第十一章專案風險管理
11.1 風險管理概述
工程專案是一種一次性、獨特性和不確定性較高的工作，存在著很大的風險性，所以必須開展專案風險管理。
工程專案的實現是乙個存在著很大不確定性的過程，因為這一過程是乙個複雜的 、一次性的、創新的，並涉及到許多關係與變數的過程。工程專案的這些特性造成了在專案的實現過程中存在著各種各樣的風險，如果不能很好地管理這些風險將會造成專案的損失，甚至導致專案目標不能實現。
專案風險管理的主要任務是對工程專案實現的過程中的不確定性和風險性事件或問題的管理。
風險概念：是指由於但是者不可預見的因素，使得最終結果與但是者的期望城市較大背離，並存在使當事者蒙受損失的可能性。
專案風險的概念：是指由於專案所處的環境和條件本身的不確定性，和專案業主/顧客、專案組織或專案的某個當事者主觀上不能準確預見或控制的因素影響，使專案的最終結果與當事者的期望產生背離，並存在給當事者帶來損失的可能性。
11.2 專案風險管理角色描述
工程專案風險管理貫穿於工程專案實現的全過程，對於工程專案的承包方，從準備投標開始直到保修期結束。在整個過程中，因各階段存在的風險因素不同，風險產生的原因不同，管理的主要責任者、管理方法手段也會有所區別，在專案經理承接該專案之前，風險管理的責任主要集中於企業管理層，並主要是從專案巨集觀上進行風險管理，而工程專案一旦交由專案經理負責後，專案風險管理的主要責任就落實到專案經理以及專案經理所組建的專案團隊。
但無論誰是專案風險管理的主要責任人，對於專案整體，都要貫徹全員風險管理意識。
11.3 專案風險管理流程（見附圖11.1）
11.4 風險管理規劃（從屬於專案管理計畫）
11.4.1專案風險管理規劃的依據
事業環境因素、組織過程資產、專案範圍說明書、專案管理計畫書
11.4.2專案風險管理規劃的方法
規劃會議：
1、參會人員：由專案經理、專案團隊成員、厲害相關方和其他人員參與。
2、會議議題：a、確定風險管理活動的基本計畫；
b、分配風險職責；
c、確定風險管理所需費用和開支的時間以及費用的分配；
d、形成具體專案風險管理的檔案。
3、會議時間：專案中標後開工前、專案實施過程中的其他時間
11.4.3專案風險管理計畫的成果
風險管理計畫（從屬於專案管理計畫）
應包括的內容：
1）實施專案風險管理可使用的方法、工具和資料**。
2）實施專案風險管理活動團隊、團隊成員的職責。
3）專案風險管理所需的費用
4）風險分解結構（rb）
5）風險概率及其影響
11.5 風險識別
11.5.1 風險識別的依據
專案範圍說明書
專案產出物的描述（包括數量、質量、時間和技術特徵等方面的描述）
專案計畫資訊（支援資訊、物件方面的資訊）
歷史資料（歷史專案的原始紀錄、商業性歷史專案的資訊資料、歷史專案團隊成員的經驗）
11.5.2 風險識別的方法
風險識別的流程：（見附圖11.2）
檔案審查、資訊蒐集技術、核對表分析、假設分析、**技術
11.5.3風險識別的成果
風險登記（識別出的專案風險、潛在的專案風險、專案風險的朕兆）冊
附表11.1 專案風險登記冊
11、6 專案風險的度量
專案風險度量即對專案風險的影響和後果進行評價和估量，旨在調查專案風險對專案目標（如費用、工期、質量等）的潛在影響。
11.6.1專案風險度量的依據
風險登記冊、風險管理計畫、專案費用管理計畫、歷史資料
11.6.2風險度量的方法
1、定性風險度量方法
定性風險評估可以從以下幾個方面入手：
發生概率和影響程度的評估：選擇對專案風險類別比較熟悉的人員（可以是專案團隊成員、組織內的其他人員或組織外部的專業人員），採用召開會議或進行訪談的方式對風險進行評估，最終要確定每一種一識別的專案風險的發生概率和影響等級。
專案風險進行優先排序：可採用概率和影響矩陣進行排序
風險資料質量評估：包括檢查人對風險的理解程度、風險資料的精確性、質量、可靠性和完整性。
風險分類：包括以下分類方法：
按照風險**分類——使用風險分解矩陣；
按照受影響的專案區域分類——使用工作分解結構
按照專案階段分類
風險分類的目的在於確定手不確性定影響較大的專案區域，找到有效的風險應對措施。
風險緊迫性評估：緊迫性評估可選擇實施風險應對措施所需時間、風險徵兆、警告和風險登記等作為確定風險評估指標。
2、定量風險度量
定量風險度量是對這些風險事件的影響進行度量，並就風險分配乙個數值。定量風險分析一般在定性風險度量之後進行，目的是對定性風險度量過程中作為對專案血球存在潛在重大影響而排序在先的風險進行分析，它是制定風險應對措施的乙個重要依據。
定量風險度量方法包括：決策樹和蒙特卡洛模擬。
11.6.3風險度量的成果
風險登記冊（新）
11.7 風險應對計畫
11.7.1風險應對計畫的依據
專案風險登記冊、專案組織的抗風險能力、可供選擇的風險應對措施
11.7.2風險應對計畫的方法
1、消極風險應對措施
迴避：指改變專案計畫，以排除專案風險或條件，或者保護專案目標，使其不受影響，或對受到威脅的一些目標放鬆要求。
專案上常用的風險迴避措施包括：延長專案進度、減少專案範圍、終止某項活動或改變活動性質、放棄不成熟工藝、澄清要求、改善溝通等
對於早期出現的某些風險時間可以通過澄清要求、取得資訊、改善溝通或獲取技術專長而獲得解決
轉嫁：指設法將風險的後果連同應對的責任轉移到第三方。
專案上常見的風險轉嫁措施包括：各種形式的保險、履約擔保書、擔保書、保證書、**、分包、開拓責任合同、免責約定、
積極風險應對措施
總承包商可以通過分包合同將部分風險轉嫁給分包商。
如果設計穩定的，承包商可以利用固定總價合同把風險轉嫁給發包方。
減輕：指把不利的風險事件的概率或後果降低到乙個可以接受的臨界值。
對於可以降低發生概率的風險可採取的措施：實施更多的檢測、採用更可靠的施工技術、選擇更可靠的發包方、制定並實施預防措施、經常性的風險意識培養等。
對於不能降低發生概率的風險：應設法減輕風險的影響，著眼點應在決定風險影響的嚴重程度的因素上。
專案上大多數風險都是無法轉嫁或迴避的，只能相對地減輕風險發生的概率或其影響程度，可以採用的風險減輕措施因專案具體情況和具體風險因素而不同，專案管理團隊除了借鑑歷史經驗外，應更多地主動探索減輕風險的具體措施。
2、積極風險應對措施
積極風險指對專案目標存在積極影響的風險
開拓：指在確保專案目標實現基礎上，積極消除與保證實現專案目標而採取的積極措施相關的不確定性。
常用的開拓措施：為專案分配更多的有能力的資源（包括人力資源、裝置、資金、技術等）
分享：指將風險的責任分配給最能為專案之利益獲取機會的第三方。
常用的分享措施：建立分享合作關係，成立專門的機會管理團隊、選擇合作企業、建立具有特殊目的的專案公司等
提高：指通過提高積極風險的概率火器影響，識別並最大程度地發揮這些積極風險的驅動因素，致力於改變「機會」的大小。
3、威脅應對措施
接受：指專案團隊不打算為處置某項風險而改變專案計畫，或者專案團隊無法找到任何其他應對策略時接受該風險的存在和發生。
主動接受措施：制定應急預案、預留風險儲備金等
被動接受措施：待風險發生後再做相機處理
專案村在風險很難完全消除，並且也沒有必要完全消除，有些風險發生的概率很小，或發生後的影響很小，但要消除該風險卻需要大量的成本，這億風險就可以採取接受的策略。
4、應急應對措施
專案上有些風險只在發生特定事件後才發生（比如確實的中間里程碑或獲得**商更高的重視等。），相應的應對措施也只在一定條件縣才實施，專案團隊可提供充足的預警，並跟蹤風險觸發因素，即可防範該風險。
11.7.3風險應對計畫的成果
風險登記冊（新）、專案管理計畫書（新）
11.8 風險控制
11.8.1風險控制的依據
風險管理計畫書、風險登記冊、批准的變更請求、工作績效資訊、績效報告
11.8.2風險控制的方法及步驟（見圖11.3 專案風險控制犯法流程圖）
1、建立風險控制體制
在專案開始之前，根據專案識別和度量報告，制定出專案風險控制的方針、風險控制程式、風險控制的管理制度（風險控制管理制度應包括：專案風險責任制度、專案風險資訊報告制度、專案風險控制決策制度、專案風險控制的溝通程式等）
2、確定要控制的具體專案風險
根據專案風險識別和度量報告中所認定的專案具體風險的後果嚴重程度和發生概率的大小，以及專案組織的風險控制資源情況，確定那些專案風險要進行控制，那些專案風險可以容忍並放棄對他們的控制。
3、確定專案風險控制責任
所有需要控制的風險都必須落實負責控制的具體人員，同時規定他們所負的具體責任，原則上專案風險的控制應由專人負責。
工程專案風險管理與保險
第一章工程專案風險管理與保險概述 風險管理理論的萌芽來自保險業 國外，西元前 916 年愛琴海羅得島的共同海損制度以及西元前 400 年的船貨押貸制度是保險思想的雛形。美國是公認的風險管理發源地，進而在英國逐步發展。工程保險源於英國保險市場，產生於 19 世紀 50 年代。1858 年 6 月 8 ...
建設工程專案風險管理研究
摘要 工程專案具有實現周期長 投資多 技術要求高 系統複雜等特性。在實現過程中可能存在著各種各樣的風險。tu198 文獻標識碼 a 文章編號 建設工程由於具有投資大 工期長 施工難度大 技術複雜以及工程參與方眾多的特點，在建設過程中不可預見的因素較多，所以建設工程施工是乙個高風險的施工過程，工程建設...
工程專案風險管理教學大綱
課程編號 05061221 課程型別 必修 學時 48 其中 實驗學時 0 課外學時 0 學分 3 適用專業 工程管理 一 課程的性質和任務 本課程是工程管理專業的一門主要專業課。通過該課程的學習，使學生掌握工程風險的識別 衡量 評價 防範與利用以及風險管理的基本概念 基本原理和方法，具備對工程專案...