第２１卷第１期
ｖ０１．２ｌ
ｎｏ．１
電子設計工程
２０１３年１月
ｊａｎ．２０１３
評估指標體系構建的方法研究
劉仁，卞樹檀，于強
（第二炮兵工程大學１０１教研室，陝西西安７１００２５）
摘要：在評估工作中，指標體系的構建是關鍵環節。文中將對指標體系構建的一般過程進行深入研究，總結了指標體系構建需遵循的原則，介紹了指標體系構建的流程，最後對指標的篩選進行重點研究，為指標體系的構建提供了理論
依據。關鍵詞：指標體系；指標篩選；區分度；相關度
中圖分類號：ｎ９４文獻標識碼：ａ文章編號
科學的評估工作都需要建立乙個合理的評估標準。在評估工作中，對於簡單問題，可能只要單個變數就能度量，稱為單指標問題；而對於複雜問題，往往需要多個變數來進行度
４）獨立性原則。獨立性原則亦稱非冗餘性原則。指標體系同層次的指標應相互獨立，各指標之間相互獨立也是採用各種加權法的前提條件．才能保證對同一指標因素不會重複計算。
５）可行性原則。指標體系的各指標必須具有明確的定
量，甚至需要層次性結構的變數體系來進行度量．稱為多指
標問題【ｌ】。對於評估指標體系的構建，現有的文獻大多針對具體的評估問題來構建指標體系，專業性很強。文中將從指標體系構建的一般過程進行研究。總結指標構建的共同之處。
義，各指標的資料應可以通過可靠的**保質保量的直接或間接的獲取。盡量避免難以獲取的引數作為評估指標．影響評估的可信度；若避免不了，盡量找容易獲取的替代引數作為評估指標。
．１指標體系構建的原則
在現實生活中評估問題紛繁多樣．涉及到的評估指標也千差萬別，顯然不同的評估問題存在不同的指標體系。但是，
６）定性與定量相結合的原則。數學是科學的科學．在進行質量評估時，理想的狀態是進行完全的量化；但複雜系統，不能避免的存在不確定性。在質量評估時，過分迷信定量分析的結果，而忽視專家組的定性分析，反而可能得出違背客觀事實的謬論。
因此，將定性與定量相結合，利用專家
指標體系的構建存在需共同遵循的準則。現對指標體系構建
遵循的原則總結如下ｉ２１：
１）目的性原則。評估的目的性是評估的動因．也是建立評估指標體系的出發點和落腳點．因而，評估問題首先要確定被評估物件及評估目標。
組的知識和經驗（本身帶有一定的科學性），才能減少上述錯誤的發生
以上是構建指標體系應遵循的主要原則，在實際操作還
２）全面性原則。多指標評估問題存在著眾多的狀態變數。構建的指標體系應能夠反映評估目的相關的各個方面，做到對重要指標和狀態變數沒有遺漏，評估的結論才能具有可信度和科學性。
應注意在遵循全面性原則的同時，指標體系的設立也不應盲目求全、求精，而應力求指標簡單有效，兼顧指標的獨立性。
３）層次性原則。對於複雜的評估問題，採用分層處理的
方法不僅結構清晰。易於理解和分析，而且邏輯性和科學性
２指標體系構建的一般步驟
１）確定評估物件和明確評估目的
強，評估結論可信度高。因此，在指標體系構建時對評估目的
進行層次性分解。收稿日期
稿件編號
評估物件是進行評估的客體，在評估之前必須確定評估的物件才能進行評估工作，否則連評估物件都搞不清，只能徒勞無功。評估目的是評估工作最終需要達到的目的，評估
作者簡介：劉仁（１９８９一），男，江西高安人，碩士研究生。研究方向：質量評估。
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劉仁。等評估指標體系構建的方法研究
目的是整個評估過程的總牽引和總方向，評估目的不明確，
對其內涵了解不深人，容易造成評估方向的偏差．使評估結論出現不合理的現象
２）指標體系初建
指標體系初建時應盡量考慮到評估目的的各個方面．並允許指標之間的部分重複和指標的難操作性或不可操作性，但不允許存在與評估目的無關的指標和內涵不明確的指標。指標體系的初建方法有分析法、ｄｅｌｐｈｉ方法、綜合法和指標
屬性分組法等，其中分析法是最基本的方法ｉ３１。現對幾種方法
進行介紹：
①分析法是將評估物件按對評估目的
影響因素不同劃分為不同的組或不同的方面，明確各個部分評估的問題的內涵和外延和與評估目的的聯絡．然後對每個
部分分別選擇乙個或幾個指標來反映評估物件對於評估目
的的特徵。
②ｄｅｌｐｈｉ法的本質是系統分析方法在價值判斷上的延伸，利用專家的經驗和智慧型，根據其掌握的各種資訊和豐富經驗，經過抽象、概括、綜合、推理的思維過程，利用專家的各
自見解，再經彙總分析而得出指標集。在使用該方法時，正確選用專家是成功的關鍵。
③綜合法是指對現有的指標體系進行
歸納綜合，並對綜合後的指標進行聚類分析，找出具有普遍代表性的指標，形成新的指標體系的方法。綜合法適用於對現有的評估指標體系的進一步完善與發展。
④指標屬性分類法是根據指標本身具有許多不同屬性
和有不同的表現形式，在初建評估指標體系時，從指標屬性
角度構建指標體系中指標。通常情況下，指標從時間上可分為動態指標和靜態指標兩類：從數值上可分為絕對數值表、
相對數指標和平均數指標三類。
指標體系初建的方法很多．在指標體系構建過程中要結
合具體情況，權衡各方法的優劣進行選擇，也可採用多種方
法相結合，達到揚長避短的效果。
３）指標體系的篩選
初建的指標體系達到了指標體系構建的全面性原則，但指標之間的相互獨立性較差，存在指標內涵相互重疊的現
象：初建的指標體系可能存在指標數值基本相同，對評估結論影響很小的現象。因而．需要在初建指標體系的基礎上進行篩選，現對指標篩選方法進行歸納，大致可以分為三類：
①數理統計方法
數理統計方法包括主成分分析法、因子分析法、最小均方差法和極小極大離差法等．．此類方法以統計資料作為指標篩選的依據，具有較強的理論基礎，操作實踐起來也比較容易：但由於沒有考慮不同指標對於評估物件和評估目的不同
內涵，在資料面前做到評估指標完全平等，其本身就存在與
實際不相符，在實際操作中有時會得到與客觀事實相悖的結果，而且當資料存在錯誤時其容錯性差。
③主客觀相結合的方法。這種方法充分利用統計資料信
息和專家評判資訊。一方面．它融合了專家的知識、經驗和判
斷，能有助於得到反映評估物件真實狀態的結論；另一方面，它也拓展了指標的篩選範圍。對於具有模糊性、不確定性．需要人主觀評判的主觀定性指標，可以有效處理。通過主客觀
相結合的方法，可以對更大範圍內的指標進行篩選，克服了數理統計法不能處理非定量問題的缺陷。
（知識挖掘型的篩選方法。知識挖掘型的篩選方法在融人了專家主觀評判的篩選方法的基礎上，又有了新的發展，能對評估指標資訊進行深度挖掘，找出評估指標與評估結論之間的規律性的認識，提煉出知識，實現智慧型化的綜合評估。
４）指標體系的結構優化
對於綜合評估指標體系構建，指標體系結構優化也是相當重要的。指標體系結構優化的內容與方法［４１有：
①指標體系結構層次性分析
指標體系結構要做到層次分明．同層次指標間要相互獨立並且能全面反映上層指標。上下層指標之間的隸屬關係要清晰明確。指標體系結構層次性涉及到評估物件的具體結構組成和特徵，一般採用定性分析的方法進行優化。
②指標體系層次結構的深度和出度設計
評估指標體系的層次數稱為層次深度：每一上層指標控制的下層指標數稱為出度．．評估指標體系的層次深度在３～５層是比較合理的。指標體系的層次過多，對於本來就不明確的因素過於細化，可能會適得其反。
心理學研究表明，通常人類在對９個以上事物進行比較時，就容易造成不一致的現象出現。因此指標體系出度應不超過９．理想情況下應為４—６個。指標體系的深度和出度過多或過少的情況下，可以通過合併或分解的方法進行處理。
⑧指標體系結構的聚合分析
指標體系中的各子體系如何合理科學的聚合在一起．在綜合評估指標體系中主要存在兩種聚合方式：功能聚合和相關性聚合。
功能聚合是根據評估的目的將屬於同一功能或同一方
面的指標歸為一類．而將不同功能或不同方面的指標歸人不同的類。功能聚合是評估指標體系結構優化的最基本要求，全部的指標都必須進行功能聚合。
相關性聚合是將指標相互之間相關程度高的評估指標
聚為一類．而將不太相關的指標放人其它類。相關性聚合只能對指標層內指標進行。而不能對全部的指標進行。若在全部指標內進行聚類，相關性聚類的結論可能和功能聚類的結論相互矛盾。
３基於相關度和區分度的指標體系篩選
在進行指標篩選時要考慮３個方面：１）初建指標的重要性程度；２）各指標間的相關性程度；３）各指標資料的區分度。文中將提出一種統籌以上三方面的指標篩選的方法。其基本
思想是綜合指標的指標相關性和區分性．並利用指標的重要
性進行加權，指標的相關性越小，區分度越大，指標越重要則
－３５－
《電子設計工程￣２ｏ１３年第１期
其越應該保留。否則應該去除。３．１初建指標的重要性
陣．由於各指標的的量綱和資料型別差異對其進行資料的預處理．得到初建指標的規範化矩陣 ＝（粕）ｎ×ｍ。
設｛，，ｋ，為初建指標集，組織ⅳ（ⅳ≥１）位專家進行諮詢，分別讓每一位專家，如第ｋ（１≤ ≤ⅳ）位專家，在初建指標集中任意選取他認為最重要的ｓ（１≤ｓ≤ｍ）個指標。
通過矩陣可以得到各初建指標的均值，方差和協方差，其
分別為兒
ｍ；ｓ這樣第ｋ位專家選出的結果是初建指標集的乙個子集：｛廠
，ｆ１．∈
且 。由此可得指標之間的
它反映了指標ｉ與ｊ之間
ｓ ｓ綜合專家的意見，建立函式 ）如下：）ｉ０萑），
ⅳ協方差矩陣ｓ＝（ｓ），～由 ＝—
的相關性程度。由此可得各指標之間的相關性係數矩陣 ＝（ ）～。
且記將）進行歸一化處理，＝ｌ
得到初建指標的重要性程度記為：
：（１，２，，ｍ）
㈩∑ ㈣
＾＝ｌ為了使得到的結果更符合客觀實際，可以在此基礎進行更精細的諮詢：
取一正整數ｈ（１≤ ≤ｍ）為初值，讓每一位專家（如第位專家）依此按下述步驟選擇指標：
第１步：在ｆ中選取他認為最重要的ｈ 個指標，得到子集 ，＝｛ｌ
ｌ，ｋ｝；
第２步：在ｆ中選取他認為最重要的２ 個指標，得到子集 ，＾＝｛１
２，ｋ。１；
第３步：在ｆ中選取他認為最重要的３ 個指標，得到子
集 ．＝｛工 ｌ２，ｋ｝；
第步：在，中選取他認為最重要的ｓ個指標，得到
子集＝｛
，√：．２，ｋｋｌ。
若自然數ｓ滿足貝０第ｋ（１≤ ≤ⅳ）位專家在初建指標集中選取過程結束，並得到ｓ個子集，接
下來是計算初建各指標的重要性程度。
其中將，
進行歸一化處理，得到初建指標的重要性程度記為：＝
（，２，ｋ，ｍ）。
∑ ）由於存在某一指標一直未被選中（實際上，出現這種情況
的概率非常小），則初建指標的重要性可以採用以下方法進行
計算：ｈｆｆ／）＋＝—
—蘭（：ｌ，
２，ｋ，ｍ）
（３））】＝
１３．２指標的相關度
取初建指標的ｎ組測試資料構成全部初建指標的資料矩
－３６－
任意指標與其餘ｐ一１各指標的相關程度，稱為復相關係其中＝
（，。１）（４）
表示去除後的指標間相關係數矩陣，ｒ（
表示第ｍ
個指標與其餘各指標的相關係數。於是有計
算ｐ 時方法於類似，將相關係數矩陣中的第ｉ行第列經置換放到矩陣的最後一行最後一列即可。在此定義初建指標間的相關度為：
ｅ，：衛（５）
∑ｐ；』ｒ
３．３指標的區分度
文中利用熵的原理對指標資料區分度進行研究，確定各指標的資料區分度。
取初建指標的ｎ組測試資料，對指標測試資料進行預處理．得到初建指標集的規範化矩陣 ＝（‰）ｎｘｍ。
則第ｉ個評估指標的熵定義為
…慪觸艤小。
由上述定義以及熵函式的性質可以得到區分度的性質：
①各被評估物件在指標．上的值完全相同時，熵值達到
最大值，其區分度為零。
②各被評估物件在指標上的值差異越大，則熵值越小，
區分度越大，意味著該指標向決策者提供了更多有用的資訊，對評估結論區分能力越強；否則區分度越小，對評估結論區分
能力越弱。
３．４指標相關度和區分度的指標篩選
初建指標體系進行篩選時應綜合初建指標的重要性程
度．各指標間的相關程度和各指標資料的區分度三方面的知識。本文對指標篩選三方面分別進行研究，最後對三方面進行綜合得到各指標的篩選系數值：
叩（６）
（下轉第４０頁）
《電子設計工程１２０１３年第１期
表２輪胎節距優化前後各個引數指標對照表
法『ｊ］．輪胎工業
【５］李曉輝，劉君，劉道瓊，等．自適應模糊遺傳演算法在輪胎花
紋降噪中的應用【ｊ】．計算機工程與運用
２０９－２１１．
計打下了基礎ｌ】０ｌ。能夠在保持自適應遺傳演算法的優點基礎上結合多親遺傳演算法的多樣性優點，並在種群的篩選過程利用樣本種群適應度排序的方法淘汰適應度低的樣本，既避免了區域性最優解又加快了遺傳演算法的收斂速度，實驗結果表明該演算法能夠快速的收斂於全域性最優解，降噪效果明顯。參考文獻：
［６】陳理君，鐘克洪，張曉虹，等．基於遺傳演算法的低雜訊輪胎
花紋節距排列的優化方法【ｊ】．輪胎工藝
［１］遲巨集軍．輪胎／路面雜訊室外測試系統設計【ｄ】．武漢：武漢
理工大學．２００８．
【７】曹道友，程家興．基於改進的選擇運算元和交叉運算元的遺傳
『２】陳霞，陳理君．自適應免疫遺傳演算法在輪胎花紋節距引數
優化中的研究【ｊｊ．振動與衝擊
演算法【ｊ】．計算機技術與發展
［８】曹道友．基於改進遺傳演算法的運用研究【ｄ】．安徽：安徽大
學．２０１０．
ｉ３】王吉忠，顧董立，莊繼德．遺傳演算法在改進輪胎花紋雜訊
特性中的應用『ｊ１．農業機械學報
【９】姜長生，王從慶，魏海坤，等．智慧型控制與運用［ｍ】．北京：科
學出版社。２００７．
［１０］藍天鴻，唐偉峰．基於自適應遺傳演算法的去耦電容器自動
選擇『ｊ１．電子科技
叨．ｉ４］陳理君，林海軍，陳敏偉，等．輪胎花紋雜訊的綜合評判方
（上接第３６頁）
其中０≤ｐ≤１，ｐ表示評估者對指標相互獨立性的偏好程度，一般情況下取ｐ＝ｏ．５。通過比較ｄ 的值進行篩選，ｄ 的值越小．則第個指標越應該去除。
『３】李遠遠．基於粗糙集的指標體系構建及綜合評價方法研
究【ｄ】．武漢：武漢理工大學，２００９．
［４】蘇為華．多指標綜合評價理論與方法問題研究【ｄ］．廈門：
廈門大學．２０００．
４ 結論
文中對指標體系構建的一般過程進行了系統的研究，為指標體系的構建提供很好的思路。對其中的重點問題，即指標的篩選，進行了詳實的研究分析，並給出了具體可行辦法。參考文獻：
【５］楊宇．多指標綜合評價中賦權方法評析【ｊ】．統計與決策，
餘仁波．基於主客觀權重一致的飛彈保障性評價［ｊ１．四川
兵工學報
【１１王新華．複雜大系統評價理論與技術［ｍ］．濟南：山東大學
出版社．２０１０．
［２］張杰，唐巨集，蘇凱，等．效能評估方法研究【ｍ】．北京：國防工
業出版社．２００９．
－４０．
企業制度文化指標體系的構建與運用方法研究
作者 王立民於溦昱莫曉妮 中國市場 2011年第52期 摘要 本文首先闡釋了作為企業文化結構中重要組成部分的制度文化指標的含義,然後指出構建制度文化指標體系的意義,隨後將制度文化指標分為三層,把企業制度文化導向 企業領導體制 企業組織結構三大要素,作為評價企業制度文化建設的二級指標,通過進一步的分解...
城市洪水災害損失評估指標體系的構建
摘要對城市洪水災害損失評估做了界定，在綜述國內外洪水災害損失評估研究的基礎上，遵循科學性 系統性 實用性 可得性原則，依據城市洪水災害形成機制，構建了城市洪水災害損失評估指標體系，旨在為城市洪災損失評估和災害補償提供參考依據。關鍵詞城市洪水災害 損失評估 指標體系 洪災形成機制 由於人類活動和氣候波...
指標體系構建相關
一級指標體系 商家質量 紀律性 交貨 管理 技術能力 設施。相對應的二級指標為 顧客接受度 工廠審計 誠實 程式遵循度 交貨質量 交貨 及時交貨 態度 業務技能 問題解決能力 產品設計 機器裝置 基礎設施 布局。選擇層次分析與模糊評判方法的原因 指標體系借鑑 擬構建指標體系 原因由於企業的 商的選擇...