2、評估、量化風險階段：根據情況，適當範圍內進行風險問卷調查及分析；或進行管理層訪談，確定風險排序；對風險點進行評估，盡量量化風險。（鑑於實際情況，此步可以以後逐步實施）
3、流程梳理與風險點銜接： 進行業務流程梳理，把風險點鑲嵌於具體業務流程，使得風險管理有一定的載體，這樣確保風險點管理能具體落實到部門、個人，可以進一步建立風險自查表；針對重要流程關鍵控制點繪製流程圖並進行控制點描述；初步形成公司或部門的風險自查表，最終能編制內控手冊等。 同時，在流程梳理過程中，能盡量識別流程設計缺陷，提出有關管理建議，完善公司管理流程。
4、內控測試與評價階段：根據各具體的風險自查表，進行抽樣檢查，編制內控風險自評價報告等。（此階段可以結合審計專案進行）
具體計畫：
1、 選擇特定的風險類別（管道運營風險或財務風險）作為重要的突破口（11月初）
2、 根據選擇的風險類別，通過多種渠道蒐集風險點，了解專業知識，設計具體的操作方案和具體實施**，初步形成風險管理控制表（11月中旬）
3、 針對前期整理的風險點和風險控制表，進行實地調研，宣貫風險管理控制的理念，與相關人員進行溝通，了解風險點的完整性和可操作性，進一步使得風險管理控制表中的相關操作更具體化（11月下旬-12月初）
4、 完善風險管理控制表，評價前期工作結果，總結經驗和教訓，並確認此項工作最終的可操作性和實用性（12月中旬）
5、 根據前期專案實行結果和13年工作計畫，逐項開展下年風險管理工作。
全面風險管理與內部控制體系建設實施方案
全面風險管理與內部控制體系 建設實施方案 一 指導思想 圍繞公司戰略目標，通過在公司管理的各個環節和經營過程中執行風險管理的基本流程，培育良好的風險管理文化，建立健全全面風險管理體系，實現風險管理的總體目標。二 方案參考依據 企業全面風險管理指引 國資發改革 2006 108號 山東省省管企業全面風...
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全面風險管理與內控體系建設 內控體系建設操作手冊 中國最強集團戰略諮詢服務 中國最強集團管控諮詢服務 中國最強人力資源管控諮詢服務 中國最強集團風險與內控諮詢服務 目錄一業務流程及制度框架梳理 2 1 概述 2 2 業務流程及制度框架梳理方法 3 二 visio流程圖繪製 3 1 流程圖的概念 3 ...
內部控制體系建設管理規定
第一條為改進內部控制的缺陷和不足，不斷完善和加強內部控制建設，提高內部控制水平，根據 貸款公司治理指引 企業內部控制基本規範 企業內部控制配套指引 及公司 內部控制制度 內部控制評價制度 等有關法規制度，制定本規定。第二條本規定所稱內部控制體系建設是公司主動修正內部控制缺陷和不足，完善內部控制，提高...