xx銀監分局：
按照xx銀監局《關於進一步做好案件風險排查工作的通知》要求，我行對全轄內控制度執**況、賬戶管理情況、大額存款進出情況、現金管理情況等業務開展情況進行了全面的風險排查。現就有關情況報告如下：
一、加強組織領導。根據xx銀監分局和總、分行案件風險排查工作要求，我行結合實際制定了全行案件風險排查工作《自查方案》，明確由財會資訊部牽頭，抽調客戶業務部、信貸與風險管理部業務主幹開展案件風險排查工作。
二、認真開展自查。本次共有xx人參加了案件風險排查，共核查開戶企業xx戶，查閱各類憑證、賬簿xx本；查閱大額現金登記簿xx本，查閱賬戶資料xx份。
（一）內控制度執**況。我行制定了xx制度、xx制度、xx制度、xx制度、定期審計制度、現場和非現場監管制度等內控制度。按照人民銀行和上級行的要求，安裝了公民身份核查系統、反洗錢系統、會計遠端監控等防控系統，加強了客戶身份核查工作，加大了對大額和可疑交易進行登記、監測、分析的力度，進一步提高了我行案件風險排查的工作質量。
（二）賬戶管理情況。我行嚴格按照《中國人民銀行蘭州中心支行關於開展人民幣單位結算賬戶年檢的通知》要求，在組織財會人員認真學習《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法實施細則》、《人民幣銀行結算賬戶管理系統業務處理辦法》、《中國農業發展銀行電子驗印系統管理暫行辦法》、《反洗錢法》、《金融機構身份識別和客戶身份資料及交易記錄儲存管理辦法》、《中國農業發展銀行反洗錢客戶風險等級分類管理暫行辦法》等制度辦法的基礎上，循序漸進對所有賬戶進行全面、徹底的清理，對我行綜合業務系統中客戶資訊、反洗錢系統中客戶風險等級功能模組開戶企業資訊、電子驗印系統中開戶資訊及預留印鑑卡資訊進行核對、維護更新，與人民幣銀行結算賬戶管理系統中相關資訊和留存賬戶資料中的客戶資訊核對一致，確保了我行開立的賬戶合規合法，儲存的客戶身份資料及交易資訊準確、連續、有效和完整。
x季度我行新增客戶x戶，變更賬戶資訊xx戶，撤銷賬戶x戶，在我行開戶的企業總數為xx戶，開立賬戶總戶數為xx戶，其中：基本戶xx戶、一般戶xx戶、臨時戶xx戶、專用賬戶xx戶，在為企業開立賬戶時均進行了企業身份認證和法人身份認證，辦理的結算業務逐筆通過電子驗印系統對客戶預留印鑑的真實性進行了驗證，沒有發現違規辦理業務的問題；我行按月與開戶企業核對賬戶餘額、資金往來情況，並由開戶單位在對賬回執上蓋章確認，x季度累計發出存、貸款對賬單xx份，收回xx份，收回率達到了100%。
（三）大額存款進出情況。此次案件風險排查共核查xx年x月x日至x月x日發生的金額在xx萬元（含）以上的大額存款匯劃業務xx筆、金額xx萬元，其中：匯入xx筆、金額xx萬元，匯出業務xx筆、金額xx萬元。
通過清理核查，未發現無相關憑證的大額收付存款，整收零付和零收整付且金額達到相當數額的存款業務；未發現賬戶所有者與無業務往來者劃轉大額款項問題，未發現他行匯入資金用途缺失問題。
(四)現金管理情況。按照上級行關於加強現金管理的有關要求，各支行都建立了大額現金備案登記簿、現金出入庫登記簿、現金收付登記簿、庫存現金登記簿、長短款登記簿、殘幣兌換登記簿、假幣收繳登記簿、現金查庫登記簿、庫箱交接登記簿等登記簿。通過自查，沒有發現違規辦理大額取現的問題。
三、今後工作打算。
（一）加強案件風險排查工作。進一步加強對風險防控的組織領導，協調各個工作環節，做好反洗錢工作，嚴格落實大額和可疑交易登記、報告制度，對大額現金訪問、轉賬業務進行聯網核查，嚴格按照《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》有關規定審核、開立各類存款賬戶，保管賬戶和交易記錄資料。
（二）強化各項規章制度的學習。繼續堅持每週
二、四集中學習制度，進一步增強業務人員的工作責任心、內控制度的執行力及風險防範意識，消除麻痺大意思想，堵塞漏洞，從源頭上遏制案件風險的發生。
（三）強化各應用系統管理。落實系統管理制度，切實加強公民身份核查系統、電子驗印系統、賬戶管理系統、反洗錢監控系統、綜合業務系統的管理。嚴格人員配置、職責履行、操作管理和密碼使用,規範系統操作行為,切實提高系統執行管理水平,防範操作風險,保證系統安全、穩定、高效的執行。
（四）切實構築風險控制防線。認真履行櫃面會計監督職責，嚴格貸款資金的支付審批手續，建立監督資訊反饋機制；運用遠端監控系統加強對業務處理關鍵環節和重要時段的實時監控；將案件風險排查工作納入財會、信貸工作的考評範圍，加大對財會、信貸人員履職盡責的考核力度；加強與武威銀監分局、人民銀行和上級行的溝通與聯絡，配合各部門做好與案件風險排查有關的檢查工作，有效控制案件風險，確保資金安全。
附件：案件排查情況統計表
二〇一一年七月八日
關於案件風險排查自查報告
信用社接聯社 關於排查案件風險的緊急通知 的檔案精神後，我社迅速根據檔案要求展開全面認真的自查工作，現將自查工作報告如下 一 建立案件排查內控制度，由內勤 會計人員對日常業務進行監督。對我社員工尤其一線員工進行案件排查的宣傳與培訓，認識案件排查的重要性和必要性。在此次自查期間，通過學習案件排查的檔案...
案件防控風險排查的自查報告
大生村鎮銀行財務部關於案件防控 風險排查的 自查報告 按照 銀行業金融機構案防工作評估辦法 檔案要求，我行領導高度重視，充分認識案件防控 風險排查工作的重要性，根據行長的指導和部署結合我行實際情況，積極做好我行案件防控 風險排查工作。計財部主要以下面幾點進行排查 一 財務資金安全方面 1 庫存現金 ...
季度案件風險隱患排查自查報告
案件風險排查活動自查報告 合行總部 按照總部2011 194 號檔案精神 要求各網點每季度末上報本季度的案件風險自查報告。xx分理處立刻組織全體職工認真學習並成立了專項自查小組，組長由分理處主任 擔任，成員有主會計 信貸主管 對我分理處各崗位人員進行了認真細緻的全面檢查。現將自查情況匯報如下 一 櫃...