***x農村商業銀行
第一章總則
第一條為加強***x農村商業銀行（以下簡稱「本行」）合規管理，樹立「全員合規、全程合規、主動合規、合規創造價值」的意識，增強依法合規經營的自覺性與主動性，加快合規管理長效機制的建立與完善，根據《商業銀行合規風險管理指引》、《江蘇省農村信用社工作人員違規行為處理暫行辦法》，結合本行實際，特制定本制度。
第二條本制度明確了合規問責的原則、範圍以及問責程式等內容和要求。
第三條本制度適用於本行全部在崗人員合規問責的管理。
第四條概念釋義
（一）本制度所稱合規問責，是指對全轄各機構、員工的違規違紀行為進行責任追究的一項制度；
（二）本制度所稱問責，是指管理、監督機構或部門對其管理、監督的工作人員履行崗位職責過程中的違規違紀失職行為，依據本制度的規定追究責任的活動；
（三）本制度所稱失職，是指工作人員怠於履行崗位職責，應作為而未作為，或者錯誤作為、不當作為，造成本行重大損失或惡劣影響，或者無正當理由未能完成重要職責目標或重大工作任務的情形。
第二章職責與許可權
第五條合規管理部負責合規風險管理問責的日常管理工作，主要職責：
（一）決定是否啟動問責程式；
（二）調查取證並出具調查報告；
（三）做出處理建議；
（四）做好上級管理部門交辦的問責事項，接受上級合規管理機構的檢查和督導。
第六條人力資源、監察管理部門負責涉及對被問責人崗位調整或行政處分等問責方式的實施。
第七條總行分管領導負責問責事項的審批。
第三章內容與要求
第八條問責原則
（一）實事求是、有錯必究的原則。以事實為依據，單位或個人一旦被發現並經查實有違規違紀行為，不論錯誤大小，是否形成損失，一律追究相關人員的違規責任；
（二）問責與整改相結合的原則。在追究責任的同時，必須把整改落實到位，不能一查了事，避免屢查屢犯；
（三）教育與懲戒相結合的原則。不能以懲處為目的，要在懲處的同時，加強對違規違紀人員的教育，增強他們的法律法規知識和合規經營意識；對於屢查屢犯，屢教不改的，要停崗學習，直至測試合格，使每個員工都做到知規、守規、行規，避免無知犯錯。
第九條問責範圍
有下列情形之一的，應實施問責：
（一）執行國家法律法規或落實監管部門和上級管理部門各項規章制度、決定、命令不力的；
（二）授信調查未盡職或授信違規的；
（三）不認真履行監督管理職責，對下級報告、請示事項不簽署具體意見，對內部管理**現的問題放任不管，對下屬的違法違紀行為不制止、不查處的；
（四）向上級主管部門報告，弄虛作假、隱瞞真相的；
（五）對群眾反映強烈並經查實的問題有條件處理而不及時處理的；
（六）對群眾反映的屬職責範圍內的問題不認真調查，故意拖延、隱瞞、不處理、不整改、不按規定追究責任人的責任或在處理中隱瞞真相、弄虛作假的；
（七）其他違反國家法律法規和本行管理制度規定的行為。
第十條問責的方式有：引咎辭職、責令辭職、免職、解除勞動合同、調離原崗位、解聘專業技術職務、限期調離、誡勉談話、責令書面檢查、責令限期改正、通報批評等。
第十一條責任劃分。問責實行過錯責任原則，根據合規管理過錯責任分為直接責任人和相關責任人：
（一）直接責任人：直接實施違規違紀行為的人員；
（二）相關責任人：由於不履行或不正確履行自己的職責而對直接責任人的違規違紀行為及其後果負有一定責任的人員。包括相關制約人、內部監督檢查責任人、領導責任人等。
第十二條具有本制度規定所列需要問責情形，並且具有下列情節之一的，應當從重問責：
（一）干擾、阻礙問責調查的；
（二）弄虛作假、隱瞞事實真相的；
（三）對檢舉人、控告人打擊、報復、陷害的；
（四）其他從重情節。
第十三條具有本制度規定所列需要問責情形，並且具有下列情節之一的，可以從輕問責：
（一）主動採取措施，有效避免損失或者挽回影響的；
（二）積極配合問責調查，並且主動承擔責任的。
第四章問責管理流程
第一節問責程式
第十四條問責啟動
合規管理部門通過資訊**，發現認為需要問責的事項時，經行領導審批後，啟動問責程式。下列情形可以作為合規風險管理問責的資訊**：
（一）各業務條線、各分支機構日常業務檢查發現的問題；
（二）其他人員、組織提出的附有相關證據材料的舉報、控告、申訴；
（三）新聞**和**監督的事實與建議；
（四）其他有關問責的資訊**。
第十五條調查取證
根據總行領導批示，合規管理部門應當在3個工作日內開始調查工作，並向行領導提交調查報告。調查報告應當包括過錯行為的具體事實、基本結論等內容。
第十六條審核決定
行領導根據問責調查報告，依據相關制度規定，做出審核、審批決定。
（一）根據調查報告決定不予追究責任的，應將決定書面告知被調查的問責物件，並書面告知提出問責批示或建議的有關部門或個人；
（二）根據調查報告決定予以追究責任的，應當以書面形式，在做出處理決定後5個工作日內，由問責管理部門向被問責人送達處理決定書。處理決定書應當列明錯誤事實、處理理由和依據，並告知被問責人有申請複核調查權利。
第十七條申訴復議
（一）被問責人對處理決定不服的，可自收到處理決定書之日起15個工作日內申請復議；
（二）在做出受理復議申請決定後，問責管理部門可根據復議申請的內容，請示分管行領導，指定或派出人員進行復議調查。調查人員應在做出復議調查決定後20個工作日內完成復議調查並寫成復議調查報告。在復議調查期間，處理決定不停止執行；
（三）在復議調查結束後5個工作日內，調查組應把復議調查報告及擬處理意見報行領導，在徵詢做出處理決定的問責管理部門意見後，做出最終決定；涉及對被問責人崗位調整或行政處分的由黨委會做出最終決定。對原問責調查報告反映的情況事實清楚、處理意見恰當的，繼續執行處理決定；對原問責調查報告反映的情況失實或處理意見不恰當的，決定終止或變更處理決定。並在5個工作日內，把復議調查處理意見書面送達被問責人。
復議決定為最終決定。
第十八條實施問責
人力資源部、監察部門負責涉及對被問責人崗位調整或行政處分問責的實施。
第二節問責追究
第十九條問責後的處理
（一）受到問責的人員，取消當年年度考核評優和評選各類先進的資格；
（二）引咎辭職、責令辭職、免職的人員，一年內不得重新擔任與其原任職務相當的領導職務，可以根據工作需要以及本人一貫表現、特長等情況，由黨委（總行領導）按照幹部管理許可權酌情安排適當崗位或者相應工作任務。
第二十條凡被實施問責的物件，採取下列方式追究責任：
（一）誡免談話；
（二）責令做出書面檢查；
（三）通報批評或責令公開道歉；
（四）《員工違規違紀行為處理實施細則》規定的處理種類。
以上責任追究方式可以單獨或者合併適用。涉嫌犯罪應當承擔法律責任的，依法提起訴訟。
第二十一條資料歸檔。
合規管理部及相關部門負責合規問責工作檔案的歸檔保管。
第五章附則
第二十二條本制度由***x農村商業銀行負責制定、解釋和修改。
第二十三條本制度自發文之日起執行。
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