**公司合規管理制度，是資本市場基礎性制度的重要組成部分。這項制度的建立和實施，有著深刻的市場和行業背景。幾年以前，由於一批公司持續嚴重違規所累積的風險集中爆發，**行業曾經處於生死存亡的關口，嚴重威脅到市場的安全和穩定；隨後，經歷了艱苦卓絕的綜合治理，終於擺脫了危機，步入了健康發展的軌道。
那段驚心動魄、刻骨銘心的經歷，使全行業深刻認識到，**公司想要生存和發展，必須始終堅持合規經營，必須高度重視風險控制。從對自身狀況的反思和對境外經驗的觀察中認識到，要有效防範風險，真正實現合規經營，必須建立實施合規管理制度，建立完善內部控制機制。
一．合規管理工作的框架和建設
合規管理的基本框架已經形成。公司建立了合規管理制度體系和組織架構，通過公司章程等內部制度確定了董事會、監事會、管理層和各部門、分支機構的合規管理職責，設立或指定了合規部門，遴選、配備了合規管理人員，並為合規管理工作的開展提供了必要的財務和技術保障。
合規管理的各項工作循序啟動。合規總監和合規部門已經按照監管規定和公司要求，組織梳理、修訂公司內部管理制度和業務流程，在合規審查和合規諮詢等方面做了大量工作，努力開展了合規檢查和合規培訓，並開始履行合規檢測和合規報告等職責。並且還探索建立和實施了資訊隔離牆制度，形成了較為有效的反洗錢工作機制，並認真開展了合規管理有效性評估。
合規管理工作趨於系統化、規範化，逐步落實到公司經營管理活動的各個環節，較好地預防了違法違規行為的發生，並及時發現、制止和糾正了一批違法違規行為。
二．合規管理工作的前提和基礎
正確的思想認識，是合規管理工作有效開展的基本前提。合規經營是目標、是結果，合規管理是手段、是過程。對於**公司這樣乙個面對龐大客戶群體、經營複雜金融業務的企業來講，如果沒有一套機制和方法，沒有一支專業隊伍，對決策和執行行為的合規性進行流程化管理，其經營行為的合規性是無法持續保證的，合規經營的目標因而也是無法徹底實現的。
進一步講：合規管理是**公司拓寬創新空間，實現持續健康發展的必要保障；合規管理是提公升**公司綜合素質，增強**行業核心競爭力的內在需要；合規管理是提高客戶服務質量，保護投資者利益的必然要求；合規管理是維護市場秩序，促進市場穩定健康發展的重要手段。**公司作為資本市場最重要的中介機構，對資本市場的健康執行和穩定發展肩負著不可推卸的責任，這是市場發展的內在要求和必然趨勢。
良好的制度和機制，是合規管理工作有效開展的必要基礎。制度和機制建設不可能一勞永逸，需要根據情況的變化持續改進完善。我們要高度重視合規管理制度和機制建設，以實際效果為檢驗標準，不斷查詢現有制度和機制的薄弱環節和突出問題，從自身的現實狀況和長遠需要出發，參考業內有效做法，借鑑國際先進經驗，有針對性地改革管理制度、完善組織體系、改進業務流程、創新管理方法，努力形成保持公司持續合規的長效機制。
並且應當著重處理好合規管理與內部控制、合規管理與業務發展的關係，使合規管理真正融入日常經營管理之中。
三．持續深化合規管理工作
持續的合規狀態，是合規管理工作有效開展的最終體現。要使合規管理不斷取得實際效果，必須全面規劃，遠近結合，突出重點，狠抓落實。我們要著力抓好六個方面的合規工作：
一是強化對營銷行為，特別是**經紀業務營銷行為的合規管理；二是以創業板市場投資者適當性管理為新起點，切實提高對客戶行為的合規管理水平；三是妥善處理客戶投訴，高度重視**報道，通過處理客戶投訴和**報道反映的問題促進合規管理；四是建立健全資訊隔離牆制度，防範利益衝突；五是加強新產品、新業務的合規管理，防範業務和產品創新中的違規行為；六是完善合規管理措施，確保投資銀行業務合規開展。
實施合規管理，是鞏固和發展綜合治理成果，不斷提高核心競爭力的重要措施，是確保**行業長治久安的戰略性舉措，事關資本市場改革發展的大局，要真正建立起持續有效發揮作用的合規管理機制，仍然任重道遠。讓我們在科學發展觀的指導下，以改革創新的精神、求真務實的態度、紮實有效的工作、堅持不懈的努力，把這項基礎性制度建設不斷引向深入、推向前進，為**行業和資本市場的持續穩定健康發展做出新的更大的貢獻。
銀行合規風險管理工作報告
2015年，在總行領導的正確指導下，緊緊圍繞全行工作中心，全面履行風險 合規部門的管理職責，紮實工作，以強化信貸管理為突破口，全力抓好全行貸款風險分類 不良貸款監測 清收 考核工作及超許可權貸款風險審查審批工作，有效地履行了風險管理與合規管理職責，較好地發揮了部門的職能作用。現將就風險管理與合規管理...
工作計畫 銀行合規管理工作計畫
本人於 x年xx月正式加入xx銀行內審合規部，開始了我的內審合規工作生涯，在近兩個月的工作中，由於自己比較欠缺此崗位的工作經驗，對櫃檯的操作流程沒能做到很深入的了解，檢查時存在許多不足的地方 對於信貸業務的檢查，流程方面掌握較好，但對於客戶提供的財務資訊未能做到準確 全面的分析，同時對現行制度掌握不...
2023年合規管理工作考核辦法
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