遼寧撫順熱電廠「上大壓小」新建工程
檔案創優實施細則
批准：審核：
編制：中機國能電力工程****
撫順熱電專案部
二o一三年六月
目錄1 範圍 3
2 規範性引用檔案 3
3 術語和定義 3
3.1 專案檔案 3
3.2 專案檔案 3
3.3 分類 3
3.4 整理 3
3.5 歸檔 3
3.6 專案檔案移交 4
4 職責 4
4.1 建設單位 4
4.2 總包單位 4
4.3 監理單位 4
4.4 勘察、設計單位 4
4.5 施工、除錯單位 5
4.6 裝置代保管 5
4.7 其他相關單位 5
5 管理要求 5
5.1 管理原則 5
5.2 管理網路和管理流程 5
5.3 基礎設施、裝置及人員配備 6
5.4 專案文件的編制 6
5.5 專案文件的收發管理 6
5.6 專案文件的收集、整理與歸檔 7
5.7 聲像（電子）檔案管理 8
5.8 專案文件的檢查與管理考核 8
6 附件 9
6.1 附圖1 專案文件管理網路圖 10
6.2 附圖2 專案文件管理流程 11
6.3 附錄a 檔案編制的一般要求 12
6.4 附錄b 專案檔案歸檔範圍及責任劃分一覽表 13
6.5 附錄c 案卷構成的一般要求 19
6.6 附錄d 專案文件組卷分類表 21
6.7 附錄e 案卷整理的一般要求 36
6.8 附錄f 專案檔案預驗收/複核情況表 39
6.9 附錄g 歸檔資料移交申請表 40
本細則規定了遼寧撫順熱電廠「上大壓小」新建工程在專案文件收集、整理及歸檔過程中參建單位的職責，明確了專案文件管理網路和流程，對專案文件的收集、整理、歸檔移交等要求及檢查與考核進行了規定。
本細則適用於遼寧撫順熱電廠「上大壓小」新建工程專案文件的管理及過程控制。
下列檔案對於本檔案的應用是必不可少的。凡是注日期的引用檔案，僅註版次/日期的版本適用於本檔案。凡是不注版次/日期的引用檔案，其最新版本（包括所有的修訂單）適用於本檔案。
《建立電力優質工程的策劃與控制》（2014版）
dl/t 241-2012《火電建設專案文件收集及檔案整理規範》
gb/t 11822-2008《科學技術檔案案卷構成的一般要求》
gb/t 18894-2002《電子檔案歸檔與管理規範》
gbt 18892-2002《電子檔案歸檔與管理規範》
gb/t 11821-2002《**檔案管理歸檔》
gb/t 10609.3-2009《技術製圖複製圖的摺疊方法》
dl/t5229-2005 《電力工程竣工**件編制規定》
da/t 15-1995 《磁性載體檔案管理與保護規範》
da/t 28-2002《國家重大建設專案文件歸檔要求與檔案整理規範》
國檔發[2006]2號文《重大建設專案檔案驗收辦法》
dl/t 5277-2012《火電工程達標投產驗收規程》
da/t 31-2005 《紙質檔案數位化技術規範》
da/t 42-2010 《企業檔案工作規範》
現行版《電力優質工程獎評選辦法》
本工程各參建單位合同及招投標檔案
本工程《工程質量管理獎罰規定》、《工程質量考核實施細則》
指建設專案在立項、審批、招投標、勘測、設計、施工、監理及竣工驗收全過程中形成的文字、圖表、聲像等形式的全部檔案，包括專案前期檔案、專案竣工和專案竣工驗收檔案等。
指經檢定、整理並歸檔的專案檔案。
根據檔案的**、形成時間、內容、形式等特徵對檔案實體進行有層次的分類。
按照一定原則對檔案實體進行系統分類、組合、排列、編號和基本編目，使之有序化的過程。
辦理完畢的檔案經系統整理交檔案室儲存的過程。
專案竣工驗收後，參建單位根據合同、協議和規定向建設單位、生產使用單位、專案主管部門及有關檔案管理部門移交有關專案檔案。
負責對本工程檔案管理工作的監督、指導、檢查、審核和驗收。
負責收集、整理本單位各部門在專案建設活動中形成的檔案(包括合同、招投標檔案)，對監理、設計、施工、除錯等參建單位移交的竣工檔案彙總整理、系統編目、編制檢索工具。
負責前期檔案（包括可行性研究階段、初步設計階段、施工總圖的檔案）、勘查設計檔案、設計聯絡會會議紀要、質量監督檔案、本單位產生的工程管理性檔案、工程驗收檔案、生產準備檔案、考核期執行檔案的收集、整理及歸檔工作。
負責申報及組織檔案專項驗收工作。
對各參建單位的檔案工作進行監管、檢查、指導和協調。
負責按合同約定範圍履行工程管理職責，依據國家、行業檔案管理有關規定，對專案檔案實施管理。
配合建設單位組建「專案文件管理領導小組」，組建「專案文件管理工作小組」；負責編制《專案文件管理實施細則》。
負責對本專案各參建單位工程建設管理資訊系統應用的培訓、業務指導及系統電子檔案歸檔質量、歸檔及時性的監督、檢查工作。
負責工程圖紙、檔案（過程性技術檔案）的接收、處理、分發、整理、歸檔及移交工作，負責對過程性技術檔案的封閉、質量監督、檢查工作。
負責合同範圍內專案文件的收集、整理、歸檔、立卷和移交。
配合建設單位進行專案檔案專項驗收、機組達標投產考核驗收等各項檢查工作。
負責監理依據性檔案、監理工作性檔案的收集整理，在機組試生產後按合同要求提交總包公司專案部並向建設單位移交。
對設計單位、施工單位、除錯單位等形成的專案文件的完整性、準確性、真實性進行監督、檢查和指導；對竣工檔案進行審核、預驗收，並簽署審查意見。
負責對施工單位、除錯單位檔案的接收、審核、處理、傳遞工作。
負責竣工圖的審核工作。（設計監理）
負責監督、檢查施工單位對各級主管部門歷次檢查中提出的問題的整改及封閉情況。
配合建設單位進行專案檔案專項驗收、機組達標投產考核驗收等各項檢查工作。
按合同約定，收集專案前期勘測活動中形成的工程地質、地形測量、水文、氣象等設計基礎檔案，向建設單位移交。
負責收集、整理設計活動中形成的檔案（包括可行性研究階段、初步設計階段形成的檔案，設計交底及圖紙審查、設計優化形成的檔案，施工圖，現場服務形成的設計更改檔案、竣工圖），前期設計檔案應直接向專案公司移交；司令圖、施工圖、設計變更檔案、竣工圖提交工程公司專案部進行分發和組卷歸檔、移交。
配合建設單位進行專案檔案專項驗收、機組達標投產考核驗收等各項檢查工作。
按合同約定，收集、整理各自承包範圍內形成的施工、除錯專案文件，經監理單位、總包單位審核後向建設單位移交。
負責收集、整理施工中已實施的設計更改及閉環檔案和質量驗收不符合及閉環整改檔案，經監理單位、總包單位審查後，移交建設單位。
配合建設單位進行專案檔案專項驗收、機組達標投產考核驗收等各項檢查工作。
按照合同條款的要求提供檔案，負責裝置檔案（含電子版）的收集、整理與歸檔移交工作。
建立裝置合同廠家總清冊，據此編制裝置檔案，在機組移交試生產後按合同要求，經監理單位、總包單位審核後向建設單位移交。
負責合同和管理方檔案要求的相關文件工作。
本工程檔案管理執行國家檔案管理「三納入」、「四參加」、「四同步」制度。
「三納入」：將檔案工作納入本單位工作計畫和發展規劃；納入生產、技術管理各個環節；納入領導和工作人員的崗位責任制。
「四參加」：檔案人員參加生產、專案招標等重要會議；參加科研成果鑑定和基建專案竣工驗收；參加合同會簽和工程專案付款會簽；參加重要儀器、裝置的開箱驗收。
「四同步」：下達工程計畫任務與提出技術檔案材料歸檔要求同步；檢查計畫進度與檢查檔案材料形成情況同步；預驗收專案工程、鑑定科研成果與驗收檔案同步；上報登記和評審獎勵科技成果一級科技人員晉級考核與檔案部門出具專題歸檔情況證明材料同步。
成立由建設單位、總包單位專案部、各主要參建單位領導組成的工程檔案與檔案管理領導小組，領導小組下設工作小組，由建設單位、總包單位、監理公司、施工單位、除錯單位主管工程和文件的部門領導、文件管理主管以及相關專業技術人員等組成。
管理網路詳見附圖1。
5.2.2.1 專案文件管理領導小組職責
1）指導本專案檔案管理工作；
2)定期聽取檔案工作匯報，及時掌握檔案工作**現的新情況，切實協調、解決檔案工作中遇到的重大問題。
5.2.2.2 專案文件管理工作小組職責
1）貫徹執行國家有關檔案工作的方針、政策、法律、法規及本專案檔案管理制度；
2）編制檔案管理制度、統一部署、組織實施；
3）對檔案資料工作進行組織、協調、監督、檢查和業務指導；
4）積極完成領導小組交辦的工作，並定期向領導小組匯報。
專案文件管理流程見附圖2。
5.3.1 各參建單位應建立專門的檔案管理庫房，具備檔案安全保管、保護的條件。
5.3.2 各參建單位應配置必要的裝置器具、材料，應滿足檔案安全、保護、現代化管理的需要，配備要求如下：
a)配備器具：計算機；掃瞄機（具備連續掃瞄功能，並轉換pdf 形式，形成電子文件）；數碼照相機；能列印a3 紙張的雷射印表機；裝訂機；切紙刀等。
b)案卷捲盒採用無酸紙捲盒形式，材料為牛皮紙板雙裱壓制，外形尺寸為：310×220mm，厚度分別為：20、30、40、50四種規格。
5.3.3 各參建單位檔案部門需配備與工程建設規模相適應的人員數量和經過檔案專業培訓、具有相應的檔案管理知識和業務能力的專職檔案管理人員(持證上崗)，並具備一定計算機應用能力。
各參建單位產生的檔案應使用工程建設管理資訊系統進行專案文件的建立、處理、分發、傳遞、立卷編目等全過程控制（不具備的功能除外）。管理台賬、施工記錄、工程質量驗收及評價記錄等檔案執行各相關行業標準表式。
創優實施細則
目錄1編制說明 1.11.2編制依據 2工程概況 2.1工程名稱 2.2工程地點 2.3參建單位 3工程建設目標 3.1質量目標 3.2質量檢驗標準及工藝44創優組織機構設定及職責 4.1質量管理組織機構 4.2質量管理機構主要職責 4.3質量管理的措施 4.4質量管理及檢驗標準 4.5質量保證技術...
創優施工實施細則
吉林通榆220mw風電場220kv輸電線路新建工程 標段 四川省輸變電工程公司 2011年09月10日 批准年月日 安全審核年月日 質量審核年月日 技術審核年月日 編寫年月日 1 概述 1 1.1編制目的 1 1.2編制依據 1 1.3工程概況及主要特點 1 2工程創優目標 2 2.1施工質量目標 ...
工程施工創優實施細則報審表
工程名稱 中西送電線路66kv單回新建送電線路工程錶號 djs a2 04 本表一式份，由承包單位填報，建設管理單位 專案監理部各乙份，承包單位存份。創優實施細則 1.目的 為了加強安全生產和文明施工管理，使創優工作有章可循，避免和減少各類人身傷害事故，創優即是在不違章的前提下盡可能地營造良好的文明...