一、第一階段：前期準備階段（梳理公司內部組織框架及管理制度，描述公司至上而下崗位職責）
前期各車間科室已做了內控相關工作，部門組織圖、各部門制度管理、各崗位主要工作彙總，這些工作已經完成。我正在梳理彙總整個選煤公司這些工作已接近尾聲，接下來佈署一下後續工作。各車間科室負責人、專責人員，各車間科室內控實施小組，按照選煤公司實施小組意見及安排，安排學習、定期總結彙總。
選煤公司實施小組定期組織召開交流學習會，形成意見，吸收優秀提意，建設選煤內控體系。
二、第二階段：建立樹狀圖（梳理各車間、科室之間業務往來，選煤公司與集團部室、分公司之間業務往來）
要求各車間科室根據自身的業務，建立各自車間科室與其他車間科室之間的業務流程，各職能科室建立各自與集團公司各職能部室、分公司等的業務流程。經各自專案實施小組審核討論後上交選煤公司內部各科室車間業務流程及生產系統內控流程後，上報選煤公司內控領導小組討論，研究最終形成業務流程及生產系統流程風險管控樹狀圖，進而上報選煤公司領導小組，領導小組研究討論，形成選煤公司業務流程及生產系統樹狀圖初稿，上報集團公司實施小組。
三、第三階段：風險識別及評價階段（根據選煤公司內控樹狀圖，進行風險評價，制定相關管理制度及監督監管機制）。
該階段由集團實施小組組織風險識別，梳理風險事件清單，搭建風險分類架構，評價各環節風險範圍及布防措施，選煤公司實施小組密切配合。根據集團內控實施小組意見反饋，選煤公司實施小組組織對風險架構及風險清單進行討論、再確認、反覆討論，優化工作流程。再次上報選煤公司領導小組，經小組討論研究後，上報集團實施小組，經評審最終成冊，隨著內控體系建設成冊，我們實施小組的具體工作:
1、制定風險評估標準。
2、制定風險評估底稿。
3、開展風險評估。
4、風險評估結果分析。
以上這些工作過程，我們實施小組內部要進行不定期開會，討論形成初稿。
四、第四階段（全面風險管理及內控體系建設實踐於選煤公司）
全面風險管理與內控體系建設內控體系建設操作手冊
全面風險管理與內控體系建設 內控體系建設操作手冊 中國最強集團戰略諮詢服務 中國最強集團管控諮詢服務 中國最強人力資源管控諮詢服務 中國最強集團風險與內控諮詢服務 目錄一業務流程及制度框架梳理 2 1 概述 2 2 業務流程及制度框架梳理方法 3 二 visio流程圖繪製 3 1 流程圖的概念 3 ...
全面風險管理和內控建設實施方案
一 指導思想 圍繞公司戰略目標，通過在公司管理的各個環節和經營過程中執行風險管理的基本流程，培育良好的風險管理文化，建立健全全面風險管理體系，實現風險管理的總體目標。二 方案參考依據 企業全面風險管理指引 國資發改革 2006 108號 山東省省管企業全面風險管理指引 魯國資企改 2008 22號 ...
全面風險管理體系建設實施方案
西安長慶鑽宇實業集團 檔案 鑽宇發 2009 146號 關於印發 西安長慶鑽宇實業集團 全面風險管理體系建設實施方案 的通知 公司所屬各單位 現將 西安長慶鑽宇實業集團 全面風險管理體系建設實施方案 印發給你們，請認真貫徹執行。西安長慶鑽宇實業集團 二 九年九月十七日 1 主題詞 風險管理體系建設通...