第一條為改進內部控制的缺陷和不足，不斷完善和加強內部控制建設，提高內部控制水平，根據《貸款公司治理指引》、《企業內部控制基本規範》、《企業內部控制配套指引》及公司《內部控制制度》、《內部控制評價制度》等有關法規制度，制定本規定。
第二條本規定所稱內部控制體系建設是公司主動修正內部控制缺陷和不足，完善內部控制，提高控制水平的不間斷過程。
第三條內部控制建設應遵循下列原則：
（一）全面性原則。內部控制應當貫穿決策、執行和監督全過程，覆蓋各種業務和管理事項。
（二）重要性原則。內部控制應當在全面控制的基礎上，關注重要業務和高風險領域。
（三）制衡性原則。內部控制應當在治理結構、機構設定及權責分配、業務流程等方面形成相互制約、相互監督，同時兼顧運營效率。
（四）適應性原則。內部控制應當與經營規模、業務範圍、競爭狀況和風險水平等相適應，並隨著情況變化及時加以調整。
（五）成本效益原則。內部控制應當權衡實施成本與預期效益，以適當的成本實現有效控制。
第四條公司風險控制委員會為內部控制體系建設最高領導機構，負責對內部控制體系完善程度的評估及協調經營層改進內部控制缺陷，完善內部控制。
第五條審計委員會對內部控制改進工作進行監督。
第六條公司成立專門的內部控制體系規範建設領導組織和實施組織，組織開展內部控制建設及完善相關具體工作。
第七條審計部為內部控制改進的牽頭部門，負責組織內部控制評價，根據發現的內部控制缺陷，提出改進建議。
第八條公司經營管理層負責評估內控改進的必要性，研究確定具體的改進措施和方案，並組織相關部門落實改進措施。
第九條公司每名員工均有責任報告在工作過程中發現的內部控制缺陷和不足，做好本職工作範圍內的內部控制，落實本職工作相關的改進措施。
第十條內部控制改進可由以下事項發起：
1、 員工提出內部控制完善建議；
2、 合規檢查、內部審計等工作中發現內部控制缺陷和不足；
3、 外部審計或監管部門檢查等指出內部控制缺陷和不足；
4、 發現其他先進內部控制經驗可借鑑。
第十一條公司根據內部措施缺陷和改進情況及時修訂、補充和完善現有規章制度。
第十二條公司建立資訊交流和反饋機制，保障業務部門、審計部、公司其他人員及外部檢查發現的內部控制問題，均有暢通渠道進行報告和反饋。
第十三條公司不斷加強資訊系統建設，促進內部控制流程與資訊系統的有機結合，實現對業務和事項的自動控制，運用資訊科技加強內部控制。
第十四條公司建立內部控制實施的激勵約束機制，將各責任部門和全體員工實施內部控制的情況納入績效考評體系，促進內部控制的有效實施。
第十五條本規定由審計部負責解釋。
第十六條本制度自公布之日起實施。
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