案件防控自查報告今年是我行的合規管理規範年，案件防控工作是工作的重點，作為一名臨櫃人員我始終堅持客戶開戶嚴格執行存款"實名制"制度，手續真實有效，在網路連線正常的情況下對客戶身份經過聯網核查 。 現金清點真實有效。 我在辦理業務過程中不存在混崗現象，按照規定櫃員不給自己辦理業務 ，不存在收款不記賬或手工記賬未經主管簽章現象。
訪問錯賬後當時告知客戶 ，並按照規定進行賬務處理。 讓客戶簽字確認 。無摺（卡）存款時堅持聯網核查且留存存款人身份證件影印件。
臨時離櫃後退屏且印章收妥。客戶更換 、 補磁存單 （折） 堅持負責人經過授權後進行操作。不存在記賬順序和記賬方向錯誤現象，確認客戶存單 （折）的真實性和有效性。
大額交易堅持備案和反洗錢上報制度。 業務辦理結束後不私自留存客戶存單 （折），身份證件影印件，客戶密碼印章等情況，客戶作廢存單 （折） 堅持剪角作廢 ， 資料妥善保管，確認客戶卡折同開和客戶資料返還 ， 對公銷戶手續和資料保管按照我行規定合規管理，杜絕一切風險隱患。 掛失業務包括憑證掛失、密碼印章掛失，由本人帶身份證到開戶網點掛失，掛失若為**人掛失，**人身份證件經過聯網核查 ，掛失經過授權且合規 ，掛失人簽字確認 ，登記薄記載事項齊全，掛失期滿後由本人或經公證授權的**人憑有效身份證件領取客戶存單 （折）、密碼或現金，掛失資料合規妥善保管。
支行案件防控工作自查報告
為實現支行安全生產，杜絕各類案件發生，根據銀監局 分行關於落實案件防控工作要求的規定，支行現對落實案件防控工作有關要求的情況進行自查，匯報如下 1.我支行嚴格執行交叉領用尾箱及交 登記制度，營業結束後由業務主管核對現金 憑證種類 數量及登記情況，並蓋章。2.對交 登記本 憑證使用登記本等台賬進行核對...
案件防控風險排查的自查報告
大生村鎮銀行財務部關於案件防控 風險排查的 自查報告 按照 銀行業金融機構案防工作評估辦法 檔案要求，我行領導高度重視，充分認識案件防控 風險排查工作的重要性，根據行長的指導和部署結合我行實際情況，積極做好我行案件防控 風險排查工作。計財部主要以下面幾點進行排查 一 財務資金安全方面 1 庫存現金 ...
廉政風險防控自查報告
白雲小學廉政風險防控 回頭看 自查報告 為把廉政風險防範管理工作落到實處，更好地推動全校整體工作水平，按照 中共武威市涼州區紀委關於進一步做好廉政風險防控工作的通知 涼紀發 2013 51號 和 涼州區教育局 中共武威市涼州區紀委關於進一步做好廉政風險防控工作的通知 檔案要求，我校認真開展自查工作，...