講義大綱
第一講合規概述
一、合規及相關概念的理解
二、合規的源起與現狀
三、合規風險與法律風險、操作風險
第二講合規管理概述
一、合規管理概念與特徵
1、合規管理的目的是防範、控制合規風險。
2、合規管理的性質是企業內部管理。
3、合規管理是內規將外規在企業內部的擴大化、詳細化。
4、合規管理是動態管理。
二、合規管理在國內現狀
三、合規管理與全面風險管理
四、合規管理與內部控制
五、合規管理與公司治理
六、合規管理與內部審計
第三講合規管理的組織體系
第1節合規管理體系
一、董事會和管理層的監督管理
二、合規管理計畫
三、合規管理審計
第2節合規部門
一、合規管理部門組織形式
二、合規管理部門的基本職責
三、合規部門的職能
第四講合規管理流程
第1講合規風險識別和評估
一、概念與作用
二、合規風險識別和評估的步驟與方法
第2講合規管理風險的測試
1、概念與作用：
2、合規管理風險的測試流程
第3講合規風險報告
一、概念
二、企業內部合規報告職責
（一）董事會和高管層在合規風險報告方面的職責；
（二）合規負責人和合規管理部門的合規風險報告職責（三）業務部門或其他職能部門的合規風險報告職責(四)企業員工的合規風險報告職責
第五講合規管理的保障機制
第1講合規管理績效考核與問責
（一）、概述：
（二）當前企業合規管理績效考核與問責存在的問題（三）如何改善合規管理績效與問責制度
第2講誠信舉報機制
（一）誠信舉報機制的內涵及起源
（二）誠信舉報機制的原理
（三）誠信舉報機制的內在要素
（四）企業建立誠信舉報機制面臨的挑戰及建議第3講合規培訓與教育
一、概述
二、當前企業合規教育與培訓存在的問題
關於加強企業合規管理的思考
作者 齊建輝 財經界 學術版 2015年第13期摘要 企業風險防控機制正處於逐步完善階段，合規建設還相對比較薄弱，這與業務快速發展的趨勢以及金融市場激烈競爭的格局不相適應，加強合規建設勢在必行。企業要想實現自我完善和自我發展，合規建設是必不可少的。企業通過合規建設，努力實現規管理機制更加完善，風險控...
保險合規管理
保險在面臨市場環境更複雜 承受的內外壓力更巨大的情況下，中郵保險在良性發展。在省公司 市公司的正確領導下，在局領導正確的指揮帶領下，全轄幹部員工團結一心 眾志成城，緊緊圍繞 促發展 增效益 防風險 的工作主基調，無論工作多忙多累，我們都做到自加壓力，注重加強理論知識的學習和道德修養。能夠認真貫徹執行...
合規性管理
2012年銀行從業資格考試 個人理財 預習 合規性管理 一 個人理財業務從業人員的合規性管理 1 從業人員的基本構成 1 個人理財顧問從業人員和綜合理財服務從業人員 顧問 提建議 綜合 提供建議的基礎上，接受客戶的委託和授權 綜合理財中，要將負責理財計畫或產品交易工具的人員與負責本行自營交易的人員分...