公司2023年度風險管理與內部控制工作總結及2023年工作安排
2023年， 公司風險管理與內部控制工作在股份公司的指導和公司領導的支援下，圍繞公司經營目標，積極地把風險管理融入到公司經營管理去，取得了較好的成績。
一、2023年工作情況
（一）風險控制管理體系建設得到進一步完善。
1.繼公司《授權委託管理辦法》發布之後，2023年初，公司制定並印發了《合同管理規定（試行）》、《風險管理規定（試行）》、《法律事務管理辦法（試行）》、《內部控制監督檢查管理辦法（試行）》、《內部控制評價管理辦法（試行）》、《法律糾紛管理辦法（試行）》、《外聘律師管理辦法（試行）》等7項規章制度。
2.目前公司各部門和絕大多數單位均已按風要求明確了法律事務、風險管理與內部控制分管領導、職能機構，並按風險管理專兼職工作人員任職資格，配備了專兼職工作人員，初步建立起了公司總部、所屬單位兩級聯動的法律事務、風險管理與內部控制工作體系。
（二）公司「三項」審核工作得到進一步加強。
1.以風險控制為導向，進一步加大公司各類規章制度的法律審核力度，從合法性、合規性、可操作性及文字嚴謹性等不同角度，對公司今年以來陸續出台的217項規章制度逐一進行了法律審核。
2.狠抓合同法律審核，積極組織或參與公司的各類合同、招（投）標檔案評審，著力抓好合同法律風險防範工作。截止10月31日， 公司風險控制部共組織或參與合同評審276件 ，合同法律審核率100%，評審合同涉及金額439470.
46萬元。涵蓋投資、勘察設計、商務合作、裝置買賣、工程施工和勞務分包、基地管理、保理融資等各項經營領域，為各類合同的合法性、有效性、嚴密性提供了法律保障。
3.牢固樹立「決策風險是最大的風險」的理念，把風險管理的理念貫穿於重大決策始終，積極參與公司的一系列重大管理決策，先後參與了 、有關合同草擬及管理實施策劃、重大資金安排、標前合作協議、短期用工的勞務派遣等重大決策活動。
（三）訴訟糾紛處理及主動維權意識進一步增強。
1.截止2023年10月31日， 公司處理訴訟糾紛案件 15件，涉案標的額3958.65萬元，已結案9件，涉案標的額3455.
74，挽回或避免經濟損失2630.36 萬元。其中：
（1）本年度新增案件 11件，涉案標的額2385.87萬元，已結案7件，結案金額2158.74萬元，挽回或避免損失2118.18萬元。
（2）主動維權案件2件，涉案標的額313萬元，已結案1件，挽回或避免損失122萬元。
2.進一步完善重大案件報告制度、訴訟糾紛結案報告制度，及時向股份公司報告了糾紛案件、 工程款糾紛案件、 等重大案件。
3.不斷加強訴訟黑名單管理，與公司集採中心互通情報，將等1家外協隊伍（**商）列入訴訟黑名單。
（四）風險管理進一步深入。
1.緊緊圍繞公司經營目標，積極開展公司2023年度風險評估工作，按照公司風險評估標準，通過對公司層面的風險資訊進行收集、整理，通過反覆的風險資訊收集以及風險問卷調查的方式，共收集 ，繪製出了公司2023年的風險地圖，經部門以上領導會簽，確定了2023年度公司層面的風險共10項，並逐項提出風險解決方案，形成並印發了公司《2023年度全面風險管理報告》。
2.2023年，針對等開展了專項風險評估，形成風險評估報告，提出了相應的風險防控或整改意見，並對落實風險評估報告的情況進行了檢查。
3.組織開展了在建專案履約風險排查工作，並實地評估了的履約風險，形成了合同履約風險排查報告，實現風險評估的常態化。
4、組織公司各部門啟動了業務流程圖的繪製工作。
（五）內部控制進一步規範。
1.按照股份公司的有關要求，組織機關各部門對照本系統的工作開展了內部控制自我評價，完成了2023年度內部控制評價報告。
2.今年初，我們接受了內部控制審計，並針對外部審計機構的檢查意見組織完成了 8 項內部控制缺陷的整改工作。
3.為持續開展內部控制監督檢查工作，根據《內部控制檢查監督辦法（試行）》、《內部控制評價辦法（試行）》，結合公司實際制訂了《2023年度內部控制監督檢查工作計畫》，在準備集團股份公司內部控制監督檢查的基礎上，由風險控制部牽頭，審計部配合，以為重點，組織開展了一次內部控制監督檢查。經實地檢查，認定一般缺陷11項，未發現重大缺陷，並對存在的一般缺陷現場提出了初步意見或建議，印發了《內部控制監督檢查報告》。
（六）圍繞生產經營的普法培訓工作進一步加強。
3月初，我們以會議培訓+實操演示的形式， 針對風險管理與內部控制的基本理念、操作實務開展了一次為期7天的系統培訓。
6月30日，我們以現場培訓與遠端教育相結合的形式，組織開展了以建築法為主題的普法培訓。
此外，我們還先後組織培訓。全年共組織和參加各類培訓331人次，培訓取得良好的效果。
（七）有關業務部門的自身建設進一步加強。
公司風險控制部結合實際，對部門的崗位職責分工進行了梳理，完善了部門會議制度、學習制度和部門員工績效考核制度。調整部門內設機構，增加人員編制，並組織開展了部門員工崗位競聘。
二、存在的問題及改進措施
1、風險管理與內部控制工作體系建設與公司的發展形勢和股份公司的要求相比還有較大差距。
2、風險管理的各項制度宣貫不夠深入，個別單位的風險管理意識還不夠紮實，一些單位和部門對風險資訊收集、評估的理解不夠全面，相關工作開展情況還不夠深入、全面。
3、公司及所屬各單位的風險管理隊伍的人員結構、能力素質還不能完全適應公司發展的需要。
4、歷史遺留和新發生的各類糾紛案件有所增長，個別單位存在處理不力的現象。
三、2023年的工作思路
1、進一步完善組織體系。印發各單位、部門分管法律事務、風險管理與內部控制的領導、職能機構、專兼職人員名單，固化風控的組織機構、人員，使公司風險管理與內部控制的組織體系更加完善。
2、加強法律事務管理、風險管理與內部控制制度的宣貫工作，進一步梳理和完善業務流程。
3、加強部門之間、上下級之間的資訊溝通，對照部門年度重點工作任務書和部門約束性指標和扣分標準，加強風險評估辦法及內部控制監督考核，完善工作機制和監督考核機制。
4、以ppp模式等新興高度專案、履約風險較大的在建工程專案為重點組織開展好專項風險評估及其監督檢查工作。
5、組織開展好年度風險資訊收集、評估工作，按要求完成2023年年度風險管理報告並組織落實。
6、制訂內部控制監督檢查計畫，進一步加強和完善內部控制監督檢查，組織開展好自我評價和年度內部控制評價。
7、組織完成各項業務流程圖的繪製工作，編制《風險管理與內部控制手冊》並發布施行。
8、進一步加強「三項審核」，融入生產經營，服務生產經營。
9、慎重處理各項糾紛，落實重大糾紛案件報告制度、糾紛案件結案報告制度，依法維護公司合法權益。
10、切實加強風險控制隊伍自身建設，引進法律事務管理和風險管理專業人才，調整和充實公司兩級風險管理專業人才隊伍，提公升風險管理人才隊伍的能力和水平。
2023年11月11日
風險管理工作總結
2009年金湖縣安監局對重點生產經營單位 實行風險管理總結 為了更好地落實縣委 三進三促 活動精神，以科學發展觀為指導，認真貫徹落實省 市 縣關於 保增長 保民生 保穩定 一系列決策部署和重要舉措，不斷提公升社會管理和公共服務水平，樹立公正 文明 規範的執法形象，促進企業健康發展，為我縣經濟社會新一...
2023年度風險管理工作總結
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2023年醫院感染控制管理工作總結
醫院感染控制工作一直以來都是醫院管理工作中的重中之重，加強醫院感染管理，有效預防和控制醫院感染，是提高醫療護理質量，保證醫療安全的有效保障。我院今年認真執行醫院感染管理制度，根據國家衛生部相關要求，嚴謹認真的開展工作，較好的完成了今年的院感工作。現將今年的院感工作情況總結如下 1 認真學習和貫徹了 ...