imste 2023年第11期]
(北京交通大學，北京010044)
摘要：文章針對鐵路工程建設專案工程量大，建設工期長，投資巨大，易受不可抗拒因素和意外事故的影響，具有風險性大，風險不確定的特點，介紹了鐵路工程建設專案風險的特點、內容，給出了識別、分析與決策的方法。
關鍵詞：鐵路建設；風險管理；風險識別；風險控制
中圖分類號：f530.7文獻標識碼：
a文章編號：1007—6921(2009)11—0075—02近年來，隨著鐵路工程建設專案投資規模的擴大，風險損失相應增加。建設專案從設計之初到建設完工，直至整個運營期的結束，時時都面臨著各類風險，諸如技術風險、不可抗力風險、工期風險等等。
而現今鐵路建設專案的技術含量不斷提高、規模日漸加大，投資額度也在不斷增加。乙個建設專案往往需要投資十幾億元，一些建設規模大、技術含量高的大型或特大型建設專案的投資需要幾十億元、上百億元或幾百億元，甚至高達上千億元，風險帶來的損失也在無形地加大。因此，鐵路建設專案的風險管理亟待加強。
關於風險管理方面的理論於20世紀80年代引入我國,對於工程建設專案風險管理實施水平的提高具有重要推動作用。由於我國的市場經濟體制正處在不斷規範和完善的階段，許多建設專案的實施主體普遍存在風險意識淡薄、風險管理水平較差的問題。因此，加強我國鐵路建設專案風險管理的研究和推廣對促進我國鐵路穩定、持續、快速的發展具有重大現實意義。
從目前情況看，工程建設指揮部只代替鐵道部行使工程建設階段的管理職責，並不承擔專案建設的投資風險。由於鐵路建設工程量大，建設工期長，投資巨大，因此，如何多快好省地建設鐵路，將投資約束機制和風險管理引入鐵路新線建設管理之中，將是深化我國鐵路建設管理體制改革的重要課題之一。1鐵路工程建設專案風險的特點
鐵路工程建設專案規模巨集大、投資巨大、影響深遠，所面臨的風險種類繁多，各種風險之間的相互關係錯綜複雜。專案從立項到完成後執行的整個生命週期中，都必須重視風險管理。鐵路建設專案風險具有如下特點。
1．1風險存在的客觀性和普通性
作為損失發生的不確定性，風險是超越人們主觀意識而客觀存在的，而在專案的全壽命週期內，
風險是無處不在，無時不有的。1．2風險存在的整體性與疊加性
任何乙個專案風險的發生都將對專案總目標產生不同程度的影響．專案總風險是各子風險的疊加與復合。
1．3風險的偶然性和必然性
某一具體風險發生的偶然性和大量風險發生的必然性。任何具體風險的發生都是諸多風險因素和其他因素共同作用的結果，是一種隨機現象，個別風險事故的發生是偶然的，雜亂無章的。但對大量風險事故資料的觀察和統計分析，發現其呈現出明顯的運動規律，這就使人們有可能用概率統計方法及其他現代風險分析方法去計算風險發生的概率和損失程度，同時也導致風險管理的迅速發展。
1．4風險的可變性
在專案的整個過程中，各種風險在質和量上的變化，隨著專案的進行，有些風險會得到控制，有些風險會發生並得到處理，同時在專案的每一階段都可能產生新的風險。1．5風險的相關性
各種風險之間存在著相互依存、相互制約的關係，它們通過專案建設特定的環境和各種可能的途徑進行組合，形成特殊的復合風險。①因果相關：指一風險的發生導致另一風險的發生。
②共同前提相關：是指各專案風險共同地依存於同一前提條件。如工程中的施工質量風險與施工安全事故風險，一般來說，共同依存於承包商能力，即承包商能力強，素質好，管理水平高，施工質量風險與安全事故風險就小；反之，施工質量風險與安全事故風險就大。
③復合後果相關：專案復台風險有時並不簡單地呈現線性疊加，各單一風險的綜合作用往往導致頗為意外的結果。
1．6風險的多樣性和多層次性
鐵路工程建設專案周期長，規模大，涉及範圍廣，風險因素數量多且種類繁雜，致使其在全壽命週期內面臨的風險多種多樣，而且大量風險因素之間的內在關係錯綜複雜、各風險因素之間及與外界交叉影響又使風險顯示出多層次性，這是重大工程專案風險的主要特徵之一。2鐵路工程建設專案風險的識別
風險的識別過程是鐵路工程建設專案風險管理問題的第一過程，它是工程風險的分析和評價、風險響應過程的基礎，其過程必須包括對各類工程風險的一切可能潛在源及其潛在影響進行調查分析。
不確定性是工程風險的根源。鐵路工程施工總是處於具有風險的環境之中，諸多的不確定性事件都會對工程預期目標產生影響和危害，並可能導致生命財產的損失。因而，風險識別過程的
首要任務是從自然條件、社會環境、經濟環境、技術條件等方面入手，冷靜、客觀、認真地分析和探尋其各種可能存在的不確定性事件。
鐵路工程風險識別的方法主要有：工程模擬法、資料分析法、環境因素分析法、實地法和事故樹分析法等。2．1工程模擬法
類似的工程常發生相似的事故。這樣，熟悉和掌握類似工程的事故及其原因和危害，在新的工程未施工前，將其與類似的工程進行比較，並結合該工程的具體環境進行綜合分析。對其可能發生的工程事故有所了解。
2．2資料分析法
詳細占有並深入分析與工程有關的各類資料，對識別鐵路工程風險是非常必要的。它主要包括：設計資料、地質資料、氣象資料、建設單位資料和建築材料與裝置的**資料。2．3環境因素分析法
工程所在地的環境因素對工程建設的安全有著至關重要的作用。廣義的環境包括政治環境、經濟環境、自然環境、地理環境和人文環境，其中地理和人文環境比較重要。2．4實地調查法
對工程有關的風險因素進行實地調查是識別工程風險的有效辦法，特別是當資料不充足時尤為重要。
2．5事故樹分析法
事故樹是一種樹形圖。是從結果至原因描繪工程事故發生的有向邏輯樹，主要用於分析工程事故的原因和評價事故的風險。3風險的分類
鐵路工程建設專案所面臨的典型風險有工期風險、不可抗力風險和技術風險。3.1工期風險
未能接規定的建設工期完成；未預料到的不利地質條件導致專案延誤。異常的惡劣氣候導致專案延誤。
3.2不可抗力風險
未預料到的人工費和材料****；自然環境風險(洪水、**等)；人員風險(工人罷工)；組織協調風險；未能在業主的預算範圍內完成專案。3.3技術風險
設計缺陷；操作工藝低劣導致結構存在潛在的缺陷；現場操作事故。4風險的分析
通過對鐵路工程建設專案風險的**和識別，全面了解和認識鐵路工程建設專案的風險因素、風險環境以及風險的特點和類別，在此基礎上就可以對鐵路專案風險發生的概率和損失幅度進行綜合分析和評估，並確定出專案的主要風險及其主要因素。
針對鐵路工程建設專案風險的特點，使用以下兩種分析和評估工程專案風險的方法：動態層次分析法和模糊分析法。動態層次分析法是利用層次分析法原理，將時間作為專案風險的影響因素之一，對工程專案的風險進行動態分析和評估。
該法便於專案風險管理人員及時調整風險處置計畫，為專案的順利完成提供保障。模糊分析法是利用模糊集理論，將專家對風險管理人員提諮詢問題的模糊回答定量化，從而合理而準確地評估工程專案風險。5風險的控制與決策
考慮到如何有效地控制風險，即選擇各種避免損失和控制損失的對策，分析各對策的成本及後果。根據實際狀況及風險管理的總方針和特定目標，確定出各種對策的最佳組合，並形成最終決策，從而使損失減小到最低程度，達到預期的目標。
①綜合評價這些重大風險對專案的總體影響；②制定並實施控制風險的計畫；③確定降低風險發生可能性並同時能減少其不良影響的方法；④在建設專案進行過程中，會不斷受到各種客觀因素的干擾，各種新的風險因素可能會隨時發生，故應提前做好應急預案措施。6結論
①工程專案風險管理儘管有一些通用的方法，但使用時必須與該項目的特點相聯絡，例如：該專案複雜性、規模、技術的成熟程度；專案所處的地域、環境條件等；②風險管理需要大量地占有資訊，要對專案的環境有十分深入的了解，並進行策劃，否則是不可能進行有效的風險管理的；③在風險管理過程中，人的因素影響很大，如風險意識、人的知識與經驗等。所以風險管理要注意專家經驗和同類專案的調查分析。
這不僅包括他們對風險範圍、規律的認識，而且包括對風險的處理方法、工作程式和思維方式。並在此基礎上系統化、資訊化，用於對新專案的決策支援；④風險管理是高層次的專案管理，它涉及企業管理和專案管理的各個階段和方面，涉及專案管理的各個子系統，所以它必須與合同管理、成本管理、工期管理、質量管理聯成一體；⑤風險管理的目的，並不是消滅風險．而是有準備地、理性地進行專案實施。減少風險的損失。
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