中信建投**股份****常州郵電路**營業部
中國**監督管理委員會江蘇監管局：
我部根據貴局《關於進一步加強轄區**業誠信建設的通知》(蘇證監機構字〔2011〕662號)的要求,及時組織全體員工認真學習了檔案精神，全面理解了規定內容，並對營業部內部管理制度進行了認真梳理。現將我部自查自糾情況匯報如下：
一、針對貴局通報的因從業人員管理的薄弱環節導致的犯罪案例，我部及時對員工管理制度進行了自查。我部將 「誠信」作為公司文化的首要理念，在每一次的員工培訓中都要求對此深入理解，警示員工作為一名**從業人員應該誠信從業、誠信服務。以弘揚和培育「規範、誠信、創新、穩健、合作」的行業文化為核心;以保護投資者合法權益為出發點;以道德為基礎、法制為保障，採取各種有效措施，切實加強員工的誠信教育。
每月定期開展誠信合規教育學習培訓，根據監管機構發文和總公司法律合規部每月下發的《合規提醒》、《合規公告》、《經紀業務合規資訊分析報告》等內容，結合本營業部的具體情況，在調查分析基礎上分層次、有重點地制訂誠信教育的基本目標、進行全員培訓學習。加強管理、嚴格考核，充分發揮客戶回訪的作用，及早發現異常情況，認真對待客戶的投訴舉報，及時處理失信行為。在員工績效考核中始終堅持誠信合規執業的考核權重，加大對失信違規行為的懲戒力度。
從而杜絕員工欺騙、違紀行為，樹立誠實守信的道德風尚。
二、我部在日常管理中，能嚴格按照監管部門及公司的相關規定開展各項業務。在印章管理方面，我部嚴格按照公司下發的《印章管理辦法》、《財務印章管理辦法》、《業務印章管理標準化條例》的有關要求，對各類印章均登記造冊，建有各類印章的使用、保管、交接等內控流程，並與營業部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規用印承諾書》。指定檔案管理員保管業務合同、申請表等重要空白憑證，嚴格按公司要求進行領用登記及管理。
在進行日常業務處理時，做到重要業務崗位人員分離，不相容崗位分離、關鍵業務的複核與審批制度有效執行。與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，建立了制衡機制。涉及客戶資金賬戶及**賬戶的開立、資訊修改、登出，建立及變更客戶資金存管關係，客戶**賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務，做到一人操作、一人複核，複核留痕。
涉及限制客戶資產轉移、改變客戶**賬戶和資金賬戶的對應關係、客戶賬戶資產變動記錄的差錯確認與調整等非常規性業務操作，做到事先審批，事後複核，審批及複核均留痕。
三、經自查：我部在日常管理過程中，建立健全了客戶異常交易的操作監控制度，由公司法律合規部及運營管理部統
一、全程監控客戶帳戶的交易動態，如有異常及時通知營業部，由營業部與客戶進行聯絡溝通，快速高效的核實異常交易並留痕。收到交易所的異常交易提示函件後，我部都按要求提供真實、準確、完整的資料電子版及影印件，及時上報，不存在故意隱瞞或遺漏的情況。
四、我部在內部管理過程中，包括人事管理、財務管理、許可權管理、運管管理、資訊科技管理、經紀業務、風險監控、法律合規、日常業務培訓都通過公司oa系統中的辦公流程、按照公司制度進行操作，做到業務留痕、提高了規章制度的執行力。
五、我部於2023年4月份接受了總公司對我部負責人的強制離崗審計，通過對業務流程及內部管理制度的檢查，不存在**從業人員發生違反法律、行政法規、監管機構和其他行政管理部門規定以及自律規則、**公司**經紀業務管理制度行為。
特此報告。
中信建投**股份****
常州郵電路**營業部
二0一二年二月二二日
內部管理制度
考勤規定 1 遵守 公園作息時間 按時上下班，不無故遲到早退和缺勤。2 工作人員臨時因公外出須向辦公室打招呼，以便聯絡。3 工作人員因私外出需辦理請假手續。4 工作人員請病假須憑醫務室或醫院證明。5 職工年休假一般由各組室根據工作情況作出計畫，辦公室統一安排後，經研究同意。幹部婚喪假等按國家統一規定...
內部管理制度
山東壽光巨能特鋼 財務部修訂時間 2011年11月 財務部內部管理制度目錄 1 財務部內部結算管理制度 2 財務部內部勞動紀律規定 3 財務部內部衛生管理規定 4 財務部微機使用管理規定 5 網上銀行管理規定 6 存貨盤點制度 7 銀行存款對賬 現金 承兌盤點管理制度 8 特鋼公司收付款內部流程 9...
內部管理制度
第一章總則 第一條為了進一步加強辦事處的管理，確保各項工作的順利展開，營造乙個良好的工作氛圍，特制定本制度。第二章細則 第二條員工行為規範 1 員工按時上班考勤，上班時間統一著正裝和佩戴胸牌，不得穿著無袖衫 吊帶衫 低胸圓領衫 t恤衫 短褲 中褲 牛仔褲 運動服及運動鞋上班，裙子須過膝蓋，服裝整潔。...