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關於下發責任追究問責管理辦法的通知
各部室：
為進一步強化公司內部管理，杜絕嚴重失職及重大責任事故的發生，經公司研究，制定責任追究問責管理辦法，現下發你們，請認真學習並抓好貫徹落實。
2023年12月31日
責任追究問責管理辦法
為了健全內部約束和責任追究制度，引導公司人員正確履行職責，杜絕各類失職行為，懲處不作為與不正確作為現象，確保公司重大決策、決定、計畫及規章制度的貫徹執行，建立恪盡職守、有錯必糾、有責必問的責任管理和追究機制，更好地實現公司經營管理目標，保障公司持續穩定健康發展，特制定本辦法。
一、責任問責概述
責任問責是根據「有職就有責、任職要負責、失職要問責」的原則，對責任問責物件在其管轄的部門和在經營管理過程中，由於故意或者過失、不履行職責或者不正確履行職責，以致造成部門互相推諉、工作計畫失控、安全事故、公司合法權益受損、遊客投訴或者在社會上造成不良影響或後果的行為，都要進行責任追究的制度。
二、責任問責依據
公司規章制度、部門職責、崗位職責、工作計畫、辦公例會會議紀要、專題會會議紀要及國家相關法律法規等。
三、責任問責物件
公司各級管理人員，即副主管及以上管理層人員。
四、責任問責原則
1.公平公正、實事求是原則。管理人員一旦出現失職，瀆職或無作為，不履行或不正確履行職責，以致影響工作秩序和工作效率，或者損害公司或其他部門（同事）的合法權益，造成不良影響和後果的行為，都要嚴格按照本辦法進行問責。
2.權責一致原則。管理人員在行使權利的同時必然伴隨著與之對應的責任，凡管理人員職責範圍內出現管理失誤、嚴重失職、重大責任事故，相關責任人員都要依照本辦法進行問責。
3.問責與整改並重原則。通過問責對公司管理中存在的問題進行有效改進，問責只是方式，有效整改才是最終目的。
4.處罰與教育相結合原則。在強化問責和實行績效考核的同時，進一步加強相關培訓和事前防範、事中監督、事後控制。
五、責任問責事項
（一）有令不行、有禁不止。
1.不履行崗位職責和義務的；
2.不執行或不積極執行公司有關決策決議的；
3.違反公司規章制度中禁止性條文的；
4.不糾正下屬違反公司制度的行為的；
5.部門多次違反公司規章制度且屢禁不止的；
6.公開和公司高層管理者唱反調的;
7.以各種方式拉幫結夥，搞小利益團夥的。
（二）決策失誤、獨斷專行。
1.涉及公司長遠發展和員工切身利益的重大事項，不按照規定流程進行論證、討論、集體決策和報批的；
2.違規決策影響公司正常經營管理，出現重大事故或不和諧因素的；
3.決策失誤造成公司資產損失、資源浪費、經營虧損或存在重大事故隱患、出現重大事故的；
4.不認真履行職責，因工作管理不到位，導致工作目標任務不能完成，影響公司整體工作和全域性發展的；
5.越權或濫用職權的；
6.不採納下屬合理化建議，或為下屬員工分配工作任務不合理，獨斷專行的。
（三）辦事拖拉、推諉扯皮。
1.職責範圍內應當及時辦結的事項，敷衍塞責，久拖不結，未能在規定時限內完成的；
2.對上級或董事會決議拖拉不執行的；
3.對應由多個部門協調辦理的事項，主辦部門不主動牽頭協調，協辦部門不積極支援配合，以致工作延誤的。
（四）不求進取、平庸無為。
1.對重要工作消極對待，討價還價，執行不力，影響整體工作程序的；
2.不思進取，因循守舊，缺乏創新精神，對公司經營管理沒有貢獻的；
3.對重要工作或存在的突出問題，不認真對待，不主動了解情況，不深入調查研究，不認真解決的；
4.不幹實事，不謀實效，工作無起色，員工意見較大或經常被部門員工舉報、投訴，經查證屬實的；
5.對領導、同事有汙辱、打罵行為，不服從管理，影響員工團結的。
（五）弄虛作假、知情不報。
1.對於員工及商戶反映的事項和要求解決的問題不予受理，或不予上報，扭曲事實的；
2.對職責範圍內重大事件知情不報，或謊報、遲報造成經濟損失或不良影響的；
3.隱瞞工作失誤，虛報統計資料，謊報工作業績的；
4.在公司財產、員工安全受到威脅時，不實施或不組織救助的。
（六）暗箱操作、監管不力。
1.在經營管理活動中暗箱操作，為本人或他人牟取利益或損害公司利益的；
2.利用公司的商業秘密或業務渠道從事個人牟利活動，或將公司秘密洩露、提供給其他企業或個人的；
3.對於員工發生的違法違紀行為不管不問，甚至包庇、袒護、縱容的；
4.部門內部不團結，管理人員不及時進行處理的；
5.指示或暗示下屬人員濫用職權，徇私舞弊的。
（七）其他問責事項。
1.問責過程中應遵守迴避制度要求而未迴避的，或問責工作不能公正公平處理的；
2.在日常工作過程中，違規招聘、採購、引進不符合公司條件者，導致工作秩序混亂、工作貽誤、損害公司利益帶來不良後果的；
3.在工程施工管理工作中，違規發放簽證、評估報告，對應當給予審批或決策的事項因主觀故意超過規定的時間不進行審批或決策，造成不良影響的；
4.嚴重違反公司制度，造成本職工作未完成或拖慢其他部門工作進度的；
5.不接受監督，不配合有關部門履行監督職責的；
6.公司認為其他應當追究責任的過錯行為。
六、責任問責方式。
採取行政處罰和經濟處罰相結合的辦法進行問責。
（一）行政處理
1.情節輕微，損害和影響較小的，對責任物件進行面談，給予書面警告一次，取消部門和個人當年評先評優資格，責令作出書面檢查；
2.情節嚴重，損害和影響較大的，或一年內累計被問責2次的，對責任物件給予書面警告一次，並採取通報批評、降職降薪、停職檢查的方式進行問責；
3.情節嚴重，損害和影響重大的，或一年內累計被問責3次及以上的，對責任物件採用勸其辭職、責令辭退的方式進行問責。
（二）經濟處罰
1.因主觀原因造成公司經濟損失的，問責物件須承擔全部經濟賠償責任和按損失額的30%進行處罰。主觀原因是指違反公司各項規章制度，有悖於業務常識、公理性知識，主觀責任心不強等。
2.因非主觀原因造成公司經濟損失的，視情節嚴重承擔經濟賠償責任。
七、責任問責程式
1.問責事項的**：
（1）公司領導的指示；
（2）公司例會的決議；
（3）督導檢查的發現；
（4）內部、外部人員的檢舉；
（5）其他。
2.對於受理的問責事項應當予以登記，審計部、人力資源部進行調查核實。經過初步核實，沒有事實依據的，不予啟動問責，並向交辦單位、投訴人、提出問責建議的領導或個人告知不啟動問責的理由；經調查核實若問責事項確實存在，則進行進一步調查取證，被調查物件應該配合調查。
3.審計部、人力資源部在7個工作日內完成對該事項的調查工作，出具書面調查報告，報公司領導審批，簽訂《問責審批表》。
本制度自下發之日起施行。
附件：《問責審批表》
問責審批表
調查時間： 年月日
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