北京國環聯合環境質量認證中心
iso14001環境管理體系認證活動在中國已經快9年，對環境管理體系審核員（以下簡稱審核員）實施驗證制度也快4年。整體而言，審核員驗證制度的實施對有效評價和提公升環境管理體系審核員的能力和水平發揮了重要作用。本文將從幾個關鍵方面對高階審核員公升級申請的審核員驗證工作中的一些經驗和體會提供給同行和有關管理機構，希望對環境管理體系審核員評價工作和驗證工作的改進有所幫助，也希望對於職業安全健康管理體系和質量管理體系審核員評價和驗證工作有所借鑑。
本文對於高階審核員進一步提高審核技能也將有所幫助。
眾所周知，在iso19011標準中並沒有高階審核員概念，高階審核員級別是cnat根據此前國內有關審核員註冊管理機構針對審核員能力評價和管理設計的。就概念而言，高階審核員不等同於審核組長，乙個稱職的審核組長應該是一名稱職的高階審核員，但是一名好的高階審核員不一定必須是審核組長。國內目前晉公升高階審核員一般關注的是審核員擔當審核組長的經歷和表現，這裡可能存在一些值得**的方面。
筆者認為，高階審核員肯定應該是一名優秀的審核員，他的能力和水平應該落在iso19011要求的專業知識、能力、審核技能和經驗上。審核組長則應該既是一名優秀審核員，又是一名具備特別能力和經驗的審核員（這就像一名好的操作者不一定就是或者能夠成為一名好的組織者一樣）。
既然國內目前高階審核員評價制度將重點放在擔當審核組長的勝任性上，下文將對「審核組長」驗證工作的幾個問題發表一些看法。
1．審核組長勝任性評價條款的合理性
組長勝任性的評價應該關注iso19011標準7.3.2款的要求，即審核組長除了應該具備一名合格審核員應該具備的知識和能力外，還須具備的通用知識和技能，包括：
「在審核中對審核策劃並有效利用資源，代表審核組與委託方和受審核方進行溝通，組織和管理審核組，為實習審核員實施指導和指南，領導審核組得出審核結論，預防和解決衝突，準備和完成審核報告」。cnat現行的《驗證評價報告》審核組長評價條款中相當一部分評價條款內容涉及的是一名合格審核員應該具備的能力和水平，這樣淡化了對審核組長應該具備的特別能力和水平的關注，建議未來改版時有所變更。就實踐經驗而言，審核組長的工作中存在的問題主要包括如下幾點，它們同時也是驗證工作中需要重點關注的。
2．檔案評審
一般而言，檔案評審的責任者是審核組長，也可以由審核組內的其他審核員實施的。但是無論如何，審核組長應該就檔案評審發現與結論與受審核方溝通。檔案評審除應該關注iso14001標準關於檔案化的明確要求外，更需要考慮企業的特點，切不可機械地要求所有受審核方的檔案與審核員以前的經驗或其他某個受審核方檔案模式一樣。
對於不同受審核方而言，檔案化的程度與受審核方環境因素的複雜性、規模、風險程度、受審核方人員的知識水平和經歷等相關。目前國內一些審核員對體系檔案要求方面，體系檔案的八股文風、形式重於內容、不關注受審核方特點等現象嚴重，一些審核員在進入現場審核前甚至沒有認真實施過檔案評審。
3．審核資源利用及分配
審核組的資源主要表現在審核人日數和審核員專業性上。國際和國家審核規範規定了審核人日範圍，對於審核組組成也規定了要求。但是，很多審核員制定審核計畫時在滿足人日數要求上考慮欠缺，主要表現在：
有意或因受審核方壓力減少人日數、乙個審核小組有一名以上審核員而將一天的工作計算超過一天、現場審核中有意縮短審核時間等。在選人和分組上，沒有將具備某些專業能力和特長的審核員用於具有專業特性部門的審核，對於實際涉及多專業的受審核方沒有配備足夠的各類專業的審核員等。
4．現場審核的組織和協調
環境管理體系涉及面廣，且審核和評價工作需要在短時間內完成，審核組面臨著很大的壓力。為了按計畫順利完成審核目的規定的審核任務，審核組長應該有效地實施審核組內部和外部溝通和協調。乙個組織和管理良好的審核過程，需要及時就審核發現實施內部溝通和總結。
作為有效的慣例和經驗，審核組長每天宜召開1－2小時的審核組內部會議，必要時在審核過程中及時相互交流審核發現和疑點。它有利於乙個聲音面對受審核方免於內部不一致引發的尷尬，有利於有效地完成審核任務免於審核計畫完成卻不能得出全面有效的結論，有利於避免末次會議前的倉促，有利於實施深度審核和跟蹤審核，同時對於共同提公升審核員的審核技能也具有特別意義。
環境管理體系審核涉及受審核方最高層到基層員工、守法性、獲證期望、部門和人員的業績和工作能力、管理水平、成本支出、技術和經營機密、對審核發現和結論的不同觀點等敏感問題，也涉及受審核方的審核目的與管理體系基本宗旨間的一致性問題，涉及組織文化和區域文化的差異。受審核方對外部審核組往往有牴觸情緒，不願提供審核協助或不願意主動提供真實資訊。此時審核組特別是審核組長應該有效實施外部溝通，強調審核的作用、說明審核組職責、宣告審核組的權利和義務、明示收集獲取充分的審核證據對最終審核目的實現的必要性。
有效適當地提供增值審核服務特別有利於外部溝通的實施。這些手段的實施除了嚴格執行審核程式要求外，更多是需要審核員具有較高深的個人知識、技能、經驗，甚至個人人格魅力。
5．審核發現和總結
環境管理體系審核結論的做出取決於審核發現的充分性和審核員的分析能力。iso14001管理體系標準從文字上看很簡短，但是其內涵很豐富，涉及面很廣。對於第三方認證審核而言，要得出有效的審核結論必須以足夠全面和充分的審核證據為基礎。
認證審核目的是要尋找符合性證據以決定是否推薦認證或推薦保持認證，其間也可能會發現不符合的方面，切不可認為審核就是為了尋找問題「挑毛病」的。在實施審核總結時，審核組全體人員應該真實全面匯報審核正反發現，不能僅僅匯報問題而忽略符合性。另一方面，有意迴避審核中發現的問題更是不正確的行為。
由於一些受審核方審核目的不純、一些審核機構的商業利益驅動和一些審核員的不負責任，這種現象有蔓延之勢。
審核一般是分工進行的，審核組長組織進行有效、認真、充分、全面的匯報和內部討論是十分必要的，它至少有利於從如下幾個方面確定完整的體系與iso14001的符合性。體系各要素間邏輯關係、重點職能和部門工作的有效性、pdca各個環節或階段的體系的符合性和有效性、存在問題是否具有系統性或特別關鍵性、主要環境因素的控制效果（特別是守法性和持續改進程度）、完整的守法性、目標指標的實現程度、持續改進機制的有效性、意識和能力保障程度、環境方針承諾的實現程度等。
審核組長對最終審核結論擔當責任，所有審核發現應該得到審核組長的認同，當然也需要聽取審核員的正確意見和結論。
6．審核報告
認證審核是項專業性、階段性工作，後續的認證評定工作需要以審核報告為基礎得出，。現在一些審核機構和審核員在審核報告編制上存在敷衍了事現象，主要表現在：簡單地打勾打挑，未對體系各個要素符合性提供總結性證據或評價，未對各類重要環境因素的控制方式和效果實施完整的總結性描述和評價，在守法性方面一言而過，沒有評價汙染預防的方式和效果，對於下次審核需要關注的事項描述不具體不清晰等。
難以想象，如何依據這樣的審核報告得出認證結論，如何依據這樣的審核報告確認體系執行的效果和實施持續改進。
總之，環境管理體系涉及的主要是環境問題，它最終受益者是公眾、國家和全球。儘管國際和國內規範設定的審核員門檻不高，但是如果沒有良好的環境覺悟和責任感，沒有基本的技能和知識，要成為一名合格受歡迎的審核員也是不容易的。我國實施iso14001近9年了，為了保證我國的iso14001認證事業健康發展，為了iso14001標準具有長久的生命力，整體感覺審核員隊伍的整體素質和能力還是需要進一步提高，這需要cnat、cnab、審核認證機構、審核培訓機構的共同努力，更需要審核員自身的不斷學習、修養、鍛鍊和提高，同時作為驗證審核員，也需要加強責任心，不斷學習、修養、鍛鍊和提高。
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