**農商銀行xx部室
案件風險排查情況的報告（模板）
**農商銀行審核審計部：
為深入排查各類經營風險隱患，有效防範各類責任事故和外部侵害案件發生，**農商銀行根據上級案防工作部署，於2023年一季度在轄內開展了案件風險排查工作，現將排查情況報告如下：
一、基本情況
（一）排查工作總體安排
（二）立項數為xx項，其中：（以下是舉例，各職能部室可以參考）
1、信貸類業務年度立項x項，其中信貸管理部立項x項，分別為信貸領域百萬元以上貸款風險排查、新系統業務操作風險、許可權內貸款是否按要求模板執行；客戶業務部立項x項，對全轄貸款進行貸後檢查；風險資產部立項x項，對全轄09年以後發放形成的新增不良貸款的訴訟時效進行檢查。
2、票據類業務年度立項x項，xx管理部計畫按季對轉貼現業務進行風險排查。
3、跨業務合作類業務年度立項x項，xx管理部計畫每半年對**業務（主要是**保險業務）進行排查。
4、櫃檯、會計結算業務年度立項x項，運營管理部以每季存款業務風險流動式檢查為契機，進行風險業務排查；
5、員工異常行為排查年度立項x項，紀檢監察室計畫今年對全轄員工開展九種人行為排查；
6、其他類排查年度立項x項，其中辦公室立項x項，計畫對所涉及的公章管理以檔案收發進行排查；人力資源部立項x項，計畫對轄內四項制度以及五人聯保和違規風險金管理執**況進行了排查；財務管理部立項x項，計畫對全轄檔案管理進行檢查；合規管理部立項x項，計畫對特約商戶工作進行回訪；科技資訊部立項x項，計畫按季對各網點網路裝置進行檢查維護；安全保衛部立項x項，計畫按月對全轄各網點的安全保衛制度落實情況、安防設施、****、守庫、押運及 atm自助裝置重點環節與部位進行全覆蓋檢查。
（三）年度已立項專案中進場檢查專案x項，其中：（以下是舉例，各單位可以參考）
1、信貸類業務已檢查x項，檢查機構數x家，其中：信貸領域百萬元以上貸款風險排查由審核部牽頭、信貸部配合，檢查機構數x家。
2、員工異常行為排查已檢查x項，紀檢監察室檢查機構數x家。
3、其他類已檢查x項，檢查機構數x家。其中：人力資源部對轄內四項制度以及五人聯保和違規風險金管理執**況進行了排查；安全保衛部對全轄各網點的安全保衛制度落實情況、安防設施、****、守庫、押運及atm自助裝置重點環節與部位進行全覆蓋檢查；
二、檢查發現問題
（一）信貸類業務
1、貸款失去訴訟時效。主要表現為：貸款失去法律訴訟時效，抵押物已過期，未及時處置抵押物，未簽發催收通知書等。涉及x個支行、x筆、金額x萬元，如:
2、貸款檔案資料不完整。主要表現為：貸款檔案資料中只有借據無其他貸款資料。涉及xx支行x筆、金額x萬元。
3、貸後從未結息貸款。
&&（二）櫃檯、會計結算業務
1、辦理抹賬業務不規範。主要表現為：抹賬時未收回錯誤憑條客戶回單聯等。涉及x個網點、x筆、金額xx萬元，如：
2、登記簿登記不規範。主要表現為：《會出人員工作交接登記薄》登記錯誤，登記接管人與實際接管人不符，重要空白憑證領用（交回）單未加蓋櫃員名章，《業務印章暨使用交接登記簿》無會出人員交接記錄等。
涉及**農商x個網點，分別為：。
關於案件風險排查自查報告
信用社接聯社 關於排查案件風險的緊急通知 的檔案精神後，我社迅速根據檔案要求展開全面認真的自查工作，現將自查工作報告如下 一 建立案件排查內控制度，由內勤 會計人員對日常業務進行監督。對我社員工尤其一線員工進行案件排查的宣傳與培訓，認識案件排查的重要性和必要性。在此次自查期間，通過學習案件排查的檔案...
季度案件風險隱患排查自查報告
案件風險排查活動自查報告 合行總部 按照總部2011 194 號檔案精神 要求各網點每季度末上報本季度的案件風險自查報告。xx分理處立刻組織全體職工認真學習並成立了專項自查小組，組長由分理處主任 擔任，成員有主會計 信貸主管 對我分理處各崗位人員進行了認真細緻的全面檢查。現將自查情況匯報如下 一 櫃...
銀行信貸領域案件隱患風險排查報告
銀監分局 根據 銀監局關於銀行信貸領域案件隱患風險提示的通知 銀監辦 號 要求，行深入 細緻地對信貸業務進行了全面風險排查，現將排查情況匯報如下 一 組織情況 對於此次排查工作，行領導高度重視，及時組織召開專題會議，下發排查通知，提出工作要求。要求認真學習通知要求，制定排查方案，明確排查範圍及標準，...