華能新疆托什幹河水電分公司變更、索賠處理管理辦法
（討論稿）
第一章總則
第一條為保證公司投資水電專案建設的順利實施，防止在經濟合同實施中，合同一方當事人不履行或不符合約定履行義務，維護公司的利益，更好地行使法律和合同賦予公司的權利，做好變更、索賠處理工作，特制訂本辦法。
第二條本管理辦法是依據國家及行業有關法律、法規以及工程承包合同檔案（簡稱「合同」 ）的有關規定編制。
第三條合同索賠包括工程承包人向公司索賠和公司向承包人索賠，索賠是合同賦與合同雙方的合法權利，是懲罰違約行為，促使工程承包合同得到切實履行的合同手段。
第四條公司各級建設管理人員應認真熟悉和掌握工程承包合同，提高合同意識，認真履行合同，做好預防變更、索賠管理工作，努力消除可能導致合同變更、索賠和糾紛事件發生的因素，減少經濟損失。
第五條變更、索賠分為因合同缺陷引起的索賠，因設計變更、圖紙或工程量的錯誤引起的變更、索賠，因業主、監理工程師工作差錯引起的變更、索賠等。
第六條根據合同檔案的規定，通過對變更、索賠事件的查證、審核，拒絕或同意承包人的變更、索賠要求。
第七條在變更、索賠事件發生和索賠處理過程中,或變更、索賠爭端調解、仲裁過程中 ,各級建設管理人員（包括監理工程師）均應嚴格履行職責,不得因此影響工程建設的正常進行，造成新的經濟損失。
第八條變更、索賠處理屬合同管理範疇，其相應檔案、資料等均應按合同管理要求，及時收集、整理歸檔。
第二章各級管理部門職責和管理範圍
第九條華能新疆能源****是公司投資水電專案建設期合同變更、索賠處理的領導和決策機構，負責變更、索賠處理的最終審定。計畫發展部（或電力產業部）是公司投資水電專案建設期合同索賠處理的業務主管部門，負責審查變更、索賠處理檔案，組織變更、索賠處理在公司內部的審批工作。
第一十條托什幹河水電分公司是所屬托什乾河流域水電專案的索賠處理主體，負責該流域專案的所有變更、索賠處理工作。
第一十一條分公司總經理領導分公司計畫部、工程部和財務部開展變更、索賠處理工作。
第一十二條變更、索賠處理許可權。
（1） 變更工程涉及的工程專案依據合同條款有適用或套用的合同單價的變更可由分公司直接審准。
（2） 變更工程涉及的工程專案依據合同條款沒有適用的合同單價，但涉及金額在30萬元以下的工程變更。分公司可先行處置，後將處置結果報華能新疆公司計畫發展部（或電力產業部）備案。
（3） 變更工程涉及的工程專案依據合同條款沒有適用的合同單價，但涉及金額在30萬元及以上的工程變更。分公司給出處理意見後報華能新疆公司，經公司審定後才可實施。
第一十三條分公司在處理變更、索賠事件時,必須按程式操作，不得違規操作
第三章預防承包人變更、索賠的措施
第一十四條由於水利水電工程具有工程量大、工期長、結構複雜、技術難度大、不確定因素多的特點，工程建設中常會發生變更、索賠事件，應從以下方面採取措施盡可能減少變更、索賠事件發生。
（一） 合同檔案是工程建設管理的依據，公司應充分重視招標檔案的編制、招標選擇承包人、合同簽訂工作；合同條款、技術規範、圖紙、工程量**表等合同檔案必須嚴密一致，盡量避免合同檔案漏洞、缺陷，並應注意招標期間來往檔案的有效性，在合同中予以明確。
（二） 工程前期勘測設計工作必須正規化，嚴格按程式按規範要求的深度和精度開展工作；反對簡化前期勘測設計工作，盡量減小設計基礎資料與實際情況的差異，避免因此引起索賠事件發生。
（三） 加強設計工作管理，提高設計質量，優化設計，節約工程投資，減少和杜絕施工過程中重大的設計變更。設計供圖應滿足工程進度要求，盡量避免因設計修改或施工圖滯後而引起的索賠。
（四） 合理分標，加強協調盡量避免施工時承包人之間施工干擾，不得將應由乙個承包人完成的專案肢解成若干部分分包給幾個承包人。聯合體投標應確定責任方以明確責任和減少協調量。
（五） 提高招標檔案的編制水平，減少合同漏項或工程合同範圍的變更。
（六） 工程各合同檔案之間工期要求和工序銜接協調一致且應留有餘地，避免因工期不協調不能交面或製造商提前供貨或裝置不能按時到貨影響安裝進度而引起索賠。
（七） 避免監理工程師或分公司人員不合理的干預承包人施工，從而引起變更、索賠。
（八） 與承包人簽訂合同時，合同檔案必須明確規定新增加專案**原則和工程量計算原則以及**及補差原則，以控制新增加專案**水平及計量原則。
（九） 分公司要嚴格履行合同規定的責任和義務，防止自身違約。按合同規定提供合格的施工場地，及時提供施工圖紙，組織協調好參建各方的關係；按合同規定按時支付承包人工程款；避免因業主組織協調不力和違約而導致承包人變更、索賠。
（一十） 工程建設中，發生變更、索賠事件時，分公司應及時處理，不留後遺症，以免在工程清算時，發生單一事件相互摻和、關聯形成綜合索賠。變更、索賠因素涉及多個承包人時，處理原則應一致，避免發生不必要的糾紛。
第四章索賠範圍的界定
第十五條由於下列原因引起的承包人變更、索賠，公司可以接受。
（一） 因實際施工現場條件與合同規定應由業主方提供的條件相比較發生了不利於施工的變化，而這種變化是乙個有經驗的承包人所無法事前預料與防範的，並且因此變化導致施工費用的增加或施工工期的延長，未得到合理補償或支付的。
（二） 因工程變更超出合同規定範圍，或業主為提前合同完工工期要求加速施工，或業主提前啟用尚未完工未經移交的工程專案等原因，導致承包人發生額外施工費用，未得到合理補償或支付的。
（三） 因執行業主或監理工程師的指示承擔了超出合同規定範圍以外的工作，導致承包人施工費用額外增加，未得到合理補償或支付的。
（四） 因超合同給定標準水文條件、設計未預見的較大地質條件變化或由業主原因造成的施工暫停等原因，導致施工工期的延長、施工損失或施工費用增加，未得到合理補償或支付的。
（五） 因業主未按合同規定提供施工圖紙、施工場地、工程材料、工程裝置等應由業主提供的條件，並導致施工延誤或施工費用增加，未得到合理補償或支付的。
（六） 其它因合同規定的業主責任與風險，導致承包人費用額外增加或合同規定應予以補償，未得到合理補償或支付的。
第一十六條由於下列原因引起的變更、索賠，公司不予接受。
（一） 承包人沒有按合同規定的變更、索賠時限提出的索賠。
（二） 因承包人在競標時壓低**或**時遺漏所導致的承包商損失。
（三） 因承包人管理不力或投入不足所導致的施工工期延誤與施工費用增加。
（四） 因承包人或其分包人的責任，或因承包人與分包人之間的糾紛與合同爭端所導致的施工工期延誤或施工費用增加。
（五） 因承包人採用不合格的材料、裝置，或施工質量不合格，或安全措施不到位，或發生其它違約或違規作業行為，被業主或監理工程師責令返工、停工、重建、重置所導致的施工延誤或施工費用增加。
（六） 因承包人責任而發生的工程事故或質量缺陷，導致的施工延誤與施工費用增加。
（七） 變更、索賠事件發生後，承包人未努力、及時按業主或監理工程師要求採取有效的補救和減輕損失措施，導致變更、索賠事態擴大的。
（八） 因承包人的違反法律、法令和行政法規行為導致的施工延誤或施工費用增加。
（九） 承包人在沒有合法指令情況下完成的合同範圍以外的工程。
（一十） 其它為合同檔案規定屬於承包人責任與風險所導致的施工工期延誤、承包人損失或施工費用增加。
第十七條由於下列原因引起的承包人工期延期索賠，公司不予接受。
（一） 由於承包人未按開工指令要求及時開工、施工資源投入不足、施工準備不充分、施工材料**不及時、施工效率低下、因分包人實施不力等屬於承包人責任而導致的施工工期延誤。
（二） 由於工程承包合同檔案規定屬於承包人風險而導致的施工工期延誤。
（三） 由於承包人未按合同檔案規定的程式、方式與時限申報工期延期索賠要求的。
（四） 合同工程非關鍵路線工程專案的施工延誤。
（五） 公司或監理工程師已決定要求承包人採取加速趕工措施追回被延誤的工期，並決定不予以補償的。
（六） 合同檔案明示或隱含規定不予工期補償的。
第五章變更、索賠處理
第一十八條由於承包人的違約導致合同專案工期延誤和直接經濟損失，分公司應向承包人提出索賠意向，由計畫部會同工程部和監理工程師一起依據合同檔案計算索賠金額，與承包人談判取得一致意見，索賠款從支付承包人的進度款或履約保函中抵扣。
第一十九條依據合同條款以及有關法律法規，對承包人的變更、索賠要求予以合理處理，既維護公司的合法利益，又兼顧承包人的合法權益。
第二十條分公司應建立圖紙匯審制度，加強施工圖與招標圖的比對工作。當施工圖與招標圖出現較大出入時，應及時會同設計方進行論證該變化的必要性。
第二十一條對於工程變更過程中，出現的新增材料和裝置單價時，施工方先詢價後報監理、業主審批後方可購買。
第二十二條變更、索賠處理的主要工作步驟和內容
（一） 接到監理工程師轉達的承包人變更、索賠意向後，分公司合同承辦人應查閱合同檔案、索賠同期記錄及其有關證明材料，分析索賠原因和影響，並及時向公司主管領導匯報。
（二） 分公司合同承辦人應會同工程部和監理工程師採取措施，消除或減輕索賠因素。承辦人逾期或有意延長變更、索賠因素，造成索賠擴大的應追糾其責任。
（三） 接到監理工程師轉來的承包人的變更、索賠申請報告和監理工程師的變更、索賠處理意見，合同承辦人應會同工程部技術人員審查索賠申請報告。
1、 審查變更、索賠時限是否滿足合同規定，承包人應在合同規定內的時間內提出變更請求或索賠意向，並在合同規定的時間內提交變更申請報告或索賠申請報告；承包人在提交完工付款申請後，無權再提出在合同工程移交證書簽發前所發生的任何變更、索賠。
2、 審查承包人的變更、索賠要求是否有合法依據，承包人引用的索賠理由是否充分，是否列出承包合同中具有變更、索賠依據的具體條款來論證自己的權益，如果論證不充分，應據理否決該項變更、索賠要求。
3、 排除屬於承包人責任和應承擔的風險。凡是屬於承包人方面的原因和應承擔的風險而導致的費用增加或工期延誤，均不應進入變更、索賠範圍。
4、 變更、索賠處理應基於事實基礎之上，應以現場實際情況和各種原始資料為證據。變更、索賠報告中所描述的事實經過必須與證據相符合。分公司和監理工程師應對索賠報告仔細審核，包括合同依據、事實根據、證明材料、費用計算、**和圖表等，從施工的實際情況出發，對變更、索賠因素對施工和工程的影響進行客觀的分析，從而確定變更、索賠申請中能接受的變更、索賠範圍和金額的計算原則。
（四） 提出變更、索賠處理報告
1、 在仔細分析變更、索賠申請報告和分析變更、索賠事件的基礎上，分公司合同承辦人向分公司提出變更、索賠處理報告，明確提出對承包人申請變更、索賠報告的處理意見。
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