2023年**從業資格考試內部資料
**法律法規
第四章**公司管理辦法
知識點：經紀業務規則
● 定義：
第四十八條到第六十八條為經紀業務規則
● 詳細描述：
第四十八條**公司應當按照審慎經營的原則，建立並有效執行風險管理、內部控制、**保證金存管等業務制度和流程，保持財務穩健並持續符合中國證監會規定的風險監管指標標準，確保客戶的交易安全和資產安全。
第四十九條**公司應當遵循誠實信用原則，以專業的技能，勤勉盡責地執行客戶的委託，維護客戶的合法權益。
**公司應當避免與客戶的利益衝突，當無法避免時，應當確保客戶利益優先。
第五十條除《**交易管理條例》第二十六規定的情形外，下列人員不得以本人或者他人名義從事**交易：
（一）無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；
（二）**公司的工作人員及其配偶；
（三）中國證監會及其派出機構、**交易所、**保證金安全存管監控機構和中國**業協會的工作人員及其配偶。
第五十一條客戶開立賬戶，必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經濟組織資格的合法證件，中國證監會另有規定的除外。
第五十二條**公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《**交易風險說明書》，由客戶簽字確認已了解《**交易風險說明書》的內容，並簽訂**經紀合同。**公司不得為未簽訂《**經紀合同》的客戶開立賬戶。
《〈**經紀合同〉指引》、《**交易風險說明書》的內容和格式由中國**業協會制定。
**公司應當根據《〈**經紀合同〉指引》及時更新《**經紀合同》格式文字，報中國**業協會審查備案，並報住所地的中國證監會派出機構備案。
**公司對外發布的廣告宣傳材料，應當自發布之日起5 個工作日內報住所地的中國證監會派出機構備案。
第五十三條**公司應當向客戶充分揭示**交易的風險，在其營業場所備置**交易相關法規、**交易所業務規則，並公開相關**經紀業務流程、相關從業人員資格證明等資料供客戶查閱。
**公司應當在**經紀合同、本公司**和營業場所提示客戶可以通過中國**業協會**查詢其從業人員資格公示資訊。
第五十四條**公司應當按照規定為客戶申請交易編碼。**公司辦理客戶銷戶手續時，應當按照規定及時向**交易所申請登出客戶的交易編碼。
第五十五條客戶需要委託他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在**經紀合同中指定受託人及明確其受託許可權，約定聯絡方式、指令下達方式並預留受託人簽字。
第五十六條客戶可以通過書面、**、計算機、網際網路等委託方式下達交易指令。以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單；以**方式下達交易指令的，**公司應當同步錄音；以計算機、網際網路等委託方式下達交易指令的，**公司應當以適當的方式儲存該交易指令。
第五十七條**公司為客戶提供網際網路委託服務的，應當建立網際網路交易風險管理制度，並對客戶進行網際網路交易風險的特別提示。
第五十八條**公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。
第五十九條**公司應當在**經紀合同中約定風險管理的標準、條件及處置措施。
第六十條**公司應當在每日交易閉市後為客戶提供交易結算報告。客戶應當按照**經紀合同約定的時間和方式查詢交易結算報告的內容。
**公司應當根據**交易所或者有結算業務資格的機構的結算結果對客戶進行當日結算，結算科目的內容、格式、處理方式和處理日期應當與**交易所保持一致。
**公司應當在**經紀合同、本公司**和營業場所提示客戶可以通
過**保證金安全存管監控機構查詢服務系統，查詢**交易結算結果和有關**交易的其他資訊。
第六十一條客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在**經紀合同約定的時間內向**公司提出書面異議；客戶對交易結算報告的內容無異議的，應當按照**經紀合同約定的方式確認。客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在**經紀合同約定的時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。
客戶有異議的，**公司應當在**經紀合同約定的時間內予以核實。
第六十二條**公司應當制定並執行錯單處理業務規則。
第六十三條**公司應當建立客戶資料檔案，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密。
第六十四條**公司應當建立、健全客戶投訴處理制度。**公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔。
第六十五條**公司之間或者**公司與客戶之間發生**業務糾紛的，可以提請中國**業協會、**交易所調解處理。
第六十六條客戶與**公司的委託關係終止的，應當辦理相關的銷戶手續。**公司不得將客戶未登出的資金賬號、交易編碼借給他人使用。
第六十七條**公司應當建立交易、結算、財務資料的備份制度。有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自**經紀合同終止之日起至少儲存20 年；交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少儲存20年。
**公司以電子資料方式儲存或者備份相關資料的，應當確保電子資料的真實、可靠，採取有效措施防止電子資料被篡改、損毀，儲存的電子資料資料應當能隨時轉化為紙質形式。
第六十八條**公司可以委託經中國證監會批准的其他機構從事中間介紹業務。
例題：1.**公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示()。
a.《**交易利潤說明書》
b.《**交易收益承諾書》
c.《**交易風險說明書》
d.《**交易風險免責書》
正確答案：c
解析：《**公司管理辦法》第五十二條**公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《**交易風險說明書》。
2.**公司對外發布的廣告宣傳材料，應在發布之日起()個工作日內報住所地的中國證監會派出機構備案。
a.3b.5
c.7d.10
正確答案：b
解析：《**公司管理辦法》第五十二條**公司對外發布的廣告宣傳材料，應在發布之日起5個工作日內報住所地的中國證監會派出機構備案。
3.**公司應當在**經紀合同、本公司**和營業場所提示客戶可以通過（）查詢其從業人員資格公示資訊。
a.中國證監會**
b.**公司**
c.中國**業協會**
d.**交易所**
正確答案：c
解析：《**公司管理辦法》第五十三條。**公司應當在**經紀合同、本公司**和營業場所提示客戶可以通過中國**業協會**查詢其從業人員資格公示資訊。
4.**公司應當按照()的原則傳遞客戶交易指令。
a.數量優先
b.規模優先
c.時間優先
d.**優先
正確答案：c
解析：《**公司管理辦法》第五十八條**公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。
5.下列關於客戶對交易結算報告內容異議的表述，錯誤的是（）。
a.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在**經紀合同約定的時間內向**公司提出書面異
b.客戶有異議的，**公司應當在**經紀合同約定的時間內予以核實
c.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當按照**經紀合同約定的方式確認
d.客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在**經紀合同約定的時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認
正確答案：c
解析：第六十一條客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在**經紀合同約定的時間內向**公司提出書面異議；客戶對交易結算報告的內容無異議的，應當按照**經紀合同約定的方式確認。客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在**經紀合同約定的時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。
客戶有異議的，**公司應當在**經紀合同約定的時間內予以核實。
6.下列關於交易結算報告的提供和查詢的表述，錯誤的是（）。
a.**公司應當在每週交易閉市後為客戶提供交易結算報告
b.客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在**經紀合同約定的時間內向**公司提出書面異議
c.客戶應當按照**經紀合同約定的時間和方式查詢交易結算報告的內容
d.**公司應當在每日交易閉市後為客戶提供交易結算報告
正確答案：a
解析：《**公司管理辦法》第60，61條。**公司應當在每日交易閉市後為客戶提供交易結算報告。
7.客戶對**公司的交易結算結果有異議，（）。
a.應當在**經紀合同約定的時間內向**公司提出書面異議
b.應向中國**業協會提出書面異議
c.應向**監督管理機構提出書面異議
d.應接受**公司的結算報告
正確答案：a
解析：《**公司管理辦法》第六十一條。客戶對交易結算報告的內容有異
議的，應當在**經紀合同約定的時間內向**公司提出書面異議。
8.**公司辦理客戶銷戶手續時，應當及時按規定申請登出客戶在**交易所的（）。
a.交易編碼
b.交易賬號
c.交易單元
d.交易席位
正確答案：a
解析：《**公司管理辦法》第五十四條。
**公司應當按照規定為客戶申請交易編碼。**公司辦理客戶銷戶手續時，應當按照規定及時向**交易所申請登出客戶的交易編碼。
9.下列關於**經紀的表述，正確的是（）。
a.**公司應當按照規定為客戶申請交易編碼
b.客戶可以通過書面、**、計算機、網際網路等委託方式下達交易指令
c.**公司應當按照**優先的原則傳遞客戶交易指令
d.**公司應當在每日交易閉市後為客戶提供交易結算報告
正確答案：a,b,d
解析：《**公司管理辦法》第58條。**公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。
10.以下情形中，不能視為客戶對**公司交易結算報告提出異議的有（）。
a.客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在**經紀合同約定的時間內提出異議
b.客戶在**經紀合同約定的時間內提出書面異議
c.客戶按照**經紀合同約定的方式對交易結算報告的內容進行確認
d.以上均不正確
正確答案：a,c
解析：《**公司管理辦法》第61條。客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在**經紀合同約定的時間內向**公司提出書面異議；客戶對交易結算報告的內容無異議的，應當按照**經紀合同約定的方式確認。
客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在**經紀合同約定的時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。
11.客戶既未對交易結算報告的內容確認,也未對**經紀合同約定的時間內提出異議的,視為對交易結算報告內容的確認（）
a.正確
b.錯誤
正確答案：a
解析：《**公司管理辦法》
第六十一條客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在**經紀合同約定的時間內向**公司提出書面異議；客戶對交易結算報告的內容無異議的，應當按照**經紀合同約定的方式確認。客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在**經紀合同約定的時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。
12.客戶展某於2023年5月與**公司簽訂了乙份**經紀合同，根據規定，**公司至少應當將展某的開戶資料儲存至（）。
a.2023年
b.2023年
c.2023年
d.2023年
正確答案：b
解析：《**公司管理辦法》第六十七條有關開戶、變更、銷戶的客戶資料應當自**經紀合同終止之日起至少儲存20年。
XX發電公司技術改造管理辦法第四章
第四章專案實施與費用管理 第十一條工程開工應具備的基本條件 技術改造專案實行專案負責人制，對專案實施全面負責。專案負責人不得隨意變動，確需變動專案負責人時，由專案負責部門及時確定新專案負責人並報公司批准。工程的計畫及組織措施完備 重點技術改造專案工程進度表 組織措施 工程用款計畫須經過專案負責部門主...
調動管理業務流程第四章
節選公司 人力資源管理制度 第四章員工異動管理第一節調動管理 1 日常員工異動 調動 待崗 辭職 違紀解除等情形。出現員工異動，原工作部門應監督其及時辦理異動手續，若因部門管理不善，離職人員帶走公司財物和技術秘密，一概由原工作部門負責人承擔責任。2 員工異動的主管部門是行政人事部，其他部門無權對員工...
第四章績效管理
第一節績效考評指標與標準設計 第一單元績效考評指標體系設計 一 簡答題 1.採用問卷調查法設計績效考評指標體系的具體步驟有哪些？14分 2.簡述績效考評指標體系設計的程式以及績效考評標準的設計原則。12分 二 參 1.採用問卷調查法設計績效考評指標體系的具體步驟有哪些？14分 p326 327 採用...