中國南方電網有限責任公司
安全生產風險管理體系審核指南
電力施工企業部分)
中國南方電網****編
本書修編及參與審核人員：
牛保紅劉國剛譚冠雄張冲黃春潮白彥紅陳寶剛
曹雲鵬謝宇風魏巨集葉文德答智勤蘆勇王首魁
周運濤黎穎楊群英何冠恆陳偉松高軒劉宇平
關雄斌馬昌偉張湧高顯文趙先起
基建工程安全管理是電網企業安全生產工作的重要組成部分。安全生產風險管理體系建設工作向基建系統延伸，是中國南方電網有限責任公司（簡稱公司）實施安全生產源頭管控，向「服務好、管理好、形象好的國際先進企業」戰略目標邁進的重要舉措。為做好基建施工單位的審核工作，更好的促進公司相關基建施工企業安全生產風險管理能力和水平的提公升，公司在《安全生產風險管理體系審核指南（2023年版）》（簡稱2023年版指南）基礎上，依據施工企業的風險特點，組織編制了 《安全生產風險管理體系審核指南（電力施工企業部分）》（簡稱本指南）。
本指南與2023年版指南同為公司《安全生產風險管理體系》的配套書目，旨在為基建施工企業體系審核人員提供審核的思路和關注點。在編寫過程中，綜合考慮了下面原則要求：
1、基於施工企業風險特點的原則
施工企業的主要風險在於施工過程中人員**及施工企業員工不安全行為給電網安全穩定執行帶來的風險。因此，本指南在整體框架與內容設計上力求體現這一特點，重點強調人員作業風險的管控。
2、整體性與一致性原則
本指南依據公司《安全生產風險管理體系》進行編制。結構上沿用了九個單元的整體框架，與2023年版指南保持一致。內容上省略了部分不適合基建施工單位的要素，如涉及電網、裝置執行風險的內容。
同時，根據施工企業風險特點，對部分要素及管理要求進行歸併和擴充。除此之外，本指南在審核方法和審核模式上也與2023年版指南保持一致。
3、針對性與實用性原則
根據施工企業的管理範疇及風險特點，在《安全生產風險管理體系》相關單元和要素上，延伸完善了施工機具、專案建設和策劃與準備、專案施工過程管理等管理內容，更具針對性與實用性。在文字的表述上，本指南力求重點突出、簡潔清晰。
本指南由中國南方電網公司組織編寫和修訂，在修編過程中徵求了各分、省公司意見，並得到了安瑞祺（北京）國際風險管理顧問****的大力協助。
本指南僅供審核人員參考使用。
一、審核的原則與方法
安全生產風險管理體系的主要核心是系統化和規範化管理。因此，透過現象看本質，深度挖掘管理存在問題是體系審核的基本原則。審核時，應遵循以下審核方法：
一是以pdca閉環管理流程為審核思路，通過相關管理或工作痕跡，以檔案查閱、人員訪談、現場驗證和抽樣詢問等方式，查詢各環節問題或不符合事項。
二是對發現問題或不符合事項，按secp審核模型進行歸類分析和診斷，分析各要素在策劃、執行、依從、績效各環節的表現，針對系統或管理上的根本原因提出改進機會。
三是分析存在問題/不符合項在secp各環節中所佔比例和關鍵程度，按照計分方法計算secp各環節的得分，並彙總計算過程管理得分。
四是綜合過程管理得分率、工傷意外率，確定體系績效的等級。
二、分數分配與計分方法
（一）體系各單元分數分配如下。
（二）secp分數分配
根據體系內容的系統性原理，審核指南已經按一定的比例給出各單元及要素分數，每個要素的分數將按以下比例分配到secp各環節：
（三）計分方法
計算secp各環節分數時，應通過審核發現的具體問題，分析各環節存在的管理問題並按其關鍵程度扣一定的百分數。
1.審核思路
以企業的核心業務為主導，審核其管理業務流程是否清晰，流程中所涉及的工作是否滿足基於風險、系統化。規範化與持續改進的要求。依據業務對應體系要素，從secp四個環節實施審核，基本審核要點如下：
s環節：標準/計畫建立的全面性與充分性，資源配置合理性，工作協調性以及標準是否能夠實現流程控制、風險控制與質量控制。
e環節：標準/計畫執行的完整性
c環節：標準/計畫執行的一致性
p環節：執行的效果（工作結果是否達到要素要求的目的/目標）
2.各環節計分方法
（1）按上述分數分配原則，每個要素的s分=要素分×10%， e分=要素分×25%，c分=要素分×30%，p分=要素分×35%。
s得分= s分×(100%-s扣分百分數)，s扣分百分數=s扣分/s分；
e得分= e分×(100%-e扣分百分數) × (100%-s扣分百分數)；
c得分= c分×(100%-c扣分百分數) × (100%-s扣分百分數)；
p得分= p分×(100%-p扣分百分數)。
（2）要素得分=s得分+e得分+c得分+p得分
（3）過程管理得分率＝；
三、績效認可
安全生產管理績效認可應體現注重結果，關注過程的原則。績效評價包括兩方面：一是工傷意外率；二是努力成績。前者相當於結果，後者相當於過程。secp績效評價標準為：
說明：（1）當審核週期內發生人身死亡或有責任的較大及以上電力安全事故、裝置事故時，取消績效認可。
（2）當過程管理得分率與其它指標得分率不同等級時，以低檔對應的級別作為評級依據。
（3）工傷意外率取審核前最近12個月內的資料。指標計算公式為
工傷意外率（difr）=；
式中工傷意外包括人員受傷＋職業病＋職業性疾病；
工傷意外次數由工作導致或工作時所受到的損傷，使傷者無法或無法完全履行日常指定職務工作達乙個或以上工作日次數；工作意外次數應包括本單位員工及分包商在本單位工作發生意外次數（全口徑統計）；
分包商1年內工作小時數實際在本單位工作人數進行統計；
200,000 乙個基數，按100人工作一年(50周)，每週40小時計算得出。
編寫說明
使用說明
1. 目的: 體現企業安全生產、職業健康、環境的宗旨和方向以及企業持續降低安全生產風險的承諾，為企業安全生產管理提供方向。
目的：確保企業內安全生產的職責、許可權得到規定和溝通。
目的: 確保企業對所有相關的法律法規與其它要求的依從。
管理體系審核指南
一 簡答題 一 簡述與審核員有關的審核原則 答 與審核員有關的三條審核原則是 1 道德行為 原則 誠信 正直 保守秘密和謹慎應是審核員最基本的道德要求。2 公正表達 原則 審核員在審核過程中應履行真實 準確地報告的義務。3 職業素養 原則 審核員應具備的基本職業素養是勤奮並具有判斷力。二 簡述與審核...
資訊保安管理體系審核指南
目次本標準由全國資訊保安標準化技術委員會提出並歸口 本標準起草單位 本標準主要起草人 gb t22080 2008 iso iec 27001 2005是基於過程的。標準的4 8章規定了一組isms過程。過程可有簡單過程和複雜過程。複雜過程又可包含許多較為簡單的過程。例如，gb t22080 200...
安全生產風險管理體系
目錄1.安全管理 3 1.1安全生產方針 3 1.2安全生產責任制 3 1.3安全生產法律法規與標準 4 1.4安全生產目標與指標 5 1.5安全生產會議 6 1.6安全管理機構與人員配置 7 1.7安全生產檔案與資料的控制和管理 91.8流程與變化管理 11 1.9安全生產資訊溝通 12 1.10...