職業健康安全管理體系審核指南
目錄1.目的
2.適用範圍
3.引用檔案
4.組建審核組
4.1審核組長的要求
4.2審核組組成的要求
4.3審核組成員的變更與確認
5.檔案審核
5.1檔案初審
5.2第二階段現場的檔案審核
5.3監督審核和複評的檔案審核
6.審核計畫
6.1基本要求
6.2第一階段審核計畫
6.3第一階段不進行現場審核的要求
6.4第二階段審核計畫
6.5監督審核計畫
6.6復評審核計畫
6.7計畫的確認與管理
7.審核準備工作
7．1審核工作檔案
7．2檢查表
7．3審核前審核組的內部會議（溝通）
8.現場審核
8.1首次會議
8.2審核期間的溝通
8.3資訊的收集與驗證
8.4第一階段審核
8.5第二階段現場審核
8.6監督審核
8.7複評審核
8.8審核記錄的要求
8.9末次會議前的審核組會議
8.10不符合報告
8．11末次會議
9.審核報告的編寫和分發
9.1基本要求
9.2第一階段審核報告
9.3第二階段審核報告
10.審核後續活動
職業健康安全管理體系審核指南
1. 目的
為保證職業健康安全管理體系認證工作的一致性，保證審核質量，減少認證風險，特制定本指南。
本檔案是對方圓標誌認證中心現有檔案中職業健康安全管理體系有關審核認證內容的補充和進一步的解釋。
2. 適用範圍
本指南適用於職業健康安全管理體系審核工作。
3. 引用檔案
cqm/cx-00-03-2004審核方案管理和審核實施程式
cqm/cx-00-07-2004監督和複評程式
認證專案管理指南
4. 組建審核組
4.1 審核組長的要求
審核組長的選擇按《認證專案管理指南》執行。
4．2、審核組的組成的要求
4．2．1審核組的基本能力要求和審核組組建應考慮的因素按《認證專案管理指南》執行
4．2．2職業健康安全管理體系對審核組的專業要求
1） 涉及一類風險組織的審核組，初次審核兩個階段中至少有乙個階段配置一名高階審核員；
2） 對
一、二類風險組織的審核，最好每次審核保持至少一位專業審核員的連續性；
3） 乙個認證週期內的任意兩次審核應盡可能保持有一位審核員的連續性；
4） 專業審核員的配置：
a.凡是職業健康安全管理體系的級別審核員均可承擔「三類」環境風險組織的任何部門和活動的審核。
b.涉及二類環境風險的組織盡可能按要求配置相應專業的專業審核員，特殊情況可由相關專業的技術專家支撐專業（專家最好是經過審核知識培訓的）。
c.涉及一類環境風險的組織應按要求配置相應專業的專業審核員，初次審核兩個階段中至少有乙個階段配置一名專業審核員。監督審核盡可能配置一名專業審核員。
5)技術專家的要求
a)當技術專家支援專業時，除滿足方圓標誌認證中心cqm/cx-oo-14《認證人員管理程式》對職業健康安全技術專家專業能力判定準則要求外，專家最好是經過審核員培訓的專家。還必須滿足以下條件之一：
從事過該行業的職業健康安全工作；
從事過該行業的職業健康安全標準的制定工作；
b)技術專家為審核組提供關於被審核物件的特定知識或技術。包括熟悉受審核組織的組織設施、工藝過程／活動、衛生、安全要求、產品形成過程中存在的典型危險源、風險控制的技術、安全衛生方面的監測資料，行業的特殊規定/要求和術語等。
c)技術專家應在現場審核前對相關技術等問題向審核組其他人員進行講解，以保證將有關的知識及時傳遞給每位審核員，並在整個審核過程中為審核組提供專業技術支援。
4．3審核組成員的變更與管理
1）審核期間，審核組長無權擅自增加或減少審核員，若發生需要或因突發
事件引發變化時，組長必須報專案管理人員，由其來作調配處理，組長應在審核計畫、審核報告中記錄變更的資訊，專案管理人員應在作相應的記錄。
2）受審核方可提出合理的理由申請更換審核組成員。由審核管理部門決定是否更換審核組成員。合理的理由包括相關利益衝突（例如：
審核組成員是受審核方的前雇員或曾經提供過諮詢服務）和以前缺乏職業道德的行為等。
3）專案管理人員根據申請方的要求、合同評審的結果，與審核組長溝通。審核組長如果對審核組的組成或審核任務有不同意見，專案管理人員應予說明，必要時作適當調整，確保審核組能勝任審核任務。
5. 檔案審核
檔案審核分檔案初審和現場檔案審核。
5.1 檔案初審：
1）檔案初審的時機：
職業健康安全管理體系檔案初審原則上在進入一階段現場審核開始前進行，最遲應在一階段現場審核結束時完成。
2）檔案初審內容，至少包括：
a）職業健康安全方針、目標指標、職業健康安全管理方案；
b）組織機構與職責；
c）職業健康安全管理體系檔案結構及各檔案間相互關係的描述；
d）按標準要求建立的程式檔案；
e）重要的職業健康安全管理體系記錄：如，重要危險源清單，適用的法律法規清單，塵毒、有害雜訊的監測報告及申請附件提交的相關證明性檔案或記錄等。
f）內審和管理評審的資訊（需要時）。
3）檔案初審報告應由組長負責，也可委託組內有能力的人承擔，組長確認。
4）應對存在的問題在「檔案審核意見」欄中填寫，如需要在第一階段現場審核時確認的，應註明。
5）第一階段現場審核時發現檔案中的問題可寫在第一階段現場審核問題清單中，也可寫在文審報告中。
6）審核組長應將文審報告影印件提交受審核方，並要求其對存在的問題整改。
7）檔案初審中發現的影響體系執行的不符合，必須在進入第二階段審核前提交整改材料，審核組長驗證有效後方可進入第二階段審核。
5.2 第二階段現場的檔案審核：
1）結合現場審核活動，審核員應繼續對程式檔案、作業檔案等進行檔案審核，重點是關注檔案的適宜性、可操作性、有效性、充分性和協調性。
2）第二階段審核發現檔案中的不符合以《不符合報告》的方式提出。
3）審核報告中應有對檔案的最終評價。
5.3 監督審核、複評和其他情況下的檔案審核
1）監督審核和複評仍要對檔案進行審核。
2）監督審核一般不要求出具檔案審查報告，當存在不符合時，應出具不符合報告。如檔案有較大變化時，應出具文審報告；
3）複評需出具文審報告。
4）受審核方在擴項、檔案換版時應進行檔案審核，並出具檔案審查報告。
6. 審核計畫
6.1 基本要求：
1）專案管理人員提供計畫安排的相關基本資訊，審核組長負責制訂《審核計畫》的日程安排。
2）審核組長分配審核任務時應考慮審核員的獨立性、職業健康安全專業能力要求及受審核方的情況，並考慮充分利用審核員、實習審核員和技術專家的不同作用和職責，確保審核目的的實現。
3）審核計畫應明確審核的區域/活動/過程／時間段及相關標準條款及關注的資訊，應能為審核組成員編寫檢查表，並為受審核方提供必要的審核資訊，應便於審核雙方的合作。
4）審核員的能力（包括專業能力）應與所承擔的任務要求相適宜。
5）實習審核員不能單獨成組進行審核；
6）分小組和各審核員的工作量分配要合理、與其能力和分配的時間相適宜。
7）專業審核員一般應安排審核高風險/高危害的區域/活動/崗位，如化工企業的危險品庫生產車間。對危險源的辯識和風險評價、管理方案、與重要危險源有關的生產／活動/過程的審核。
8）審核工作日應滿足《審核任務書》確定的工作人*日數，每日現場審核工作時間不少於8小時（不含審核組內部交流時間）。如審核組長認為需要對工作人*日數進行調整時，必須經過專案管理人員同意。對超出正常規定的審核員時間時，專案管理人員需填寫《審核員時間評審記錄》。
9）驗證人員的安排應符合《驗證審核員管理與驗證程式》；
10）注意受審核方/審核管理部門的其他特殊要求。
11）生產部門有若干生產車間時，應明確到具體的某某車間，而不是籠統的生產部/生產車間，高風險／高危險崗位和區域等應在審核計畫中單獨列出或明示。
6.2 第一階段審核計畫
第一階段審核計畫制定除符合6.1中 1）—11）的基本要求外，還需考慮：
1）第一階段現場審核計畫的制定與第一階段審核目的和第一階段審核至少應獲取的資訊相適宜。涉及的要素（並不是以下要素的所有要求）： 4.
3.1、4.3.
2、4.3.3、4.
3.4、4.4.
1、4.4.3、4.
4.6、4.4.
7、4.5.1、4.
5.4、4.6。
並要關注重要危險源與方針、目標、方案策劃的一致性與協調性。
2）應安排集中現場察看的時間。大企業還可安排集中座談的時間，以利於審核組高效、全面地了解企業與職業健康安全管理有關的基本情況；
3）第一階段現場審核的首、末會議形式，可以不同於第二階段現場審核的首次會議。首次會可以見面會的形式將第一階段審核的目的、範圍、日程安排等事項與主要領導和策劃歸口部門交換意見；末次會，視情況可與受審核方高層交流會一併進行；
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