1.目的:
1.1將本公司內各種規章、內部聯絡、通告(知)類檔案及相關表單之內容事項予以具體化、
組織化、規範化;
1.2規範公司檔案的管理,使各單位皆能適時、適地取得最新且有效的檔案;
1.3將擬案、審核、批准、制訂、修訂、廢止、發行、儲存、實施等作業程式,予以標準化、
合理化。
2.範圍:
2.1隸屬本公司內各種規章制度、內部聯絡、通告(知)類檔案及相關表單,依照本辦法所規
范的管理;
2.2隸屬iso體系的檔案資料,依據程式檔案《檔案管理控制程式》(hsgv-p-423)所規範的管理;
2.3隸屬iso體系表單,依據程式檔案《記錄控制程式》(hsgv-p-424)所規範的管理;
2.4隸屬技術檔案資料,依據程式檔案《工程圖面管理程式》(hsgv-p-730.1)所規範的管理;
2.5本公司涉外檔案資料(含書寫格式)如另有相關法令規範時,從其規定。
3.名詞定義:
3.1規章制度:指將本公司內,各部門推行業務上的必要管理規定事項,依照本制度的規範程式及
格式標準,書寫成規章制度,是具有管理及作業上的約束檔案;
3.2內部聯絡:指公司內部各部門之間在工作業務上的****;
3.3通告(知):檔案只具暫時性效用,分發當時為最新資料,唯變更時無須更新與收回;如人事
公告、x x活動的通知等;
3.4表單:按相關制度需求制定的**,作用於管理執行的相關記錄,此表單記錄的內容具有約束性。
4.職責:
4.1技術質量部:由文控員負責檔案的發行、**、銷毀等管理;監督檢查各部門檔案的管理;
4.2擬案者:對各規章、內部聯絡、通告(知)類檔案及表單的制定、修訂、廢止等有關業務及內
容,進行草案研擬;
4.3審核者:對各規章、內部聯絡、通告(知)類檔案及表單的制定、修訂、廢止等有關業務及推
行,進行草案審核編修;
4.4批准者:對各規章、內部聯絡、通告(知)類檔案及表單的制定、修訂、廢止等有關業務推行,
進行承認批准;
4.5各單位:對各規章、內部聯絡、通告(知)類檔案及表單有關業務進行執行及督導;檔案的制
定、修訂、廢止的申請;檔案的分發及接收。
5.作業流程圖(附錄1)。
6.檔案作業內容
6.1檔案格式:
6.1.1規章類檔案格式(附錄2)
a.紙型:a4紙,電腦列印;
b.頁首中間為「檔名」,字型為二號隸書字;頁首右角「檔案編號」,字型為小四號宋體字;
c.頁尾第一行左角邊為「版本版次」,中間為頁次(即:第幾頁共幾頁),右角邊為制(修)定
的「生效日期」,頁尾字型均為小四號宋體字;
d.檔案最後一頁的最後一行為簽核欄(即:從右至左方向為擬案→審核→批准);
e.正文及簽核欄的字型均為小四號宋體字。
6.1.2內部聯絡格式(附錄3);
a.紙型:b5紙,電腦列印或手稿。
b.頁首中間第一行為公司全名,字型為二號宋體,第二行右角為檔案編號(即no. ),字型
為五號宋體;第三行中間為「內部聯絡單」,字型為二號隸體;第四行左角為「發文單位」,
第五行左角為「填發人」、右角為「急件」、「一般」、「密件」字樣,第六行左角為「發文日
期」,字型均為五號宋體;
c.正文格式分有「主題、說明、簽收、批示意見」字段,字型均為五號宋體;
d.內部聯絡單若為手稿,則按影印的標準格式填寫,若為電腦列印,則依6.1.2(a-c)條款。
6.1.3 通告(知)(附錄4)
a.紙型:a4或a3紙,電腦列印或手稿。
b.頁首第一行中間為公司全名,字型為一號宋體字,第二行中間為編號,即:第( )號,
字型為三號宋體字。
c.正文中間為「x x通告(知)」,字型為一號宋體字,正文內容字型均為四號宋體字。
d.頁尾左角第一行為發文單位,右角為發文日期,字型均為小四號宋體字。
e.簽核依檔案的實際需要逐級簽核。
6.2編碼原則:
6.2.1檔案編碼原則:
流水號(如01、02、……)
月份(如01、02……、12)
年份(如:01、02、03、……)
部門**(如本制度6.2.3)。
大分類(a規章制度類、b內部聯絡、c通告(知))
6.2.2表單編號:
流水號(如01、02、……)
對應部門**(如本制度6.2.3)。
對應檔案編號大分類(a規章制度類、b內部聯絡、c通告(知))
jl(表單代號)
6.2.3部門**:
6.3檔案版本與版次的制訂
6.3.1規章類檔案版本與頁版次的制訂:
a.新制定檔案版本版次為1/0,檔案內容經第一次修訂,各修訂頁頁版次即須更改為1/1,內容經第2次修訂時,修訂頁頁版次則更改為1/2、…以此類推。
b.內文經10次修訂即更版,整本檔案版別改為2版,內容第一次修訂各修訂頁版次為2/1,第
2次修訂,修訂頁頁版次為2/2、…以此類推。
c.唯若檔案一次修訂,內容更改過多時,檔案修訂人或文管人員可考慮整本檔案重新發行,即
由1/0版直接更版為2/0版,以此類推。
6.3.2內部聯絡、通告類檔案及表單原則上無版本版次的制定,若需要作版本版次變更時,由變更
單位提出申請。
6.4檔案的制訂、修訂與廢止作業
6.4.1擬案、審核與批准
a.規章類、通告(知)檔案及表單的制定,由擬案單位提出申請,並填寫[檔案制訂、修訂、作廢申請單](附錄5),經各權責主管審核、批准後,送技術質量部編號、蓋蘭色「受控」章,表單無須蓋章;
b.內部聯絡、通告類檔案由各部門根據編碼原則自行編碼、分發、儲存;
c.擬案部門如認為有事實需要,得會簽有關的部門或個人。
6.4.2修訂、審核與批准:
a.檔案及表單修訂的申請、會簽、審查、批准作業程式同於6.4.1;
b.若規章類檔案的錯誤屬於筆誤,由擬案單位向技術質量部提出申請,由文控人員在錯誤處
修改並簽名或蓋紅色「校對」章,此種修改不算版次變更的次數;唯發行新版時,應將該筆錯誤一併修正;
c.內部聯絡、通告類檔案由發文單位自行視情至各部門修正。
6.4.3廢止:
a.檔案廢止的申請、會簽、審查、批准作業,同於制定的作業程式;
b.檔案廢止後其編號不可重複使用。
6.5檔案的發行、**、接收、儲存、補發、影印、銷毀作業
6.5.1檔案的發行:
a.規章類、通告類檔案,由技術質量部文控員根據各部門提出的檔案發行申請,對檔案的格式、編碼進行檢查,確認無誤後,依據[檔案制訂、修訂、作廢申請單]中的發行範圍與份數,影印適當份類,並在每頁蓋上藍色「受控」章後,分發至各部門,同時需作好[檔案分發管制表](附錄6)的簽收記錄;
b.內部聯絡、通告類檔案由各部門根據編碼原則自行編碼,並依內部聯絡的需要影印適當份
數分發至各單位;
c.經發行後的檔案,各部門依檔案的類別須登入在[檔案管理一覽表](附錄7),保持記錄;
d.規章類、通告類檔案必須經由行政部發行(且在檔案上蓋有藍色「受控」章)後,方為生效
檔案,否則視為無效的檔案;
e.若各單位自行影印的檔案,其發行章為影印版,非正式版。(該等檔案是不具有管理及程式
上的約束檔案,只能當參考作業或張貼,不能當作正式檔案使用。)
6.5.2檔案**:
a.規章制度類新版檔案發行時,舊版檔案應予**;檔案的**由文控員統一**,並蓋紅色「作廢」章;
b.通告類檔案、內部聯絡類檔案由發文部門視檔案需要予以**;
c.非檔案類使用的表單,由財務部每三個月予以**存檔備案。
6.5.3檔案的接收:
a.各部門檔案的簽收、登入、轉分發、儲存與**,應指派專人負責;
b.各部門收到檔案時,視情況需要轉分發至各執行人員時,需以適當方式記載其分發簽收情形;
c.所發行至各單位的檔案,任何人不得在正式檔案上加標記或書寫任何文字元號。
6.5.4檔案的儲存:
a.經批准發行後的規章類、通告類檔案原稿由技術質量部歸檔造冊管理,發行至各部門的檔案由各部門自行管理;內部聯絡類檔案原稿由發文部門自行造冊儲存;
b.有關銷售及技術工藝的檔案資料及表單,責任部門每月須整理一次並造冊儲存;
c.每季度由技術質量部經理組織各部門進行檔案管制的檢查,對沒有按檔案規範要求實施的部門,將給以通報批評。
6.5.5檔案的加發/補發:檔案分發份數不足時,應由需求部門提出申請,並填寫[檔案補發申請
單](附錄8),經部門主管審核,技術質量部經理批准後即可發行。
6.5.6檔案影印及**紙的使用規定:
a.技術質量部須對公司各類檔案的影印予以控制,並作好影印的記錄;
b.**紙使用規定:對公司規章類檔案資料、銷售資料、技術工藝資料、財務資料、薪資資料、
及相關的資料表單等**紙需要再次使用時,須經技術質量部經理確認,各部門不得隨意使用。
6.5.7檔案的銷毀:
a.技術質量部應將修訂或廢止後的檔案,在其每一頁上蓋「作廢」章,以示作廢;
b.技術質量部對作廢但需要保留的檔案原稿需加蓋紅色「作廢保留」章,儲存備查。
6.6電腦檔案的管制:
6.6.1規章制度類檔案需以電腦儲存和轉換成紙張檔案儲存,擬案部門在申請發行時,須將電腦
資料和紙張檔案一併轉至技術質量部儲存;
6.6.2以電腦方式儲存檔案時,技術質量部應建立清單以便於辨識訪問。
7.參考檔案
7.1《檔案控制程式hsgv-p-423)
7.2《工程圖面管理程式hsgv-p-730.1)
7.3《記錄控制程式hsgv-p-424)
8.相關附錄及使用表單:
8.1附錄1:作業流程圖
8.2附錄2:規章類檔案格式
8.3附錄3:內部聯絡格式
8.4附錄4:通告(知)格式
檔案與檔案管理制度
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