1. 目的
為了加強變更管理，規範工作流程，有效地控制成本，保證變更的合理性、經濟性和及時性，確保工作質量和進度，特制定本管理制度。
2. 適用範圍
適用於施工圖會審及其後的變更管理，適用於公司開發建設的所有專案。
3. 術語和定義
3.1 變更：對原有設計檔案進行修改、補充、更改、調整、明確的工作行為。
3.2 有效變更檔案：在適用範圍內實施的書面變更檔案。形式如下（其它形式無效）：
3.2.1 《施工圖會審紀要》：在施工圖會審和交底中針對設計內容形成的明確的、完整的書面結論；
3.2.2 《修改設計》：由於重大設計變更（方案調整、重大設計調整、重大設計錯誤修改、設計深度不夠、二次設計、設計內容遺漏引起）形成的變更檔案；
3.2.3 《設計變更單》：由於原有設計內容變更而形成的變更檔案；
3.2.4 《技術核定單》：
在不改變建築方案和交房標準、不違背規範和使用功能、不引起工程造價調整的情況下，為了解決設計檔案中的「錯、漏、碰、缺」和施工過程中結構材料的代換、對區域性做法進行明確而形成的變更檔案；
3.2.5 《工程變更單》：規劃設計組或工程管理部組織確定的需變更的內容，如不需要重新報批、變更不需進入竣工資料，採用該形式進行變更。
4. 部門職責
4.1 規劃設計組職責：
4.1.1 組織將施工圖內部審核結果和招標答疑內容轉化為有效變更檔案；
4.1.2 負責完成涉及使用功能、外立面、方案等內容的變更；
4.1.3 根據其它部門的《工程變更申請表》，組織完成《修改設計》；
4.1.4 負責完成本管理部門提出的變更；
4.1.5 審核工程管理部組織完成的變更。
4.2 工程管理部職責
4.2.1 組織完成《施工圖會審紀要》及其中要求形成的《設計變更》；
4.2.2 根據其它部門的《工程變更申請表》，組織形成施工圖會審以後的《設計變更》；
4.2.3 完成本管理部門提出的變更；
4.2.4 審核《技術核定》；
4.2.5 組織有效變更檔案的實施，負責將未招標變更列入招標內容，將已完成招標的工程發生的變更發往實施部門；
4.2.6 負責將有效變更檔案（《技術核定》除外）發往專案部、規劃設計組、成本管理部、報建部（需要報建的變更）、銷售部或商業運營部（與銷售有關的變更）；
4.3 成本管理部職責
4.3.1 根據變更流程，對擬變更內容進行成本測算；
4.3.2 根據合同和有效變更檔案，與合作方進行變更內容的結算。
4.4 銷售部職責
4.4.1 根據市場情況和營銷要求提出變更申請，完成《工程變更申請表》審批；
4.4.2 提出滿足客戶個性化需求的變更要求，完成《業主工程變更申請表》審批。
4.5 報建部職責：對需報批或報建的有效變更檔案進行報批和報建。
4.6 專案部職責
4.6.1 根據有效變更檔案組織變更內容的施工和驗收；
4.6.2 組織辦理由變更誘發的簽證；
4.7 其他部門均可提出優化類變更申請，並負責完成《優化類工程變更申請表》審批。
5. 管理規定
5.1 變更的分類：
5.1.1 優化類變更：為了適應市場變化、優化結構安全、優化使用功能、節能降耗、降低成本（含節約使用和維護成本）、便於維護、便於實施和縮短工期而發生的變更。
5.1.2 客戶個性化變更：為了滿足客戶個性化需求而發生的變更。
5.1.3 調整類變更：由於施工現場條件變更或原設計與現場條件不一致、施工工藝要求、材料/裝置變更、原設計檔案出現「錯、漏、碰、缺」導致的變更。
5.2 變更控制原則：
5.2.1 遵守規範原則：任何變更必須滿足國家規範、規程和地方性法規，需報批的變更內容必須能夠通過報批，確保工程通過驗收和備案。
5.2.2 成本控制原則：
「優化類變更」、「客戶個性化變更」必須在變更前進行成本控制(填寫《工程變更審批表》)，變更後備案於成本管理部；「調整類變更」變更形成後備案於成本管理部。
5.2.3 時限性原則：
（1） 《施工圖會審紀要》形成時間不得超過5天，審核時間為18天。
（2） 《修改設計》形成時間不得超過10天（特殊情況，經公司批准後可延期），審核時間為7天。
（3） 《設計變更單》形成時間不得超過5天，審核時間為5天。
（4） 《技術核定單》審核為5天。
（5） 《工程變更單》形成時間不得超過3天，審核時間為5天。
（6） 審核期內如無「反饋修改意見」均視為「無異議」，進入下一道程式；如存有異議，審核部門在審核期結束前3天內反饋給變更形成部門，變更形成部門在接到異議後一日內組織相關部門討論，形成確定性修改意見，並由變更形成部門在審核期的後2天內按照修改意見形成有效變更檔案。
5.2.4 變更完工確認原則：變更內容完工後必須由組織施工的部門予以驗收，並在月度簽證會上提供書面確認資料，避免「變而不做或少做」。
5.3 變更實施
5.3.1 《施工圖會審紀要》、《修改設計》、《設計變更》：
作為工程招標、工程結算、銷售貼圖製作、銷售說辭編制、施工和驗收的依據，進入施工資料，如需報批則作為報建資料重新進行報建。
5.3.2 《技術核定單》：作為工程施工和驗收的依據，不作為工程結算的依據，進入工程資料。
5.3.3 《工程變更單》：作為工程招標、工程結算、施工和驗收的依據，不進入施工資料。
5.4 其它
5.4.1 施工圖內部審核中發生的變更須形成有效變更檔案。
5.4.2 施工圖會審由專案部提出申請，工程管理部審核專案部報送的審核成果後，認為具備組織會審條件，由工程管理部組織進行施工圖交底和會審；參加單位有公司工程管理部、規劃設計組、專案部、成本管理部、設計單位、施工單位、監理單位；設計單位由規劃設計組負責通知，監理單位、施工單位由專案部負責通知。
5.4.3 施工圖會審前規劃設計組負責將設計合同備案於工程管理部，並負責向設計單位發出正式通知（合同有明確約定的除外），告知設計單位施工圖會審後的業務對接部門的變更。
5.4.4 施工圖會審中形成的結論性意見由專案部彙總、整理並報送工程管理部，工程管理部審核時間為3天，規劃設計組審核時間為5天，成本管理部審核時間為3天，設計院審核時間為7天，工程管理部組織形成《施工圖會審紀要》並發放至成本管理部、規劃設計組和專案部（專案部發監理單位與施工單位）。
5.4.5 施工圖會審以後需要設計單位完成的《修改設計》和規劃設計組確定的《設計變更單》由規劃設計組負責組織設計單位完成；其它需由設計單位完成的變更由工程管理部負責組織設計單位完成。
5.4.6 技術核定按照監理程式執行，由專案部負責組織形成技術核定後移交工程管理部，進入技術核定單審核階段；專案部負責將定稿的《技術核定單》組織施工單位、監理單位、甲方簽字蓋章，工程管理部負責組織設計單位簽字蓋章。
5.4.7 變更流程：
「優化類變更」和「客戶個性化變更」完成《工程變更審批表》（「客戶個性化變更」填寫《業主工程變更申請表》）後按照《優化類變更辦理流程》（後附）進行變更；「調整類變更」按照《調整類變更辦理流程》（後附）進行變更。流程中虛線表示選擇性執行，「=」表示同時進行。
6. 相關**及記錄
6.1 《工程變更單》；
6.2 《技術核定單》；
6.3 《優化類工程變更申請表》；
6.4 《業主工程變更申請表》。
7. 附則
7.1 本管理辦法在公司管控平台上執行的公司（含物業公司、商業公司）均適用。
7.2 本管理辦法自下發之日起試行半年，試行期結束若無發布新修訂版，自動轉為正式發文繼續執行。
7.3 由工程管理部負責解釋，負責該管理流程的監督執行。
鄭州新長城房地產****
二00九年二月二十三日
格式1工程變更單變更編號
注：「變更類別」欄填寫「優化類」、「客戶個性化類」、「調整類」。
格式2技術核定單
工程名稱編號：
格式3優化類工程變更申請表編號
注：「優化方向」欄填寫：「適應市場變化」、「優化結構安全」、「優化使用功能」、「節能降耗」、「降低成本（需明確節約使用或維護成本）」、「便於維護」、「便於實施和縮短工期」。
格式3業主工程變更申請表
第號填表說明
控制計畫變更流程
山東弘宇農機股份 作業檔案 編號 hy zg 16 04版號 a o 受控狀態 分發號持有人 編制 呂建榮日期 2016.3.1 審核 李春瑜日期 2016.3.1 批准 柳秋傑日期 2016.3.1 2016年3月1日發布2016年3月1實施 1 目的 為了保證產品生產過程能夠按照過程流程圖 或產...
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