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職員問責制度
人力資源部編制
2023年9月
第一版職員問責制度
一、目的
為進一步界定各級崗位工作及管理職責、嚴肅紀律，按照「獎優、治庸、罰劣」的原則，促使公司各級職員培養成恪盡職守、嚴於律己的良好作風。對公司人員在重大專案投資決策、大額度資金運作管理、用人決策、運營管理等方面，將「問責與效能提高，加強與過程相結合」，有責必問，有錯必究，實行規範和標準化管理，特制訂本制度。
2、範圍
適用於公司全體職員。
3、問責物件
是指公司對各級管理層幹部、各崗位任職人員（以下統稱「問責物件」 ），在產品質量控制、安全管理、成本控制、監督檢查、授權執行、客戶服務等工作職責範圍內，因故意或者過失等原因，不履行或者不正確履行部門及崗位職責，導致影響正常工作秩序和工作效率，貽誤良機，甚至損害公司或其他部門（同事）的合法權益，造成不良影響和後果的行為。
不履行部門及崗位職責，包括拒絕、放棄、推諉、不完全履行職責等情形；不正確履行部門和崗位職責，包括無合法依據以及不依照規定程式、規定許可權和規定時限履行職責等情形。
4、問責原則
（一）核心原則
1.制度面前人人平等原則；
2.責任與權利對等原則；
3.誰主管誰負責原則；
4.實事求是、客觀、公平、公正原則。
「問責制度」是依照部門主管「領導負責制」及員工「崗位承擔制」的工作原則，堅持「實事求是、獎罰分明、追究過錯與責任相對應、教育與懲戒相結合」的原則。在追究過錯責任的同時，應當主動糾正錯誤，以便及時採取補救措施，儘量減少和避免不良後果的發生。同時，堅持「問責與改進相結合、懲戒與教育相結合」的管理原則。
5、職責劃分
（一） 公司成立問責委員會：由公司總經理擔任組長，公司運營總監擔任副組長，各業務體系
主要負責人任職委員會成員。
（二） 行政管理部負責牽頭，組織各項會議以及各項問責責任認定及調查工作。
（三） 公司任何部門和個人均有權向公司行政管理部及公司領導舉報被問責人不履行職責或
不正確履行職責的行為。行政管理部核查確認後，按制度規定提出相關方案，上報問責委員會處理。
（四） 公司財務及審計人員負責公司高階管理人員、各部門負責人的離任審計工作，對其在任職期間對所在部門、單位財務收支的真實性、合法性、效益性以及資金往來應負的直接責任、主要責任進行經濟責任審計，並出據審計報告上交公司總經理處。出現以下第六大條問責範圍內的任何事項，公司都將依據有關規定做出處理決定。
六、 問責範圍
（一）問責物件有下列情形之一的，應追究其責任：
1.公司各項會議決議及在討論中決定的重要工作任務，非因客觀原因，而是主觀工作不力未能完成的。
2.不認真執行公司和領導的指示、決策和交辦的工作任務；不落實上級有關決議或決定事項；影響公司整體工作及對外形象的。
3.工作過程中因疏漏、責任心不到位及瀆職等行為而造成公司客戶投訴、經濟損失、聲譽受到影響的。
4.不認真履行職責，因管理及責任心不到位，導致工作目標任務不能完成，影響公司整體工作和全域性發展的。
5.對產品的關鍵質量特徵、關鍵點、關鍵部位或重要影響因素，不設定質量控制點，導致產品質量不合格及客戶投訴和退貨超過三個批次的（同一種產品）。
6.未依據公司規定的職責許可權、程式和時限（特殊情況除外）而進行決策或審批，造成決策延誤、工作貽誤或損失的。
7.虛報、浮誇或瞞報、遲報，對工作造成不良影響或損失的。
8.管理不嚴，對上隱瞞問題，對下包庇、袒護、縱容的；或指使、暗示下屬單位或人員濫用職權、徇私舞弊的。
9.在抗禦各種自然災害、處理重特大事故中未按有關規定和上級要求及時、有效地處理，造成嚴重後果或損失的。
10.在公司採購、外協、招標、銷售等經濟活動中出現嚴重徇私舞弊行為的。
11.發現嚴重違反財務紀律行為以及造成專案嚴重虧損、潛虧損的。
12.在部門經營及分公司運營過程中，出現嚴重的經營性質虧損的。
13.依照公司下達的業績指標及工作計畫未能按時完成和交付的。
14.未能按時完成入職時承若的業績指標及工作計畫和公司指令單所要求任務的。
15.商務活動中因違反規定而造成重大損失的。
16.問責過程中應遵守迴避制度要求而未迴避者。
17.公司認為其他應當追究責任的情形。
（二） 問責物件所管理部門或所管理的工作範圍內有以下情形之一的，對問責物件追究責任（公司各級管理幹部所屬管理範圍項問責條款）：
1.發生重大責任安全事故、重大案件或因決策不當、措施不力，造成公司重大經濟損失的。
2.在日常工作過程中，違規招聘、採購、引進不符合公司條件者，導致工作秩序混亂、工作貽誤、損害公司利益、帶來不良後果的。
3.在實施監督檢查和處罰過程中，因不按既定職責、許可權、程式和以事實為依據，而私自違規進行日常檢查和處罰。無具體事由，擅自實施檢查、設立處罰或擅自改變檢查、處罰額度以及其他違規行為，給公司造成不良影響，甚至給員工及合作夥伴造**身利益侵害的。
4.不接受所管轄範圍內違規行為的投訴、舉報，對應當追究責任的行為不進行處理的。
5.問責執行部門應按照迴避要求而未迴避，或問責工作不能公平公正處理的。
6.在年度或月季度中本部門/單位內有被公司給予警告，而後續未按照要求在規定時間內整改到位的。
7.洩露公司商業、技術上等相關保密事項，從而造成公司損失的。
8.公司認為其他應當追究責任的過錯行為。
（三） 上述問責條件中的經濟損失界定如下：5000元（含）以內的損失屬工作失誤；20000元（含）以內的損失屬重大經濟損失；20000元以上的損失屬嚴重經濟損失。
備註：以上的經濟損失所定性的損失種類，在問責處理工作環節中，將根據事態及過程中的實際情況和問責物件的態度、影響面的大小等情況將結合第七大項《問責處罰》條例進行處罰。所涉及到經濟賠償和處罰部分，均由委員會會議決定。
（四） 問責物件的問責，由行政管理部或問責委員會根據員工、客戶、合作夥伴（含：股東、**商等）的檢舉、投訴、控告或工作考核評估結果或以實際工作情況提出。由行政管理部組織人員進行調查並核實，彙總書面報告提交問責委員會審批，由公司進行責任追究。
七、問責處罰
（一） 問責處罰的原則
1.責任的核定要追求過程與結果並重原則。在問責情況產生後，不單注重事態的結果，同時注重於員工處理事情過程中的態度和行為表現是否及時、努力和負責。
2.處罰客觀原則。問責程式嚴肅並公開化，力求以事實為依據，堅決維護問責的嚴肅性。
（二） 問責的形式及種類
1.責令改正並作檢討；
2.通報批評；
3.留用察看；
4.降職、降薪；
5.調離崗位、停薪留職、撤職；
6.責令辭職；
7.承擔相應的損失賠償金；
8.依據《人員獎勵與處罰管理規定》中的有關規定處理。
9.以上追究方式可單獨適用或合併適用。
10.當公司高階管理人員、各部門主要負責人，出現問責範圍內的事項時，公司在進行上述處罰的同時可附帶經濟處罰，處罰金額由問責委員會視事件情況進行具體確定。
（三） 因故意造成經濟損失的，被問責人需承擔全部經濟責任。
（四） 因過失造成經濟損失的，視情節嚴重性按比例承擔相應的經濟責任；具體金額由問責委員會會議確定。
（五） 有下列情形之一者，可以從輕、減輕或免予追究：
1.情節輕微，未造成不良後果和嚴重影響的；
2.主動承認錯誤並積極糾正的；
3.確因意外和自然因素造成的；
4.非主觀因素且未造成重大影響的；
5.因行政干預或當事人確已向上級領導提出建議而未被採納的，不追究當事人責任，追究上級領導責任。
（六） 有下列情形之一的，應從嚴或加重處罰：
1.情節惡劣、後果嚴重、影響較大且事故原因確因個人主觀因素所造成的；
2.拒不承認錯誤的；
3.事故發生後未及時採取補救措施，致使損失擴大的；
4.造成重大經濟損失且無法補救的。
（七） 每一年度中問責物件被問責1次的，個人將不能參與公司及部門的優秀員工評比，並取消被問責者當月所有經濟補貼；年度內被問責2次（含）以上的，取消年度加薪資格，並取消本年度內公司所給予的各項經濟補貼；年度內被問責3次或兩年內累計問責5次的，根據前述第七條第（二）條重複合併處理，情節嚴重者將直解除勞動合同，追究其經濟賠償責任，並追究法律責任。
八、 迴避原則及申訴處理
（一）問責調查處理實行迴避制度。工作人員或問責委員會成員與被問責者有親戚、上下級關係或其他利害關係者，有可能影響公正處理的，應當自行提出迴避請示。
（二） 問責委員會及工作人員在做出問責處理決定之前，應當聽取被問責者當事人的陳述和申辯。問責處理應當以書面形式直接交由當事人；處理決定應當說明錯誤事實、處理理由和依據，並告知當事人整改要求和整改完成期限。
（三） 被問責者出現過失後，應做出產生過失的文字說明及避免今後工作中再發生過的防範措施和改正計畫，防範類似過失重**生。
（四） 被問責者應當配合調查，提供真實情況，不得以任何方式阻礙、干涉調查，也不得以任何形式打擊、報復、檢舉、舉報的單位或個人。否則將依據有關管理規定直接嚴肅處理， 情節嚴重者將直接解除勞動合同。
（五）公司宣布問責決定時，由行政管理部和當事人上級共同與被問責當事人談話，並將《問責書》直接交由被問責者。問責的材料存入員工個人檔案。
（六）被問責當事人對問責處理有疑義的，可至接到問責處理決定時起15日內向公司行政管理部申請複核。其中對處分不服的，按《內部溝通程式》提出申請，在複核期間，問責處理決定不停止執行；複核中發現處理錯誤，應當及時糾正。
（七）問責處理應同時要求責任人分析事件原因，提出解決方案以及後期預案，並書面報告給公司問責委員會會議。
（八）為確保問責工作順利進行，公司各項問責工作必須有書面的記錄，以便後續對相關工作責任進行追溯和責任界定。對於缺乏相關記錄無法準確界定責任的情況，所有相關責任人將被一起問責。
九、其他
（一）公司相關制度中規定有問責方式的參照本制度執行，凡與本制度相衝突的，以本制度為準。
（二）公司各級管理人員、一般職員的問責均參照本制度執行，由公司問責委員會負責。
（三）本制度自總經理批准之日起，試執行六個月後正式執行。
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