關於審議公司負責人薪酬及績效考核辦法的議案
各位董事：
為進一步規範公司負責人薪酬及績效考核管理，形成有效激勵約束機制，根據公司一屆六次董事會決議「研究制訂相應的年度考核方案」的要求，擬定了《公司基建期及運營期公司負責人薪酬和績效考核辦法》（後附），請審議。
2023年月日
附件：國投曹妃甸港口****
基建期及運營期公司負責人薪酬和績效考核辦法
第一章總則
第一條為進一步規範公司負責人薪酬及績效考核管理，形成有效激勵約束機制，根據公司一屆六次董事會決議「研究制訂相應的年度考核方案」的要求，結合基建期及運營初期考核年度的各項工作任務實際完成情況，特制訂本辦法。
第二條本辦法所稱公司負責人是指公司董事會聘任的經營班子成員，包括總經理、副總經理、總工程師以及章程規定的其他人員。公司主要負責人指公司總經理。
第三條工程正式開工之年至試運營結束之年為基建期；港口正式試運營之後的下一年開始按經營期考核，其中前三年定為經營初期。
第四條公司負責人（以下稱「負責人」）薪酬與績效考核管理遵循以下原則：
（一）公司利潤最大化原則
公司負責人績效考核以公司利潤為最主要指標。
（二）短期考核和長期績效相結合的原則
績效考核按年度進行。同時，為了避免短期行為，確定考核指標和方法以年度業績考核為主，兼顧長期績效考核原則進行。
（三）保持市場競爭力原則
為有利於吸引和留住公司發展所需要的高階管理人才，打造一流的管理團隊，負責人薪酬水平應達到港口行業和所在地區領先水平。負責人薪酬的核定辦法、支付方式與公司員工收入分配分離。
（四）激勵與約束並重原則
按照現代公司制度和責權利相統一的要求，建立公司負責人年度業績同激勵約束機制相結合的考核制度，合理評價其年度經營管理工作。
（五）負責人薪酬與績效考核掛鉤原則
第二章薪酬構成和基本年薪
第五條公司負責人薪酬實行年薪制，薪酬結構如下：
公司負責人年薪=基本年薪+績效年薪
其中：基建期企業負責人年薪=基本年薪+建設專案年度目標考核獎（以下簡稱年度目標獎）
第六條基本年薪，指公司負責人的基本收入。公司負責人年薪中的基薪部分相當於職工的崗位工資，其水平的確定直接與負責人的經營管理才能和承擔的責任相聯絡。測算公式為：
（一）公司負責人基本年薪=基礎基薪×基薪倍數
（二）基礎基薪=上年度公司在崗職工平均工資×60%+上年度港口所在地級市職工平均工資×40%
（三）根據下表，基薪倍數確定為6倍。
公司主要負責人基本年薪倍數表
按上述方法，2023年公司總經理的基本年薪為：
1、2023年度在崗職工月平均工資的60%：4409.4×0.6=2645.64
2、2023年度所在地級市職工月平均工資的40%：1226×0.4=490.4
因此，2023年公司總經理基本年薪為：
（2645.64+490.4）×6×12個月=225794.88
第七條公司其他負責人基本年薪按總經理的60%-80%確定，即公司副總經理、總工程師基本年薪為分別按照總經理基本年薪的80%和75%確定。
第八條公司負責人基本年薪按年確定、按月發放。
第三章考核期（基建期）績效年薪
第九條基建期公司負責人績效年薪的考核管理獎勵以實現工程既定的建設目標和提高投資綜合效益為基礎，根據專案管理的要求，以實現工程年度（階段）的安全、質量、進度、投資計畫為前提，實現年度目標控制即給予獎勵。
第十條基建期年度目標考核內容包括安全管理、質量管理、進度管理和個人履行職責四項。
第十一條工程專案年度目標考核按專案管理要求，將既定的建設總目標分解，對當年專案安全管理、質量管理、進度管理和個人履行職責四項目標的完成情況進行考核，以保證建設總目標的實現。
其中，進度計畫年度考核按確定的當年工程形象進度（或關鍵節點）為標準；質量年度考核按確定的當年工程建設質量檢驗評定的優良率為標準；安全年度考核按當年工程建設不發生人身死亡及重大機械裝置和火災事故為標準；個人履行職責考核按《國投集團「四好」領導班子考核辦法》執行。
第十二條基建期年度目標獎計算公式
年度目標獎＝年度目標獎基數×年度考核係數（k1）
年度考核係數（k1）＝安全考核係數（s）×30%+質量考核係數（q）×25%+進度考核係數（e）×25%+個人履行職責係數（m）×20%。
年度目標獎基數依據專案基建規模、施工難度及周邊港口企業負責人收入水平等因素核定。
第十三條考核標準
當年工程建設過程中發生公司直接責任性重大及以上人身死亡事故、裝置責任事故、火災責任事故中任何之一，當年度考核係數為0。
（一）安全考核標準
安全管理體系完善、有效，管理責任明確，安全文明施工規範有序、狀況良好。安全考核系數值（s）=1，按以下條件進行調整：
1、當年工程建設過程中發生非直接責任性重大及以上的人身死亡事故、裝置責任事故、火災責任事故中任何之一事故，s=0。
2、當年發生負直接責任的非生產性事故（如交通事故、食物中毒等），死亡員工1～2人，扣0.1～0.2；3人以上扣0.3～1.0。
（二）質量考核標準
質量管理體系完善、有效、管理責任明確，工程建設質量達到合同約定的質量標準。質量考核係數（q）按以下條件設定：
1、當年完成工程專案所含全部分項工程質量全部合格，主要工程質量優良，q＝1；
2、當年完成工程專案所含全部分項工程質量全部合格，q＝0.7；
3、低於上述標準，q＝0。
（三）進度計畫考核標準
進度計畫合理、可行，工期控制措施有效，除批准的計畫調整以外，實現年度形象進度及里程碑（或關鍵節點）計畫。進度考核係數（e）按以下條件設定：
1、提前既定的年度工程進度，提前實現關鍵目標工期1個月及以上，e＝1.1；
2、達到既定的年度工程形象進度，實現關鍵目標工期，e＝1；
3、未實現工期考核目標，目標工期拖後1個月至2個月之內的，e＝0.6；目標工期拖後2個月以上的，e＝0。
（四）個人履行職責考核標準
1、綜合評價優秀，m＝1.1；
2、綜合評價良好，m＝1.0；
3、綜合評價一般，m＝0.5；
4、綜合評價較差，m＝0。
第四章考核期（運營期）績效年薪
第十四條運營期企業負責人績效年薪的確定包括績效年薪基數和績效考核係數兩部分。
第十五條績效年薪基數是董事會確定企業負責人績效年薪的基礎值。績效年薪基數按照企業當年實現的利潤總額分級確定初值後，用資本金收益率係數進行調整。
第十六條績效考核係數用來對負責人績效年薪基數進行調整，最終確定負責人年度實際績效年薪。
績效年薪=績效年薪基數×績效考核係數。
經營期的績效年薪初值以企業當年實現的利潤總額分級計算，經營初期虧損的港口，年薪初值按同型別港口經營期績效初值的50%計算；取得利潤的港口，年薪初值取經營期初值和經營初期初值之間的高者。
績效年薪初值表
考核期實際完成利潤在兩級之間時採用級差計算確定績效年薪初值。
績效年薪初值=si+(si+1-si)×[（p-pi ）/（pi+1-pi）]
p為當年實現的利潤總額；pi、si分別為當年實現利潤總額、對應績效年薪級次的起點。
績效年薪初值s原則上確定為當年實現淨利潤的0.5%—1%。
例如：2023年初董事會確定的績效年薪初值為：
2023年底實現利潤p為：4500萬元，則績效年薪初值s為：
30+（60-30）×[（4500-3000）/（6000-3000）]=45萬元
第十七條資本金收益率係數：
資本金收益率=本年度淨利潤/本年度平均資本金×100%
資本金收益率係數按以下方法計算：
資本金收益率係數= 0.6+0.4×（資本金收益率/國資委統計評價局發布的上一年度港口行業良好值）×100%
資本金收益率係數最大取值為1.5。
第十八條績效年薪基數的確定
績效年薪基數=績效年薪初值×資本金收益率係數
績效考核係數由企業經營管理業績指標和個人履行職責指標構成。其中，企業經營管理業績包含財務經濟指標和安全生產指標。各項指標的標準分值如下：
績效考核指標分值分配表
第十九條績效考核係數計算方法：
各指標實際得分=（本年度完成值/考核基準值）×標準分值
績效考核係數得分=各項指標實際得分相加之和/100。
第二十條經營期財務經濟指標
財務經濟指標構成及標準分值如下：
財務經濟指標構成表
淨資產收益率、總資產報酬率和應收帳款周轉率的考核基準值採用國資委統計評價局發布的上一年度《企業績效評價標準值》中對港口企業績效評價良好值；成本費用佔主營業務收入比重指標採用各港口控股企業近三年的平均值；港口吞吐能力利用率根據運營年限逐年提高，以設計或核定吞吐能力利用水平為準；全員勞動生產率以交通部同類港口良好值為準。
（一）淨資產收益率
淨資產收益率=(淨利潤/平均淨資產)×100%
（二）總資產報酬率
總資產報酬率 =(息稅前利潤總額/平均資產總額)×100%
（三）成本費用佔主營業務收入比重
成本費用佔主營業務收入比重=(成本費用/主營業務收入)×100%
該指標實際得分=（考核基準值/本年度實際值）×標準分值
（四）應收帳款周轉率
應收帳款周轉率 =（主營業務收入淨額/應收帳款平均餘額）×100%
應收帳款平均餘額 =當年月末應收帳款淨額之和/12
（五）港口能力利用率，限制最高分為12分
港口能力利用率 =（年度實際吞吐量/設計或核定能力）×100%
其中：設計和核定港口能力以檔案為準。
（六）全員勞動生產率
全員勞動生產率 =（年度實際吞吐量/港口從業人數）×100%
運營中心薪酬與績效考核激勵制度
一 薪資體系 1 業務部門薪資劃分 崗位 客服 崗位 推廣 崗位 店助 崗位 店長 崗位 經理 2 物流部 技術部 企劃部 綜合管理部薪資劃分 二 績效制度與程式 考核目的 通過對員工工作績效進行管理和評估，提高員工的工作能力和工作績效，從而提高組織整體的工作效能，最終實現公司發展戰略目標。考核對像...
公司績效考核及薪酬方案
目錄一員工考核制度 1 二辦公系統員工考核辦法 3 辦公系統員工考核表 4 三員工考評制度 6 四公司薪酬方案 7 附件一 8 附件二 9 附件三 10 1 考核目標 使績效考核工作有依可循。2 考核原則 分季度考核和年度考核兩類。季度考核 在人事部組織下，各部門每季度對本部門員工進行一次考核。年度...
公司薪酬與績效考核方案
市場部人員薪酬與激效管理制度 1 總則 1.1為了有效調動市場部員工的工作積極性，促進公司營銷業績的不斷提公升，特制定本制度。1.2 該部門採取經理負責制。市場部經理負責對部門人員進行考核。2 考核指標 2.1公司成立薪酬管理領導小組薪酬管理領導小組負責薪酬制度的領導和監督工作對業務員薪酬事項有最終...