西安長慶鑽宇實業集團****檔案
鑽宇發〔2009〕146號
關於印發《西安長慶鑽宇實業集團****全面風險管理體系建設實施方案》的通知
公司所屬各單位：
現將《西安長慶鑽宇實業集團****全面風險管理體系建設實施方案》印發給你們，請認真貫徹執行。
西安長慶鑽宇實業集團****
二○○九年九月十七日
—1—主題詞：風險管理體系建設通知
鑽宇公司辦公室2023年9月17日印發
—2—西安長慶鑽宇實業集團****全面風險管理體系建設實施方案
為推進全面風險管理體系建設，規範企業管理行為，規避經營風險，確保企業資產保值增值和持續有效快速協調發展，根據《川慶鑽探工程****全面風險管理體系建設指導意見》（川慶企發〔2008〕22號）以及川慶9月份全面風險管理研討會精神和要求，結合鑽宇公司實際，特制定本方案。
一、工作思路
嚴格落實川慶鑽探公司《全面風險管理體系建設指導意見》，2009-2023年初步完成財務管理、法律事務管理、質量安全環保管理、物資採購管理和人事勞資管理五個試點專業的風險管理體系建設任務，並總結試點經驗，逐步推進其他業務的風險管理體系建設工作，到2023年底初步建立全面風險管理體系，實現生產經營管理過程逐步融合風險管理基本思路和理念，形成良好的風險管理文化，做到超前防範、控制風險、依法治企、規範管理、健康發展，提高科學管理水平。
二、組織領導
為了加強領導，確保全面風險管理體系建設按計畫進行，鑽
—3—宇公司成立全面風險管理體系建設領導小組，以及財務管理、法律事務管理、質量安全環保管理、物資採購管理和人事勞資管理五個專業工作組。
（一）領導小組組長：李蒙石恆春
副組長：任錦珊平鬱才楊毅杜玉明成員：機關各職能科室科長領導小組的主要職責是：
1.負責公司全面風險管理體系建設方案審核並督促實施；2.負責公司全面風險管理體系建設重大問題的研究；3.
負責各專業工作組風險管理策略、管理方案的審定。全面風險管理體系建設領導小組辦公室設在企管法規科，石芳娥兼任辦公室主任，具體負責以下工作：
1.負責體系建設規劃的制定、審查上報工作；2.負責實施方案的制定工作；
3.提出培訓方案，協助培訓機構搞好體系培訓工作；4.負責專案實施、體系審核、組織協調工作；
5.協助專業工作組推進工作程序，並及時收集反饋資訊；6.負責全公司體系建設檔案資料歸檔工作；7.負責領導小組日常事務。（二）全面風險管理專業工作組
1．按照集團公司和川慶確定的業務聯絡流程，結合公司實
—4—際，目前在辦公室下設財務管理、法律事務管理、質量安全環保管理、物資採購管理和人事勞資管理五個工作組，按照統一安排和工作要求，完成相關具體工作。
（1）財務管理專業工作組設在計畫財務科，組長劉旭。含財務預算管理、資產管理兩項業務。
（2）法律事務管理專業工作組設在企管法規科，組長李運。含法律事務、合同與糾紛管理、運營監控三項業務。
（3）質量安全環保管理專業工作組設在質量安全環保科，組長王立斌。含安全環保、質量節能兩項業務。
（4）物資採購管理專業工作組設在物資採供部，組長王磊。含物資採購管理一項業務。
（5）人事勞資管理專業工作組設在人事勞資科，組長袁明偉。含人事任用控制和市場化用工控制兩項業務。
2．主要職責
（1）負責本專業工作組建設方案及實施細則的制定和實施工作；
（2）負責本專業組的業務培訓與檢查指導，開展專業組之間的溝通與交流；
（3）統一組織本專業組開展風險初始資訊收集工作，定期召開各種研討會儀，組織專家隊伍進行風險辨識與分析評價工作，開展魚刺圖分析活動；
（4）負責協調與本專業組業務相關的機關科室人員組建專
—5—業工作組，形成工作團隊，統籌相關科室之間的日常工作關係；
（5）負責各專業風險矩陣、風險列表、風險資料庫、業務流程描述、程式檔案、流程圖、風險控制活動的開展及規章制度的完善等一系列體系建設的具體工作，明確責任人，按進度推進各項工作；
（6）組長定期與辦公室溝通，及時參加辦公室培訓和工作會議，及時傳達落實並做好本專業工作組風險理念和宣傳報道工作；
（7）負責本專業工作組體系建設檔案的收集、歸納、總結和存檔檔案。
三、工作計畫
公司全面風險管理體系建設工作總體分為重點試點、全面推進和規範完善三個階段進行。
（一）重點試點階段（2023年1月～2023年6月）1.啟動全面風險管理工作（2023年1月～12月）
（1）編制全面風險管理體系建設實施方案（2023年3月）（2）召開五個試點專業全面風險管理體系建設啟動大會（2023年10月）
（3）舉辦全面風險管理體系建設認知與實踐講座，並進行業務培訓。（2023年1月～12月）
（4）在全公司範圍內廣泛開展全面風險管理的宣傳、答題
—6—等活動，營造講風險、識風險、控制風險的良好氛圍。（2023年1月起開展）
2.做好初始資訊收集工作（2023年10月～2023年12月）各專業工作組廣泛收集與風險管理業務相關的內外部初始資訊，編制風險管理事件庫。
3.做好風險評估工作（2023年1月～12月）
（1）風險辨識：對初始資訊進行篩選、提煉、對比、組合，建立風險管理識別目錄（2023年1月～2月）。
（2）風險分析：各專業工作組根據《川慶鑽探工程****全面風險管理風險評估指引》，對已識別的風險進行魚刺圖分析，繪製風險座標圖，形成各層面的風險矩陣（2023年3月～9月）。
（3）風險評價：根據風險矩陣形成風險列表，明確風險管理的優先順序（2023年10月～12月）。
4.制定風險管理解決方案（2023年1月～2023年7月）（1）開展業務流程描述，建立程式檔案，繪製流程圖，編制業務許可權指引表和管理職責手冊（2023年1月～3月）。
（2）根據業務流程和風險分析，梳理原有工作制度並進行適應性分析、修訂和完善各項管理制度，編制試點專業的管理制度彙編（2023年1月～2023年7月）。
（3）彙總以前各階段建設成果，建立風險資料庫（2023年3月～7月）。
—7—5.風險管理體系測試（2023年8月～12月）（1）風險管理體系應用（2023年8月～11月）。（2）風險管理體系評價、修訂和完善（2023年12月）。
（二）全面推高階段（2023年1月～2023年12月）總結三個試點專業風險管理體系建設的經驗和做法，在其他業務分專業開展全方位的全面風險管理體系建設工作，初步建立起公司全面風險管理體系。
（三）規範完善階段（2023年及以後）
對建立的全面風險管理體系進行進一步測試、修訂和完善，最終形成規範合理、運轉有序、嚴密高效的企業全面風險管理體系。在此基礎上，根據企業發展環境的不斷變化和管理水平的不斷進步，對公司全面風險管理體系進行持續性的修訂和完善。
四、保證措施
（一）加大宣傳力度，強化理念，提高認識
建立和完善全面風險管理體系，是公司規範企業管理、保證經營安全的重要舉措。要通過各種形式加大宣傳力度，提高認識，樹立全員風險管理意識，特別是單位（科室）領導對全面風險管理體系建設重要性、必要性的認識，積極參與全面風險管理體系建設，增強工作的積極性和主動性。
（二）強化組織領導，明確責任，落實工作進度
各單位主要領導要高度重視、親自安排、落實人員、明確責
—8—任，確保全面風險管理體系建設工作有序開展。各專業工作組要按工作計畫做好全面風險管理體系建設工作。全面風險管理體系建設領導小組每週五召開全面風險管理體系建設工作例會，認真聽取各專業工作組的周工作匯報、督促工作進度；每月召開全面風險管理體系建設工作總結會，分析研究全面風險管理體系建設工作中存在的問題、及時指導。
每階段工作結束後，要報請川慶公司體系建設管理機構進行工作評審。
（三）及時總結，強化培訓，提高素質並保證質量搞好培訓是提高全面風險管理體系建設工作質量的重要保證。要開展紮實有效的培訓工作，採取專業培訓、外出調研、專題研討等多種形式，分別對管理人員和業務人員進行培訓，盡快培養一批業務骨幹，使之承擔起全面風險管理體系建設的具體工作。及時總結前一階段工作，形成體系建設做法案例，為全面推進風險管理工作奠定基礎。
（四）加強溝通與協調，實現統一規範運作
全面風險管理體系建設工作由公司全面風險管理體系建設領導小組統一組織和專業工作組具體實施，各科室、各單位要增強整體意識，樹立大局觀念，按照公司對全面風險管理體系建設的整體部署和要求，認真開展工作，切實做到步調一致、標準統
一、積極主動、嚴肅認真，確保全面風險管理體系建設工作任務的完成和總體目標的順利實現。
—9—附件：全面風險管理體系建設執行計畫表
—10—
附件：全面風險管理體系建設執行計畫表
專案內容宣傳培訓
主要工作
在全公司範圍內對全面風險管理進行廣泛宣傳
舉辦講座與業務培訓
預期工作成果
開展有獎答題等活動，發放風險管理知識讀物等
風險管理體系建設認知與實踐講座，以及骨幹培訓班等若干期
（1）收集風險管理初始資訊（疏理業務流程、組織機構和部門職責等）
（2）建立風險管理事件庫（各項業務風險事件資訊）
時間安排2023年1月～2023年3月2023年1月～2023年9月
工作組廣泛收集與風險管理業務相
初始資訊
關的內外部初始資訊，編制風險管理事
收集件庫風險識別風險分析風險評價
2023年10月～2023年12月
解決方案體系試執行及測試提交
對初始資訊進行篩選、提煉、對比、
建立風險管理識別目錄
組合等識別工作
對已識別的風險逐一開展魚刺圖分
繪製風險座標圖，形成各層面的風險矩陣
析活動（風險動因分析）
根據風險矩陣形成風險列表，建立
完成全面風險評估報告，形成風險列表
風險資料庫，明確風險管理的優先順序
開展業務流程描述，建立程式檔案，（1）編制業務許可權指引表和管理職責手冊繪製流程圖。梳理原有工作制度並進行（2）管理制度彙編適應性修訂（3）編制風險資料庫
根據應用情況，對風險管理體系評（1）鑽宇公司風險管理評估報告價、修訂和完善（2）風險管理體系修訂意見
總結前期三個試點專業風險管理體
鑽宇公司初步建立起一套完整、規範的全
系建設的經驗和做法，進一步細化各項
面風險管理控制體系
控制措施，使體系建設工作向縱深發展
2023年1月～2023年2月2023年3月～2023年9月2023年10月～2023年12月
2023年1月～2023年7月
2023年8月～2023年12月
2023年1月及以後
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全面風險管理與內部控制體系建設實施方案
全面風險管理與內部控制體系 建設實施方案 一 指導思想 圍繞公司戰略目標，通過在公司管理的各個環節和經營過程中執行風險管理的基本流程，培育良好的風險管理文化，建立健全全面風險管理體系，實現風險管理的總體目標。二 方案參考依據 企業全面風險管理指引 國資發改革 2006 108號 山東省省管企業全面風...
全面風險管理和內控建設實施方案
一 指導思想 圍繞公司戰略目標，通過在公司管理的各個環節和經營過程中執行風險管理的基本流程，培育良好的風險管理文化，建立健全全面風險管理體系，實現風險管理的總體目標。二 方案參考依據 企業全面風險管理指引 國資發改革 2006 108號 山東省省管企業全面風險管理指引 魯國資企改 2008 22號 ...
安全技術管理體系建設實施方案
xx化工建材 為了進一步強化企業技術管理機構的安全職能，建立健全安全技術管理體系，規範企業安全技術管理，提公升企業本質安全水平，促進企業安全生產，特制定本方案。一 工作目標 按照 建立機構 明確職責 完善制度 規範執行 的總體要求，建設全面覆蓋 執行有效的安全技術管理體系，推行總工程師 技術負責人 ...