信用社接聯社《關於排查案件風險的緊急通知》的檔案精神後，我社迅速根據檔案要求展開全面認真的自查工作，現將自查工作報告如下:
一、建立案件排查內控制度，由內勤、會計人員對日常業務進行監督。對我社員工尤其一線員工進行案件排查的宣傳與培訓，認識案件排查的重要性和必要性。在此次自查期間，通過學習案件排查的檔案，對員工進行宣傳和培訓，讓員工清醒認識案件排查的必要性，並對員工的不解之處進行一一解答。
二、客戶盡職調查情況。對於客戶開戶，我社按照《案件排查工作制度》及管理辦法能夠認真檢查客戶的開戶資料，對於非自然人開戶，需具備法人代表身份證、經辦人身份證、企業營業執照等資料的真實性和有效性，確認無誤後才予以開立存款賬戶；對於自然人開戶，堅持查驗身份證等有效證件的原件，經聯網核查確認無誤後才予以開立賬戶。櫃檯作為一線崗位，我社配備了兼職合規管理人員進行崗位的監督和審核工作，嚴格審查開戶、存款、資料變更等業務的流程。
我社2023年度單筆**萬元（含**萬元）以上大額存款共計**筆，合計金額****萬元，經自查，沒有為不明身份的人辦理相關業務。
三、大額和可疑交易報告情況。對於大額的可疑交易，我社一定能夠按照規定及時準確的填製各類報表向上級報告，協同聯社的有關部門對帳戶持有人進行調查。在此次自查期間，並未發現有可疑交易。
四、賬戶資料儲存情況。對於客戶實行一人一檔管理，確保客戶所填單據的完整和真實。在自查期間，對於客戶帳戶姓名及身份證逐筆核對一致，確保不存在匿名賬戶和假名賬戶。
通過案件排查，我社員工對案件排查的內控制度有了進一步的認識，能夠較清醒的認識到案件排查工作的重要性，對可疑存款的識別能力正在逐步提高，同時能在日常工作中保持較高的警惕性。
2023年4月10日
關於案件風險排查工作的自查報告
xx銀監分局 按照xx銀監局 關於進一步做好案件風險排查工作的通知 要求，我行對全轄內控制度執 況 賬戶管理情況 大額存款進出情況 現金管理情況等業務開展情況進行了全面的風險排查。現就有關情況報告如下 一 加強組織領導。根據xx銀監分局和總 分行案件風險排查工作要求，我行結合實際制定了全行案件風險排...
季度案件風險隱患排查自查報告
案件風險排查活動自查報告 合行總部 按照總部2011 194 號檔案精神 要求各網點每季度末上報本季度的案件風險自查報告。xx分理處立刻組織全體職工認真學習並成立了專項自查小組，組長由分理處主任 擔任，成員有主會計 信貸主管 對我分理處各崗位人員進行了認真細緻的全面檢查。現將自查情況匯報如下 一 櫃...
案件防控風險排查的自查報告
大生村鎮銀行財務部關於案件防控 風險排查的 自查報告 按照 銀行業金融機構案防工作評估辦法 檔案要求，我行領導高度重視，充分認識案件防控 風險排查工作的重要性，根據行長的指導和部署結合我行實際情況，積極做好我行案件防控 風險排查工作。計財部主要以下面幾點進行排查 一 財務資金安全方面 1 庫存現金 ...