風險評估與控制管理制度（試行）
第一章總則
第一條為準確辯識公司的危險源，合理評價作業風險程度，對危險源實施有效控制，保障員工健康安全，預防和減少事故發生及事故損失，特制定本制度。
第二條適用於公司範圍內危險源辨識、風險評價和風險控制。
第三條術語和定義
（一）危險源：可能導致傷害或疾病、財產損失、工作環境破壞或這些情況組合的根源或狀態。
危險源分為兩類：根據能量意外釋放理論，把可能發生意外釋放的能量或危險物質，叫做第一類危險源；導致能量或危險物質約束或限制措施失效的因素叫做第二類危險源。
（二）危險源辨識：識別危險源的存在並確定其特性的過程。
（三）風險：某一特定危險情況發生的可能性和後果的組合。
（四）風險評價：評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。
（五）可容許風險：根據組織的法律義務和職業健康安全方針，已降至組織可接受程度的風險。
（六）持續改進：為改進職業健康安全總體績效，根據職業健康安全方針，組織強化職業健康安全管理體系的過程。也就是我們通常所說的長效機制，職業健康安全管理體系不僅要通過認證，也需要長期保持。
第二章職責及分工
第四條副總經理（安全）職責：負責危險源辨識、風險策劃和風險控制的領導工作。
第五條安全環保部職責：
（一）風險評價的歸口管理部門，組織指導各單位開展危險源辨識、風險評價和控制工作；
（二）負責公司重大風險彙總、控制措施審核，持續改進工作。
第六條各單位職責：
（一）各單位（部門）應根據 「四級（班組、車間、廠、公司）辯識，**（車間、廠、公司）評價」的工作要求，組織進行本單位的危險源辯識和評價工作。
（二）各單位安全環保、機械、動力、裝置、生產、技術、消防、職業衛生、銷售、運輸、工程等專業的人員積極參與風險評價工作，提供相關資料，對本單位風險控制提出相應的工程技術、管理、培訓控制措施，鼓勵從業人員積極參與風險評價和風險控制。
第三章工作程式
第七條危險源辨識和風險評價過程
劃分作業活動→辨識危險源→風險評價→風險控制的策劃→實施風險控制計畫→評審控制計畫的適宜性（必要時）→實施情況驗證。
第八條危險源的辯識
（一）公司成立風險評價領導小組和工作小組，編制完善風險評價指導書，明確風險評價的方法和職責分工。
（二）危險源識別準備。收集國家、地方、行業關於職業健康安全方面的法律、法規、檔案等資料的現行版本，掌握相關的規定。
（三）危險源的識別範圍。危險源辨識應全面、系統、多角度、不漏項，應充分考慮正常、異常、緊急3種狀態以及過去、現在、將來3種時態：
1．三種時態
（1）過去：過去的作業活動、系統或裝置等安全控制狀態及發生過的人身傷害事故，並延續到現在的;
（2）現在：作業活動、系統或裝置等現在的安全狀態;
（3）將來：可以預見的作業活動發生變化、系統、裝置等新產生或在維護、改進、報廢等活動時產生的安全控制狀態。
2.三種狀態
（1）正常狀態：指正常、連續的生產執行；
（2）異常狀態：指生產的開車、停車、檢修等情況；
（3）緊急狀態：指發生**、火災、洪水等重大突發性事故。
3.重點放在能量主體、危險物質及其控制和影響因素上，應考慮以下範圍：
（1）:規劃、設計和建設、投產、執行等階段；
（2）:所有常規（如正常的生產活動）和非常規（如臨時搶修等）的活動；
（3）:所有進入作業場所人員（包括員工、相關方和參觀者）的活動；
（4）:所有作業場所內的車輛、安全防護用品、裝置、設施等，無論是本公司提供還是他人提供；
（5）:事故及潛在的緊急情況；
（6）:企業周圍環境以及氣候、**及其他自然災害等。
還應特別考慮如下內容：
（1）:國家法律法規明確規定的特種作業工種、特種裝置工種；
（2）:國家法律法規明確規定的危險裝置、設施和工程；
（3）:具有接觸有毒有害物質的作業活動和情況；
（4）:具有易燃易爆特性的作業活動和情況；
（5）:具有職業性健康傷害的作業活動和情況；
（6）:曾經發生和行業內經常發生事故的作業活動和情況；
（7）:認為有單獨進行評估需要的活動和情況。
（四）危險源識別方法。
方法採用詢問與交談、現場觀察、查閱有關記錄、獲取外部資訊、工作安全分析方法。
第九條工作安全分析
（一）如果某個作業活動可以分解為若干個相連線的作業步驟：
（1）列出所有作業活動清單，作業活動中包括所有作業步驟。
（2）對每個作業步驟，辨識出與此步驟有關的物的不安全狀態和人的不安全行為，然後將各步驟中的危險源彙總;
（3）將整個作業活動作為乙個整體，辨識出與此作業活動有關的作業環境的缺陷和職業健康安全管理上的缺陷;
（4）將上述辨識出的危險源彙總，彙總中合併同類項。
（5）如果某作業活動不能分解成若干個相連線的作業步驟：
按照危險源的類別直接辨識出與此作業活動有關的物的不安全狀態、人的不安全行為、作業環境的缺陷和職業健康安全管理上的缺陷。
第十條危險源辨識充分性確認
（一）通過查閱事故檔案、資料和員工的回憶，列出所有曾發生過的事故的原因。
（二）將辨識出的危險源與所有使用的法律、法規和其他要求相對照。
第十一條風險評價
（一）風險評價方法
風險評價採用定性法和半定量法（lec法）相結合的評價方法。
（1）先用定性評價，滿足下列任意一項時，可直接判斷為重大風險。
——嚴重不符合法律法規及其他要求；
——涉及發生過死亡事故、重傷事故、三次及以上輕傷事故的風險，且未採取有效的控制措施；
——相關方合理抱怨或要求。
（2）無法直接判斷時用半定量法進行評價（lec法）
計算公式是：d=l×e×c
式中：l：發生事故的可能性大小；
e：人體暴露在這種危險環境中的頻繁程度；
c：一旦發生事故會造成損失的嚴重程度；
d：風險性分值。
三個主要因素的評價方法如表1、表2、表3所示。
表1 l——發生事故的可能性大小
表2 e——人體暴露在這種危險環境中的頻繁程度
表3 c——發生事故可能產生的後果
根據事故的定義，把僅有的財產損失列入危害辨識的範圍，按僅有財產損失評價時，e統一取固定值1。
僅有財產損失評價時，c的取值如下表
表4 d——危險性分值
（二）風險評價過程
（1）各單位根據所列出的作業活動清單，對危險源進行識別。
（2）各單位根據「lec定量評價法」，對已識別危險源進行評價， 填寫《危險源辯識與風險評價表》「風險評估」和「風險級別」的內容。根據評價結果，將重大安全風險彙總填寫《重大安全風險清單》。
（3）各單位將《危險源辯識調查評價表》和《重大風險清單》經部室負責人審核和確認，報安全環保部備案。
（三）危險源辨識更新與持續改進
1.當下列情形發生時，公司應及時進行風險評價：
（1）新的或變更的法律法規或其他要求；
（2）操作變化或工藝改變；
（3）新建、改建、擴建、技改專案；
（4）有對事故、事件或其他資訊的新認識；
（5）組織機構發生大的調整。
2.各單位對每年度針對不可接受風險實施的改進計畫或方案，進行效果評估，經過效果評估合格後，可進行適當降低風險程度。
第十二條風險控制策劃
（一）風險控制措施原則
風險控制措施應優先選擇消除風險的措施，其次是降低風險（如採用技術和管理措施或增設安全監控、報警、聯鎖、防護或隔離措施），最後是控制風險（如個體防護、標準化作業和安全教育，以及應急預案、監測檢查等措施）。
（二）風險的控制方式和內容
公司風險控制措施主要有：
（1）工程技術措施，實現本質安全；
（2）管理措施，規範安全管理；
（3）教育措施，提高從業人員的操作技能和安全意識；
（4）人體防護措施，減少職業傷害。
在採取以上風險控制措施時，各單位應首先制定實施計畫或方案，然後對所採取的改進控制措施從以下方面進行評審，經過評審可行的方案或計畫付諸實施。
（1）計畫的控制措施是否使風險降低到可容許水平；
（2）是否產生新的危險源；
（3）是否選定了投資效果的最佳方案；
（4）受影響的人員如何評價計畫的預防措施的必要性和可行性。
（5）計畫的控制措施是否會被應用於實際工作中。
第十三條回顧與持續改進
（一）公司每年組織對危險源進行一次重新辨識與風險評價，對危險源管理情況進行一次回顧，回顧內容包括：
（1）危險源辨識的全面性及風險評價的準確性；
（2）危險源控制措施的有效性；
（3）安全技術操作規程的可行性；
（4）對危險源控制管理中出現的問題，包括發生的事故、損失等。
對上階段危險源的辨識、評價以及管理中出現的問題要進行分析，提出並落實改進方案。
（二）當出現以下情況時，應及時對危險源進行辨識與風險評價、更新和調整：
（1）管理評審、內外審結論要求；
（2）各單位（部門）在工藝、裝置、產品、作業環境、設施等發生變化；
（3）法律、法規和其他要求發生變化；
（4）相關方提出抱怨或合理的要求；
（5）發生了嚴重的事故、損失等。
各單位在危險源調整和更新的同時，要及時對員工進行相應控制措施的培訓。
第四章附則
第十四條本制度由安全環保部負責解釋，自下發之日起執行。
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