重大風險和突發事件應急管理內控制度實施細則

一、業務目標

1.防範、控制和化解公司在複雜多變的經營環境中的重大風險和突發事件。

2.加強公司對重大風險和突發事件的管理，有效預防和及時處理重大風險和突發事件，提高公司保障生產安全、處置突發事件的能力。

3.降低重大風險和突發事件對公司財產、資金損失。

4.預警與應急處理機制，符合國家相關法律法規和公司規章制度。

二、業務風險

1.重大風險和突發事件的發生嚴重影響公司戰略的執行與實現。

2.重大風險和突發事件影響公司正常經營活動。

3.重大風險和突發事件造成重大人員、財產損失。

4.違反國家相關法律、法規和公司內控制度，可能遭受外部經濟處罰，造成公司經濟損失和信譽損失，影響公司社會形象。

三、業務範圍

本業務流程主要描述公司應對重大風險和突發事件的業務流程。

重大風險和突發事件是指與公司生產經營相關的、突然發生的，可能造成公司的正常經營受到影響甚至無法繼續經營的自然災害、重大意外事故，導致公司財產、人員以及投資者利益受到嚴重損失，產生區域性或全國性社會影響，可能導致或轉化為嚴重影響**市場穩定，從而需要採取應急處置措施的事件。

四、業務流程步驟及控制點

1.重大風險和突發事件分級

1.1.特別嚴重事件：公司全面爆發風險，涉及範圍廣泛，無法繼續經營，導致公司財產、人員遭受嚴重損失，造成區域性甚至全國性的重大影響；

1.2.嚴重事件：公司爆發大規模風險，涉及範圍廣泛，無法正常經營，導致公司財產遭受較大損失。

1.3.較重事件：公司發生重大突發風險，正常經營受到影響，公司財產遭受一定程度的損失，有可能導致或轉化為嚴重影響**市場穩定的重大突發事件；

1.4.一般事件：公司發生突發風險，正常經營受到一定影響，可能導致公司財產、人員遭受損失。

2.重大和突發事件機構設定與職責

2.1.公司應結合實際情況，依法、科學、合理建立健全公司重大風險和突發事件工作責任制和管理制度，建立安全員管理制度和獎懲制度，及時化解潛在風險，防患於未然。

2.2.成立重大和突發事件應急處置工作小組，由總經理和各部門經理組成，總經理任組長，對公司重大和突發事件負全責。

負責領導、檢查、監督、處理公司重大風險和突發事件的管理及處置工作，公司人行經理任副組長，在總經理指導下，負責組織公司重大風險和突發事件的具體管理，並向總經理報告工作。

2.2.1.應急處置工作小組及辦公室主要職責包括：

（1）擬定突發事件應急管理方案並組織指揮處理重大風險和突發事件及其善後的各項工作的實施；

（2）決定啟動和終止重大風險和突發事件處理系統；

（3）與總部保持通訊聯絡，與外部**相關管理部門保持工作銜接；

（4）收集、整理、分析突發事件相關資訊資料及發生的原因；

（5）協調和處理重大風險和突發事件處置過程中對外宣傳報道工作；

（6）及時趕赴事發現場，組織對事故現場的管理，並向公司管理層和地方**相關部門報告突發事件基本情況，不能瞞報、遲報和謊報情況。作好後勤保障，穩定現場情況，避免事態擴大；

（7）定期或及**估重大風險；

（8）調查分析事故原因，編寫事故報告，提出對相關責任人的處理建議，報公司管理層審議；

（9）其他相關工作。

2.3.公司應正確處理發展與穩定的關係，加強風險防範，管理層應認真履行相關職責。

3.重大風險和突發事件處置原則

公司對重大風險和突發事件的處置以「預防為主、常備不懈、預防與應急相結合」為原則，實行統一領導、統一組織、分類管理、分級負責、居安思危、快速反應、措施果斷、協同配合，做到切實可行、積極應對。

4.預警、應急及事後處理

4.1.應急處置工作小組、公司各部門對日常工作中發現的有可能導致或轉化為重大風險和突發事件的各類風險資訊及時開展跟蹤、分析、監測及評估，加強資訊報告和預警。

4.2.重大風險和突發事件發生後，公司所屬各部門負責人，應在第一時間向應急處置工作小組成員進行匯報並在第一線了解跟蹤事件發生和變化的全過程，及時向公司應急處置工作小組報告事件資訊，並提供專業分析意見，採取有效的應急措施，防止事態發展，最大限度地減少損失和影響程度。