各營業部：
因近期營業部業務量較多、創業板申請客戶數增加，為便於營業部業務操作，現將創業板開通審批事項做以下調整及說明：
1、自即日起，交易經驗兩年以上的創業板申請，由營業部自行審核開通，無需上報至經紀業務管理部門進行審批。
交易經驗》一年《兩年的客戶，由營業部自行審核開通，無需上報至經紀業務管理部門進行審批。但請注意，營業部不得為了方便，開戶時一併為其開通創業板許可權。
營業部自行審核注意把握以下幾點原則：
1）對申請開通的賬戶資產不做明確限制，但資產低於兩萬元的賬戶，要求營業部不予開通；
2）風險測評為保守型的客戶，建議營業部不予開通，但經營業部對其進行風險教育，客戶仍強烈要求開通的，營業部可為其開通。
3）營業部明確知道客戶地處偏遠山區、鄉村，且為首次開戶進入**市場的，營業部不得為其開通創業板許可權；
4）年齡65周歲以上客戶，原則上不予開通；
5）在校大學生、教育水平較高、申請賬戶交易經驗不足但實際交易經驗較豐富的客戶，營業部可同意其開通創業板許可權；
2、開戶一年以內的新開戶申請開通創業板，參照現行做法，營業部受理客戶申請後，將相關資料掃瞄後傳送經紀業務管理部門進行審批，湖南地區營業部發至扈娟郵箱，其餘地區營業部傳送至管旋郵箱。
3、請營業部自行控制創業板開通比例：兩年以下交易經驗客戶開通創業板的數量佔營業部所有開通創業板客戶的30%以下。
4、客戶申請手續不變。
特此通知。
經紀業務管理部
2023年1月9日
金鋼(50510075)11:24:43
請營業部自行控制創業板開通比例：兩年以下交易經驗客戶開通創業板的數量佔營業部所有開通創業板客戶的30%以下。
對申請開通的賬戶資產不做明確限制，但資產低於兩萬元的賬戶，要求營業部不予開通；
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