xx銀行內控體系檔案
檔案編號：*********-***x
編制部門
版次號： a/0
生效日期：20 年月日
第一條為進一步完善和規範xx銀行股份****（以下簡稱「本行」）法律訴訟事務管理機制，保障本行業務經營健康、安全、穩健發展，根據本行有關規定及職能劃分，制定本辦法。
第二條本辦法所稱法律訴訟事務是指因民事糾紛訴諸人民法院，由人民法院按照民事訴訟程式處理的法律事務。
本辦法所稱法律訴訟事務管理包括發生訴訟的報告或審批、訴訟審理的參加、訴訟裁判文書的執行、訴訟檔案的管理等與處理法律訴訟事務有關的管理事項。
第三條根據法律訴訟事務主體性質，本行法律訴訟事務分為主訴事務和被訴事務。
主訴事務是指由本行主動提起的、以本行作為原告的法律訴訟事務。包括本行申請支付令、申請執行公證文書、申請債務人破產、本行主動以第三人身份要求參與訴訟。
被訴事務是指由本行被動應訴的、以本行作為被告的法律訴訟事務。包括本行被法院通知以第三人身份參與訴訟、本行被法院通知以債權人身份參與企業破產訴訟。
第四條本行法律訴訟事務管理和處理遵循以下原則：
（一） 專業集中管理原則。即本行法律訴訟事務集中由各級法律事務管理部門歸口管理；
（二） 條線協助管理原則。即本行條線管理部門協助法律事務管理部門對法律訴訟事務進行管理，並全程參與法律訴訟事務的處理；
（三） 經辦機構承辦原則。即本行法律訴訟事務由其所涉及的業務、事務經辦機構承辦，並全程參加法律訴訟事務的處理；
（四） 內外結合**原則。即本行法律訴訟事務根據複雜程度採取內部人員**和外部律師**相結合的方式進行處理。
第五條總行資產保全部是全行法律訴訟事務歸口管理部門，承擔以下法律訴訟事務管理職責：
（一） 負責制定和持續完善本行法律訴訟事務管理制度，並組織、督促制度的執行與落實；
（二） 負責對全行法律訴訟事務管理情況進行檢查監督，並負責按照本行管理要求報告全行法律訴訟事務管理的整體狀況；
（三） 負責按照本辦法要求管理和指導經辦機構承辦法律訴訟具體事務；
（四） 負責督促並指導各級法律事務管理部門或崗位履行其相應職責；
（五） 根據監管規章及本行政策制度規定應當履行的其它職責。
第六條總行業務或事務條線管理部門負責協助總行資產保全部開展法律訴訟事務管理工作，承擔以下法律訴訟事務管理職責：
（一） 負責嚴格執行、貫徹落實本行法律訴訟事務管理制度的各項規定；
（二） 從業務、事務條線管理角度，協助資產保全部管理和協助承辦法律訴訟具體事務。
（三） 負責協助經辦機構收集訴訟證據、提出和參與確定訴訟方案以及參與訴訟審理和執行等法律訴訟事務事項；
（四） 根據監管規章和本行政策制度規定應當履行的其它職責。
第七條各分支機構承擔以下法律訴訟事務管理職責：
（一） 負責嚴格執行、細化落實本行法律訴訟事務管理制度；
（二） 負責對本機構及所轄部門、機構法律訴訟事務管理情況進行檢查監督，並負責按照本行管理要求報告本機構及所轄部門、機構法律訴訟事務具體情況和管理狀況；
（三） 負責管理和承辦本機構及所轄部門、機構法律訴訟事務；
（四） 根據監管規章和本行政策制度規定應當履行的其它職責。
第八條分行法律訴訟事務採取屬地管理的原則，由分行屬地審核，屬地辦理。
第九條分行法律訴訟事務管理的報備要求：
分行應按照本辦法所規定的法律訴訟事務管理職責，結合當地實際情況，制訂分行的法律訴訟事務管理實施細則，報總行資產保全部備案後實施。
分行應於每季季末將本分行發生的法律訴訟事務狀況報送總行資產保全部備案。對於單筆訴訟標的額（本金）≥800萬元人民幣的，分行應即時報備。
第一十條分行法律訴訟中如涉及重大、疑難或複雜訴訟案件，分行可以申請總行資產保全部參與、協助或協調，總行資產保全部也可直接參與、協助或協調。
第一節南京地區主訴事務的管理制度
第一十一條訴訟審批的管理要求：
（一） 南京地區主訴的法律訴訟，屬於授信業務債權清收的，各經辦單位應向本行資產保全部呈報審批（附件一）；屬於其它債權或爭議需要起訴維權的，各經辦機構應在向條線管理部門報告後，向本行資產保全部呈報審批（附件二）；
（二） 訴訟審批未獲同意之前，各經辦機構不得擅自訴訟。但對於情況緊急，需要立即訴訟採取保全措施的，經**請示有權審批人同意後，各經辦機構可以先行訴訟，但應當在三個工作日內補報訴訟審批表，履行書面報審程式；
（三） 對於本行已委託整體外包清收的不良資產包，是否履行訴訟審批程式，按照外包相關協議執行；
（四） 對於本行部分業務起訴審批另有規定的，按照其相關規定執行，但經辦機構應在每季度季末就法律訴訟管理情況向資產保全部進行備案。
第一十二條訴訟保全的管理要求：
（一） 為防止債務人轉移、隱匿資產，以及為防止該債務人其他債權人先行採取保全措施，各經辦機構在同意訴訟後，應當積極向法院申請財產保全措施，情況緊急時應當在資產保全部指導下申請法院採取訴前財產保全措施；
（二） 在財產保全資產的選擇上，應優先考慮價值穩定、易於處置的資產；
（三） 對於設定有抵押物的債權，為爭取第一順序處置權，各經辦機構應當盡可能申請法院對抵押物採取查封、凍結的財產保全措施。
第一十三條訴訟審理的管理要求：
（一） 各經辦機構應以本行員工或經審批同意的委託律師作為訴訟案件**人，不得以各種形式委託與訴訟案件存在利害關係的其他方人員作為本行**人參與訴訟；
（二） 起訴、保全及訴訟進展，各經辦機構應按照民事訴訟法相關法律規定和人民法院的具體要求辦理，確保各項訴權在法定期限內準確行使，不得發生超過訴訟時效、保證期間、查封期限、上訴期間、執行時效等有損本行權益的行為；
（三） 訴訟過程中提交的證據，各經辦機構應確保真實、完整、有效，不得對證據採取偽造、變造、銷毀等行為；
（四） 訴訟案件**人對於訴訟中需要簽署或確認的各類證據、筆錄或其他法律檔案，應確保準確無誤。
第一十四條訴訟執行的管理要求：
（一） 各經辦機構應當在法定期限內申請法院強制執行，積極提供執行線索和後勤支援，配合法院執行部門盡早收回債權；
（二） 訴訟執行中，如果債務人資產充足的，經辦機構應根據民事訴訟法及有關法律法規的規定，行使遲延履行金申請權；
（三） 訴訟執行中，如與債務人執行和解，需要涉及債權折讓或放棄其他執行權利的，經辦機構應報資產保全部上報行領導決策；
（四） 訴訟執行中，需要以物抵債的，按照本行抵債資產管理制度執行。
第二節南京地區被訴事務管理制度
第一十五條被訴案件的報告。
（一） 本行南京地區各經營機構在經營管理過程中若被人民法院傳喚應訴，應及時填寫《xx銀行應訴報告表》（附件三）向業務、事務條線管理部門報告，詳細說明案件情況並提供相應證據材料。
（二） 本行資產保全部直接收到人民法院應訴通知書的，應轉送該案件所涉及業務、事務的經辦機構和條線管理部門按前項規定辦理。
（三） 條線管理部門根據經辦機構報告的情況並經核查後，應及時在《xx銀行應訴報告表》提出初步應訴建議並報送資產保全部研究應訴方案。
第一十六條應訴方案的確定。
（一） 資產保全部收到《xx銀行應訴報告表》後，應對有關法律風險進行分析和評估，認為需要進一步查明事實、補充證據的，經辦機構和有權條線管理部門應及時按要求配合協助。
（二） 資產保全部根據案情需要，可以組織條線管理部門、經辦機構三方共同討論形成應訴方案。
（三） 涉及重大事項，資產保全部應向分管行領導報告，並按分管行領導意見辦理。
（四） 應訴方案確定後，案件**人員應及時準備答辯狀、證據、授權委託書、法定代表人身份證明書等各項應訴材料，並及時向人民法院遞交。
第一十七條被訴事務的訴訟審理和執行的參與，按照主訴事務的有關規定執行。
第一十八條貸款清收所發生的訴訟材料，納入經辦機構該貸款的信貸檔案管理。其他訴訟案件材料，由經辦機構專人專夾妥善保管，存檔備查，不得發生訴訟材料毀損、缺漏、丟失等事件。
第一十九條分行應對其所轄部門、機構的法律訴訟管理的各類審批表、請示、報告、函件編號留存，並按年度裝訂歸檔。
第二十條本行資產保全部應對全行法律訴訟管理所發生的各類審批表、請示、報告、函件以及各類法律訴訟管理的備案資料，編號留存，並按年度裝訂歸檔。
第二十一條本行各機構應切實維護本行合法權益，及時報告和處理各類法律訴訟事務，依法積極維護本行享有的合法權益。
第二十二條本行各機構應密切關注並妥善處理經營管理過程中發生的爭議或糾紛，並及時向有關部門諮詢，避免因處理不當導致矛盾激化而產生不必要的訴訟案件、引發法律風險。
第二十三條本行各機構在日常經營管理過程中，特別針對發生或可能發生的爭議或糾紛，應注重收集、保管證據，避免因證據缺失導致本行承擔不利的法律後果。
第二十四條本行各機構和訴訟**人員應嚴格保守處理法律訴訟事務過程中獲知的商業秘密，不得向任何無關人員洩漏商業秘密，不得未經許可向外界發布任何有關該項訴訟的言論。
集團公司法律事務管理辦法
第一章總則 第一條為加強法律事務管理，完善法律風險防範機制，促進依法經營，維護企業合法權益，根據有關法律法規和國有資產監督管理的有關規定，結合集團公司 以下簡稱 集團公司 的實際情況，制定本辦法。第二條本辦法所稱法律事務包括法律事務基礎建設 規章制度法律審核 合同法律審核 重要決策法律審核 法律糾紛...
法律事務工作管理辦法
xx公司 2015年x月x日 目錄第一章總則 2 第二章法律事務機構設定和人員配備 2 第三章總部法務處職責 3 第四章法律法規識別 收集 監控工作 4 第五章授權委託書管理 4 第六章法律諮詢服務 6 第七章法律糾紛案件管理 7 第八章外聘律師管理 10 第九章經營資質管理 13 第十章法律事務檢...
農村商業銀行法人客戶聯保貸款管理辦法
第一章總則 第一條為有效控制信貸業務風險，根據 農村信用社信貸管理基本辦法 農村信用社貸款保證擔保管理辦法 和相關制度，制定本辦法。第二條本辦法所稱法人客戶聯保貸款，是指企業法人客戶為了滿足生產經營資金需求，自願組成聯保小組，由農商行對聯保小組成員發放的，並由聯保小組成員相互承擔連帶保證責任的貸款。...