作者：齊建輝
**：《財經界·學術版》2023年第13期摘要：企業風險防控機制正處於逐步完善階段，合規建設還相對比較薄弱，這與業務快速發展的趨勢以及金融市場激烈競爭的格局不相適應，加強合規建設勢在必行。
企業要想實現自我完善和自我發展，合規建設是必不可少的。企業通過合規建設，努力實現規管理機制更加完善，風險控制更加嚴密，合規文化更加成熟，規範員工的從業行為，以此來增強企業的可持續發展能力。
關鍵詞：合規制度 ;隊伍建設 ;持續發展
一、企業合規建設的現狀
最近幾年來，通過文化建設，開展案件防控和治理商業賄賂等專項工作，企業的合規建設取得了初步作用。不過由於企業經營環境的改變，仍有一些問題是合規建設亟待解決的，主要有以下幾個方面的問題：
（一）業務發展快於合規制度的建設，合規建設發展滯後由於企業職能發生轉型以及業務範圍的不斷擴大，各項業務都實現了發展提速，不過與此同時，企業合規制度建設就顯得落後了程序，以至於不能完全適應業務發展的需要，從而不利於企業業務的可持續發展。其原因有三：一是在風險變化以及外部法律法規的發展的同時內部管理制度不能與時俱進，得到及時的反饋更新。
二是制度本身缺乏剛性。一方面由於一些制度本身就具有的弊端，有一些制度經過不斷修訂，反而使得基層手忙腳亂;還有一些制度只是大綱性規定，缺乏實用性，制度的作用流於表面。另一方面因為有些企業機構的設定呈「倒金字塔」式，致使有些基層行只是迫於應付上級行的條線檢查而敷衍了事，制度執行力有待增強。
三是缺乏科學的激勵約束機制，無法適應合規風險管理的需要。在激勵機制方面，經營業績與獎勵分配明顯失衡，這導致在一定程度上削減了基層在執行制度時的積極性。而在約束機制的方面，有時對檢查中發現的問題輕描淡寫，沒有相關制度予以責任追究，僅有「騷癢」之功，沒有「**」之效，這相當於無意中默許了違規行為，使得規章制度成了一紙空文。
企業合規管理大綱
講義大綱 第一講合規概述 一 合規及相關概念的理解 二 合規的源起與現狀 三 合規風險與法律風險 操作風險 第二講合規管理概述 一 合規管理概念與特徵 1 合規管理的目的是防範 控制合規風險。2 合規管理的性質是企業內部管理。3 合規管理是內規將外規在企業內部的擴大化 詳細化。4 合規管理是動態管理...
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