1.1概述
規定了xx股份****集團總部及其下屬公司（下屬公司是指xx股份****投資（參股或控股）或託管或由上海xx****託管的公司）有關融資管理流程，旨在為保障生產、經營和發展需要，規範資金籌集渠道及籌集方法，保證資金的有效使用，保持資本結構合理，降低資金成本。
1.2 適用範圍
適用於xx股份****集團總部及其下屬公司。
1.3相關制度
融資管理制度
會計檔案管理制度。
1.4 職責分工
財務部：負責編制公司的融資計畫和融資具體方案；負責在規定許可權內簽訂融資合同，並妥善保管相關的融資合同；負責對融資的資金入賬、還款、股利支付、借款或者債券利息支付等進行賬務處理；負責定期對公司融資資金使用情況、融資風險、融資資金使用效益進行跟蹤分析。
財務負責人：負責對財務部提交的融資需求和融資具體方案進行審核批示；負責對融資合同以及合同修訂等進行審核。
董事會/股東大會：負責對財務部提交的融資需求和融資具體方案進行最終審核；負責對融資合同以及合同修訂等進行最終審批。
法務部：負責對融資合同以及合同修訂等進行合法性審核。
1.5流程圖
1.6控制目標
1.7 控制矩陣
內部控制手冊 5 3薪酬管理
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內部控制手冊 14 10進口管理
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