「三重一大」決策效能監察點清單

「三重一大」決策流程

效能監察點清單

效能監察點：企業某一業務流程中對業務流程過程記錄的真實性和管理目標實現造成潛在不確定性的關鍵過程或關鍵環節。業務流程中，最需要去監察的是流程步驟和業務結果。

「三重一大」決策：指企業諸多決策事件中那些影響企業現在和中長期持續健康發展的「重大事項決策、重要選人用人決策、重大的專案安排決策和大額度資金運作決策」，簡稱為「三重一大」決策。

一、企業「三重一大」決策管理目標—-有效性監察點

企業當前的生產經營管理目標的實現程度（效益情況）、公司在市場的顧客認可滿意程度（效果情況）、公司過去幾年的發展質量情況（效果情況）是檢驗企業「三重一大」決策有效的重點內容範圍，而對於某一次具體事項的決策有效性，有的一時難以做有效性評價。具體可以包括以下內容。

1、公司市場份額是否達到目標；

2、公司年度銷售收入是否達到目標；

3、公司生產經營直接可變成本控制是否達到目標；

4、公司生產經營不變成本攤銷是否達到目標；

5、公司利潤率是否達到目標；

使用說明：「三重一大」決策具體依據各單位不同行業的年度生產經營管理目標責任書確定。同時，這些指標均實現了，表明公司「三重一大」決策具有一定的有效性，如果某個方面沒有實現，則某個方面的決策有效性是存在問題的，決策不夠科學。

二、「三重一大」決策管理制度體系（充分性和適宜性監察）與「三重一大」決策行為（符合性監察）要關注以下環節---充分性、符合性和適宜性監察點

1、企業定期自診斷---企業在「定期進行健康發展與風險評估，開展swot分析」方面制度是如何規定的，實際是怎麼做的。

1、議題提出---企業在「提出要研究和決策的問題」方面制度是如何規定的，實際是怎麼做的。

2、調查研究---企業在「對議題是否影響到公司健康發展進行細緻調查、深入分析，確定是否進行決策；並形成擬決策提案」方面，制度是如何規定的，實際是怎麼做的。

3、評審認證---企業在「將決策的問題和對擬決策提案放到什麼專業業務範圍來進行評審、論證可行性和科學性」方面，制度是如何規定的，實際是怎麼做的。

4、專門委員會審議---企業在「借用專業智慧型，甚至專家外腦方面，如投資、人事、薪酬、審計、標準等專業委員會對提案可行與科學性進行專業評審和審議」方面，制度是如何安排的，實際是如何做的。

5、提案收集整理---企業在「如何將需要決策的議案提交到決策機構」方面，制度是如何規定的，實際又是如何做的。

6、會前溝通---企業在「準備決策的議題，在上會議前是否有會前溝通」方面，制度是如何規定的，實際是怎麼做的。

7、集體決策---企業在「決策班子如何決策」方面，制度如何安排的，實際又是如何做的。

9、形成紀要與決策結果交付---企業在「將公司決策班子的集體決策過程與結果進行詳細記錄，並將通過的決策議題如何將決策結果交付給提案落實責任部門、單位」方面，制度是如何安排的，實際是如何做的。

10、決策結果落實---企業在「落實決策責任單位、部門，落實決策意見要求」方面，制度是如何安排的，實際是如何做的。

11、決策落實過程和節點考核---企業在「考核決策結果貫徹執**況，及時發現偏離決策意圖的行為」方面是如何規定的，實際又是怎麼做的。

12、決策後評價---企業在「決策意見落實一段時間後，回過來評價公司決策班子決策結果的正確性」方面，制度是如何設計的，實際是怎麼做的。

13、決策結果修正---企業在「當決策後評價發現決策意見可能會給企業造成損失，需要根據決策後評價結果，進行決策方向修正、優化決策意見」方面，制度是如何規定的，實際是怎麼做的。

14、決策檔案記錄整理---企業在「將每個決策事件全過程記錄、證明材料進行整理、考核、決策後評價、整改等材料歸檔」方面，制度是如何規定的，實際是如何做的。

15、決策制度體系風險評審---企業在「定期評審公司目前的決策流程制度體系是否存在高風險導致決策失誤」方面，制度是如何規定的，實際是如何做的。

16、決策監督檢查---企業在「監督檢查決策遵循決策制度情況」方面，制度是如何規定的，實際是如何做的。

17、責任追究---企業在「對違反決策流程制度行為的責任追究」方面，制度是如何規定的，實際是如何做的。

作者：樊光中