***用社案件防控
為引導***信用社穩健經營，促進案件防控合規建設，實現又好又快發展，***信用社決定在全轄範圍內開展「案件防控合規建設年」活動。
一、活動目的
通過「合規建設活動」，使全轄農村信用社風險管理機制不斷完善，案件防範意識和執行力明顯增強，合規文化逐步成熟，員工更加規範，違規問題逐漸減少，競爭力顯著提高。
二、基本原則
（一）堅持學習與檢查相結合原則。把合規制度的梳理、學習、教育、培訓與自查等活動有機結合起來，邊學習、邊對照檢查，切實提高「合規建設活動」的針對性和有效性。
（二）堅持全面部署與突出重點相結合原則。既要全面部署「合規建設活動」，又要把工作重點放在案件比較突出、內控制相對薄弱的地區、機構和環節，確保「合規建設活動」真正取得實效。
（三）堅持發現問題與整改相結合原則。將整改作為「合規建設活動」最終目的，同過「合規建設活動」，使案件防控合規建設達到新水平。
三、活動內容
（一）加強內控制度和案件防控制度的學習。組織全轄員工認真學習資產類業務、負債類業務、結算類業務、案件防控類等制度。重點學習《商業銀行操作風險管理指引》、《商業銀行合規風險管理指引》、《銀行業從業人員職業操守指引》等合規方面指導性檔案，以及《銀行業金融機構案件防控警示教育讀本》和《銀行業金融機構案件防控宣傳手冊》，逐步樹立全員自覺合規意識。
（二）強化內控制度和案件防控制度的執行。結合***經營實際，有針對性的開展「合規建設活動」。以「三法一指引」為契機，強化***以信貸業務為重點的合規建設，糾正執行貸款新規過程中的違規行為，真正從源頭上控制信貸違規及資金被挪用風險。
繼續加強經濟聯保責任制，完善內控管理，深入排查案件風險防控方面的漏洞和問題，確保對該項工作抓實、抓好、抓出成效。
（三）通過採取自查的方式，督促全轄機構認真執行案件防控有關制度，提高自我約束力。大力開展制度後評價工作，按照輕重緩急和難易程度，切實做好內控制度的廢、改、立工作，進一步增強內控制的針對性和實效性。
四、活動安排
***「合規建設活動」分三個階段進行，具體時間為2023年6月至2023年9月。
（一）學習培訓階段：（2023年6月）
1、學習培訓，增強意識。以開展案件防控為主題，以銀監會《商業銀行合規風險管理指引》、《商業銀行風險管理指引》、《銀行業從業人員職業操守指引》、「三法一指引」和各項案件防控制度等為主要學習內容，開展全員學習培訓活動，解決知規、守規、執規的問題，增強全員主動合規意識，積極倡導和營造合規有益、違規有害的合規文化。
2、以案施教，警示風險。將《銀行業金融機構案件防控警示教育讀本》和《銀行業金融機構案件防控宣傳手冊》以及警示教育片作為案例，加強風險教育和案例警示教育。
3、開展競賽，擴大效應。開展競賽活動，充分發揮和調動從業人員學習案件防控合規建設等法規的積極性，充分發揮和調動全員合規建設的主動性。
（二）自查自糾階段：（2023年7至8月）
1、排查風險，數理分析。按照「突出重點、標本兼治」的總體原則，重點對2023年以來發生的業務，以案件防控合規建設的內容為基礎，以操作風險和員工行為規範自查為重點，以充分揭示機制落後、制度缺失、執行偏差、行為失範為主線，摸清底數，透析成因，研究對策，強化合規風險防範措施，夯實合規風險防範基礎。
2、落實整改，強化內控。在「合規建設活動」自查的基礎上，結合近年來內部審計、外部審計等渠道發現的問題，開展糾偏、整改工作，規範操作規程，加強內部監督，嚴格崗位制約，堵塞各種漏洞。
（三）總結提高端段：（2023年9月）
1、深入開展規章制度的後評價和完善工作。結合前兩個階段查詢的突出問題，深入剖析制度執行中存在的不足和偏差，對發現的問題和薄弱環節要制定具體的整改方案，提出整改措施。
2、以防範操作風險和規範員工行為為重點，進一步提公升員工職業操守。對照監管政策，修訂內部規章制度缺陷；對照內部政策要求，堵塞操作行為漏洞；對照員工從業規範行為，規範員工個人行為。
3、認真做好活動的總結工作。全面總結活動成果，並以此次活動所取得的成果為基礎，繼續深入推進內控與合規文化建設，強化風險管理。
五、工作要求
（一）堅持統籌兼顧。正確處理開展「內控與合規建設年」活動與做好當前工作的關係，精心組織，周密安排。把活動融入到實際工作中去，把推進各項工作結合到活動中來，做到「兩不誤、兩促進」。
（二）及時上報自查報告。按照屬地監管原則，於2023年10月10日前將「合規建設活動」自查報告報送呼倫貝爾銀監分局監管三科。
二○一一年五月十日
合規文化建設年活動的實施方案
為進一步增強合規經營意識,培育良好的內控合規文化,提高風險管理能力，推動案件專項治理工作，確保我行改革與發展的順利推進,根據 浙江銀監局辦公室 中國銀監會辦公廳關於印發農村中小金融機構合規文化建設年活動方案的通知 浙銀監辦 2011 126號 檔案精神，結合我行實際情況，制定本實施細則。一 活動目標...
合規建設長效機制的實施方案
根據 的通知 農信聯發 號 檔案要求，為完善我區農村信用社內部控制體系框架，建立有效的合規風險管理長效機制，培育合規文化，確保農村信用社穩健經營，結合我區農信社實際，制定如下 一 合規建設的組織領導。聯社成立合規建設領導小組。聯社主任任組長 聯社兩位副主任任副組長 成員由聯社各管理部門負責人組成。領...
合規年建設方案
杭農信發 2011 78號 關於印發 杭錦旗農村信用聯社案件 防控合規建設年活動實施方案 的通知 各信用社 部 現將 杭錦旗農村信用合作聯社案件防控合規建設年活動實施方案 印發給你們，請認真學習並貫徹實施。二 一一年五月十一日 主題詞 審核監察案件治理方案通知 抄報 鄂爾多斯銀監分局監管三科 杭錦旗...