杭農信發〔2011〕78號
關於印發《杭錦旗農村信用聯社案件
防控合規建設年活動實施方案》的通知
各信用社、部：
現將《杭錦旗農村信用合作聯社案件防控合規建設年活動實施方案》印發給你們，請認真學習並貫徹實施。
二〇一一年五月十一日
主題詞：審核監察案件治理方案通知
抄報：鄂爾多斯銀監分局監管三科
杭錦旗農村信用合作聯社綜合管理部 2023年5月11日印發
打字：陳美仙校對：柴鈞共印：27份
附件杭錦旗農村信用合作聯社
案件防控合規建設年活動實施方案
為了進一步提高全轄農村信用社案件防控能力，有效管控經營管理過程中的風險點，防止案件發生，確保轄區信用社穩步快速發展，根據內蒙古銀監局辦公室《關於印發內蒙古銀行業金融機構案件防控合規建設年活動實施方案的通知》（內銀監辦發〔2011〕80）要求，結合我旗農村信用社案件防控工作實際，在全轄信用社開展案件防控合規年建設活動（以下簡稱「本次活動」）。
一、活動目的
通過本次活動，不斷完善全轄信用社內控制度建設，進一步強化制度執行力，不斷增強風險防範意識和案件防控能力。要通過本次活動，進一步規範員工行為，提高員工職業道德，徹底杜絕有章不循、違規操作的工作行為，推進轄區信用社流程化、規範化管理。
二、組織領導
為確保此次「合規建設活動」正常有序開展，我旗聯社成立了合規建設活動工作領導小組。
組長：呂廣通
副組長：王愛崇、高銀倉、楊在成
成員：柴鈞、劉雙虎、訾珍、高波、王玉寶、屈秀蘭
合規建設活動工作領導小組辦公室設在風險合規部，辦公室主任由柴鈞兼任，負責方案的制定。
審核監察部負責對此次活動的組織實施、督促、檢查和指導，建立分工負責的聯動機制，確保此項工作落到實處。
三、活動方式
「合規建設活動」採取「指定內容、自學為主、自查自糾、考核掛鉤」的方式進行。
四、活動範圍和物件
此次開展「合規建設活動」範圍和物件為杭錦旗聯社各營業網點及機關人員。
五、時間安排
此次「合規建設活動」以加強和改善案件防控為主題，以培育合規文化為核心，全面樹立全員合規、全程合規、主動合規、合規創造價值的理念。活動時間從2023年5月開始,9月結束。具體分四個階段實施:
第一階段:學習培訓階段(2023年5月至2023年6月)
(一)2023年5月份學習內容：
1.《商業銀行合規風險管理指引》
2.《商業銀行操作風險管理指引》
3.《銀行業從業人員職業操守指引》
4.《銀行業金融機構案件防控警示教育讀本》
5.《銀行業金融機構案件防控宣傳手冊》
6.《流動資金貸款管理辦法》
7.《個人貸款管理辦法》
(二)2023年6月份學習內容：
1.《中華人民共和國儲蓄管理條例》
2.《內蒙古農村信用社財務管理辦法》
3.《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》
4.《內蒙古農村信用社現代化支付系統執行規程》
5.《內蒙古農村信用社有價單證及重要空白憑證管理辦法》
6．《內蒙古農村信用社計算機系統安全執行管理辦法》
7．《內蒙古農村信用社安全保衛工作制度》
8.《內蒙古農村信用社文明規範服務管理辦法》
9.《內蒙古農村信用社自助裝置運營操作規程》
10.《農信銀支付系統個人通存通兌資金清算業務管理辦法》
11. 《內蒙古農村信用社金牛借記卡業務操作規程》
(三)2023年7月上旬學習內容：
1.《內蒙古農村信用社案件責任追究暫行規定》
2.《內蒙古農村信用社員工紀律處分暫行規定》
3.《內蒙古農村信用社員工經濟聯保責任制指導意見》
第二階段:自查自糾階段(2023年7月下旬)
按照「突出重點、標本兼治」的總體原則，對2023年以來發生的業務，以案件防控合規建設的內容為基礎，以操作風險和員工行為規範自查為重點，開展糾偏、整改工作，規範操作程式，加強內部監督，嚴格崗位制約，堵塞各種漏洞。
第三階段:聯社檢查階段(2023年8月)
合規建設活動工作領導小組對各網點學習、自查自糾情況進行檢查，檢查內容主要為：「合規建設活動」學習筆記；內控和案防制度的執行力。
第四階段:總結提高端段(2023年9月)
結合自查自糾活動查詢的突出問題，深入剖析制度執行中存在的不足和偏差，對發現的問題和薄弱環節要制定具體整改方案、提出整改措施。
同時，結合活動開展情況，將與紀檢、公安等部門協調，以聽講座、到監獄參觀等形式，對全體員工進行警示教育。
此次案件防控合規建設年活動與員工當年經濟聯保效益工資掛鉤，鼓勵員工對違規行為按照《杭錦旗農村信用合作聯社舉報制度》進行舉報，如出現重大違規事件將按《內蒙古農村信用社審核處罰暫行規定》進行處罰。
六、有關要求
（一）各網點要高度重視案件防控合規建設年活動,切實加強對此項工作的組織領導和督促檢查，各網點要成立「合規建設活動」領導小組，負責組織開展員工學習、自查工作。
（二）以合規人人有責的理念，加強員工的制度執行力，採取有效的措施提高員工合規風險意識，動員全體員工積極參與到案件防控合規建設年活動當中。
（三）各網點要制定學習計畫、細化、量化學習內容，要求每位幹部職工做到學習有筆記、學後寫心得等。
（四）各網點要在9月25日前將「合規建設活動」自查報告報送聯社審核監察部。
（五）從二季度開始，此項活動將列入季度考核內容，對沒有按時完成學習的，將在季度考核中扣分。
通過對案件防控合規建設年活動的組織開展，切實增強合規建設的緊迫感和責任感，培養全員誠實守信的職業操守,增強遵紀守法和合規履職的意識,形成和諧有序、正氣暢通、依法經營、公私分明、遵章守紀的良好風氣,全面提公升內控和風險管理水平。
合規文化建設方案
為進一步增強合規經營意識,培育良好的內控合規文化,提高風險管理能力，推動案件專項治理工作，確保我行改革與發展的順利推進,根據三明銀監分局制定的 三明市銀行業建設 合規文化年 活動實施方案 結合我行正開展的合規文化教育活動，制定本實施細則 一 指導原則 開展建設 合規文化年 活動,是當前農業銀行規範操...
合規文化建設年合規學習心得
從櫃員工作，看合規執行 2011年，是xx農村商業銀行成功創立之年，同時又是省聯社 合規文化建設年 近期，總行通過 會議的形式對全行員工進行了專題教育學習活動，作為一名在基層網點工作尚不滿一年的櫃面人員，我深刻地認識到對銀行合規的學習還需在日常工作中不斷探索前進。在此次學習活動期間，我依照總行下發的...
合規建設年活動實施方案
用社案件防控 為引導 信用社穩健經營，促進案件防控合規建設，實現又好又快發展，信用社決定在全轄範圍內開展 案件防控合規建設年 活動。一 活動目的 通過 合規建設活動 使全轄農村信用社風險管理機制不斷完善，案件防範意識和執行力明顯增強，合規文化逐步成熟，員工更加規範，違規問題逐漸減少，競爭力顯著提高。...