第一章總則
第一條目的。
為促進中信建投**有限責任公司（以下簡稱「公司」）經紀業務發展，吸引優秀人材，完善管理機制，防範和控制風險，根據中國證監會發布的《**公司管理辦法》、《**公司內部控制指引》等政策法規，特制定《經紀業務系統人力資源管理辦法》（以下簡稱「本辦法」）。
第二條適用範圍。
經紀業務系統包括：管理總部、營業部，以及區域交易中心。在上述範圍內，各類崗位、各類員工均適用於本辦法。
第三條管理原則。
一、經紀業務系統人力資源管理必須堅持如下原則：
（一）堅持風險控制優先。
（二）堅持專業崗位垂直管理。
（三）堅持經濟效益最大化。
（四）堅持市場化運作規則。
二、公司經紀管理部、計畫財務部、資訊科技部、交易清算部作為業務主管部門，在人力資源部的協調、指導下，組織落實本辦法對人力資源管理的各項要求。
第二章崗位設定及編制
第四條崗位設定的指導思想。
一、崗位設定是經紀業務系統人力資源管理的基礎環節。
二、經紀業務系統崗位設定要做到精簡、高效，科學設崗、按崗配人，避免崗位的重置和缺失，減少人員的閒置和浪費。
三、崗位設定要與公司經紀業務中、長期發展目標相適應，既考慮公司經紀業務的歷史淵源和現狀，也要注意參照國際、國內**行業的成功經驗。
第五條經紀業務系統崗位設定。
一、管理總部崗位設定。
（一）管理總部的主要職能：
1、對所轄地區的經紀業務進行協調指導，督促其完成年度績效工作目標，加強運營過程的中颱控制；
2、組織所轄營業部貫徹落實公司各項規章制度，保障資訊傳遞及時通暢；
3、為所轄營業部業務開發、客戶維護及後勤保障提供支援和服務；
4、配合公司開拓投行、債券、併購等其他**業務。
（二）管理總部的崗位設定分為辦公執行、客戶服務、市場開拓三個類別。
三、營業部崗位設定。
（一）營業部的主要職能：
1、作為經紀業務產品及其他金融產品的運營銷售平台，是經紀業務的利潤中心；
2、配合公司有關方面開拓投行、債券、併購等其他**業務。
（二）營業部的崗位設定，分為後台崗位和前台崗位兩大類。其中，後台崗位包括：會計主管、會計、出納，電腦主管、執行維護，開戶管理、資金管理、綜合管理；前台崗位包括：
客戶服務和經紀業務銷售。
營業部下設的服務部崗位設定為：服務部經理、開戶管理、執行維護三個崗位。
三、區域交易中心崗位設定。
（一）區域交易中心的主要職能是：為所在區域營業部經紀業務集中交易和清算提供服務。
（二）區域交易中心崗位設定為：電腦主管、執行維護，清算主管、清算員。
第六條崗位設定的調整。
經紀業務系統崗位統一設定以後，公司可以根據不同年度、不同時期經紀業務發展需要，由經紀管理部、計畫財務部、資訊科技部、交易清算部分別商人力資源部提出調整意見，並由人力資源部分別報送各業務線主管領導審批後，經人力資源部主管領導同意，報公司批准實施。
第七條崗位說明書。
一、編制崗位說明書的目的是為了明確各崗位的職責，便於落實績效管理的各項要求，經紀業務系統每個工作崗位都要制定崗位說明書。
二、崗位說明書的內容包括：崗位名稱、所屬部門、匯報關係、崗位目的、主要職責、任職資格（條件）等內容。
三、崗位說明書的編制。
（一）經紀業務崗位說明書由經紀管理部負責編制；財務人員、電腦人員、清算人員的崗位說明書分別由計畫財務部、資訊科技部、交易清算部負責編制（崗位說明書見附件一）。
（二）崗位說明書編制完成以後，提交人力資源部審核，報各業務線主管領導同意，經人力資源部主管領導批准後實施。
四、崗位說明書可以根據業務發展需要予以調整和完善，原則上每年年終修訂一次。
第八條人員編制。
根據公司經紀業務發展需要，本著有利於成本控制和薪酬激勵的原則，確定人員編制。
一、管理總部人員編制。
總經理１人，副總經理１人；辦公執行：5家營業部以下（含5家）2人，5家營業部以上3人；客戶服務：5家營業部以下（含5家）2人，每增加3家營業部增加1人，人數最多不超過6人；市場開拓：
2人。以上人員編制上限為13人。
二、營業部人員編制。
營業部經理1人；後台崗位：開戶管理1人，資金管理1人，綜合管理1人，會計主管1人、出納1人，電腦主管 1人、執行維護1人；前台崗位：客戶服務、經紀業務銷售7人（其中含：
客戶服務主管和銷售主管各1人）。以上人員編制上限為15人。
根據工作需要，可配備營業部副經理，原則上不額外增加人員編制。
營業部下設一家服務部，可增加3人，即：服務部經理、開戶管理、執行維護各1人。
三、區域交易中心人員編制。
電腦主管1人、執行維護2人；清算主管1人、清算員1人（或設清算員2人，不設清算主管）。
四、有下列情況之一者，可調整編制：
（一）管理總部掛靠的營業部，可以增加1-2名會計崗位人員；
（二）營業部資金管理崗位人員，在「第三方存管」完成後，視具體情況可轉為前台經紀業務銷售崗位；
（三）掛靠在營業部的區域交易中心，設電腦人員4人（電腦主管1人，執行維護3人），所掛靠的營業部只設電腦主管1人。
五、經紀業務系統各類人員編制，如因業務發展需要進行調整，由經紀管理部、計畫財務部、資訊科技部、交易清算部分別提出初步意見，提交人力資源部審核，報各業務線主管領導同意後，經人力資源部主管領導批准實施。其中：計畫財務部、資訊科技部、交易清算部對編制的調整意見，需經紀管理部會簽後履行上述審批程式。
第三章崗位聘任
第九條經紀業務系統崗位聘任，按照不同專業崗位、不同管理許可權和風險控制的要求，分層次組織進行。
一、管理總部總經理、副總經理、營業部經理的聘任，由人力資源部主管領導商經紀業務線主管領導提名，人力資源部會同經紀管理部進行任職能力專項考核，報公司審批後，由人力資源部辦理聘任手續。其中：營業部經理任職能力考核吸收所在管理總部參與。
二、財務人員、電腦人員、清算人員的聘任，分別由計畫財務部、資訊科技部、交易清算部總經理商人力資源部總經理提名，由經紀管理部會簽，由人力資源部辦理聘任手續。其中：會計主管、電腦主管、清算主管的聘用，需由人力資源部報各業務線主管領導同意後，報人力資源部主管領導審批。
三、經紀業務線其他人員的聘任。
（一）管理總部其他員工聘任，由總經理提名，聘任結果報人力資源部、經紀管理部備案後，由管理總部辦理聘任手續；
（二）營業部其他員工聘任，由營業部經理提名，結果報所在管理總部備案後，由營業部辦理聘任手續。其中：營業部副經理、服務部經理的聘任，須報經紀管理部、人力資源部審批。
第十條聘任期限及聘任形式。
一、崗位聘任期限原則上不超過一年。勞動合同期限到期後不再續簽勞動合同，或因故解除勞動合同的員工，其崗位聘任自行解除。
二、崗位聘任以《崗位聘任通知》（見附件二）的形式予以明確，內容應載明員工受聘的部門、崗位名稱、聘任的起止日期。
三、員工受聘上崗前，要詳細了解所聘崗位《崗位說明書》的各項要求後簽字確認。
第十一條崗位解聘與待崗。
一、崗位解聘是指員工崗位聘任期限未滿，由於各種原因，提前解除崗位聘任。
（一）經紀業務系統員工解聘許可權與聘任許可權相對應，解聘後如離職，按照公司統一制定的《員工離職管理辦法》辦理。
（二）對以下幾種情況，公司採取崗位解聘方式處理：
1、由於工作需要，在原崗位聘任期限尚未結束，因崗位調整變動，原崗位聘任自行解除；
2、由於機構調整、變遷，原崗位取消，其崗位聘任自行解除；
3、由於主觀不努力，或出現工作過失，公司提前解除崗位聘任；
4、績效評估結果不合格；
5、公司規定明確的其他原因。
二、待崗。對個別人員待崗，按照《公司員工待崗規定》辦理。
第四章人員錄用
第十二條經紀業務系統人員招聘錄用，必須在人員編制內進行，不得突破人員編制數額。
第十三條招聘錄用人員必須符合《崗位說明書》規定的上崗資格或專業條件。同時，要有良好的誠信記錄，屬於公司要求迴避範圍外的人員，且身體健康。
第十四條各崗位的招聘錄用，依據不同管理許可權實行不同要求。
一、管理總部總經理、副總經理，營業部經理的招聘錄用，由人力資源部主管領導和經紀業務線主管領導提名，經人力資源部組織面試考察後，報公司審批，人力資源部辦理錄用聘任手續。其中：營業部經理的面試考察，吸收管理總部參與。
二、財務人員、電腦人員、清算人員的招聘錄用，由計畫財務部、資訊科技部、交易清算部分別提出人選，交經紀管理部會簽，由人力資源部審核後辦理錄用聘任手續。其中：會計主管、電腦主管、清算主管的招聘錄用，需由人力資源部報各業務線主管領導同意後，報人力資源部主管領導審批。
三、經紀業務系統其他人員的招聘錄用。管理總部其他員工的招聘錄用，由所在機構組織面試，並向人力資源部、經紀管理部報備後，辦理錄用聘任手續。營業部其他人員的錄用聘任，由營業部組織面試，報所在管理總部備案後，辦理錄用聘任手續。
其中：營業部副經理、服務部經理的錄用須報經紀管理部、人力資源部審批。
第五章風險管理
第十五條經紀業務系統實行重要崗位輪崗制度。
一、輪崗的基本原則。前台業務崗位盡量少輪或不輪崗，後台控制崗位（會計主管、電腦主管、清算主管）縮短輪崗期限。
二、輪崗期限。原則上在乙個崗位工作不超過2年。
三、輪崗的安排。根據不同管理許可權，由經紀管理部、計畫財務部、資訊科技部、交易清算部分別組織實施。
第十六條經紀業務系統實行重要崗位強制休假制度。
管理總部總經理、副總經理，營業部經理，服務部經理以及會計主管、電腦主管、清算主管、客戶服務主管實行強制休假，並分別由經紀管理部、計畫財務部、資訊科技部、交易清算部按照《考勤管理制度》規定組織實施，並將具體安排通報相關的管理總部。
第十七條經紀業務系統實行重要崗位離任審計制度。
一、管理總部總經理，營業部經理，服務部經理，以及會計主管、清算主管離職，必須進行離任審計。
二、上述人員離任審計的操作程式，依照公司離任審計的相關制度辦理。離任審計結束前，被審計人員不得離崗。
第十八條經紀業務系統實行重要崗位人事審查制度。
公司招聘錄用管理總部總經理、副總經理，營業部經理，服務部經理，以及會計主管、電腦主管、清算主管、客戶服務主管，必須進行人事審查，其主要內容：一是需經必要的人事外調；二是人事檔案必須調入公司；三是要提供與原工作單位解除勞動合同證明。
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