銷售公司廉潔風險防範管理辦法
（試行）
第一章總則
第一條為推進銷售公司懲治和預防腐敗體系建設，使廉潔風險防範管理工作進一步系統化、規範化、制度化，增強工作實效，根據上級紀委要求，結合本公司實際，特制定本辦法。
第二條廉潔風險是指公司所有人員在履行崗位及日常生活中發生腐敗行為的各種可能性。廉潔風險點是廉潔風險的內容及表現形式。廉潔風險防範管理是對履行崗位及生活中因不能廉潔自律而可能產生的腐敗行為所實施監督管理的各種方法、措施。
第三條廉潔風險防範管理的目的是進一步健全和完善懲防體系，以預防為主，以廉**，努力構建覆蓋全體員工權力執行全過程的監督防範機制。
第四條廉潔風險防範管理的範圍是：公司領導班子成員、中層管理人員、業務人員、重點崗位人員及所有在崗員工在履行崗位職責及工作、生活中可能發生的各種腐敗風險。
第五條廉潔風險防範管理實行內部防範與外部監控相結合、事前防範與預警處置相結合、專防專控與普遍監督相結合、內部監管與社會參與相結合、統一領導與分級管理相結合，紀委組織協調與部門具體實施相結合的原則。
第六條廉潔風險防範管理工作實行公司黨政主要負責人負總責，部門領導直接具體負責，公司紀委督辦協調的責任機制。
第二章廉潔風險排查
第七條廉潔風險點排查按個人自查、全面排查、等級確定、登記公示等步驟進行。
（一）排查風險點。每年3月底前結合本年度工作，圍繞工作職能，對每個部門、崗位、個人的工作職責、法定許可權和執行流程，進行認真梳理，界定風險，全面排查廉潔風險點。排查的方法是自己找、員工幫、領導點、組織定，並填寫廉潔風險點排查表。
（二）確定風險點等級。針對排查出的風險點，按腐敗風險發生的機率或危害損失程度對風險等級進行評估界定，並確定風險等級。因工作崗位變動後的風險點要及時進行相應的調整。
一級風險（紅色）一般指涉及「三重一大」的事項、人事調配、經營管理等有自由裁量權、審核建議權、決定執行權的崗位，容易發生違法犯罪行為的風險。一般為公司級領導。
二級風險（橙色）一般指直接從事採購、銷售、管理、運輸工作的崗位，較易發生違規違紀行為的風險。一般為中層管理人員和業務員
**風險（黃色）一般指工作崗位有可能發生違規違紀，對工作有不良影響的風險。一般為一般管理人員。
（三）進行登記公示。對排查確定的風險點，按職級和工作領域進行分類，分級建立風險點目錄，在本單位（部門）進行公示，接受監督，並報同級紀檢監察部門和上級主管部門備案。有條件的應上網公開。
第三章廉潔風險防範
第八條廉潔風險防範管理以年度工作為週期，分為前期排查、制定防範措施；中期執行落實、監督檢查；後期考核驗收、及時整改三個步驟實施。
（一）制定措施。針對風險點和人員的政治思想道德和政策制度要求等，對重點崗位、人員、環節等，有針對性的制定防控措施。
（二）執行落實。根據防範要求，做好預防工作。個人要清楚自己的風險點及防範措施，每月至少應對自己風險點預防糾正情況進行自查並小結；部門和主管領導每月應對所屬人員自查小結情況進行督察點評；紀檢部門應不定期進行督察。
（三）檢查督察。按照「一崗雙責」要求和廉潔風險防範管理的考核標準，各級領導應加強督察，及時發現和糾正所屬人員的不當行為，防止違規違紀違法行為的發生。
（四）整改驗收。對在自查或督察中發現的廉潔風險問題，應及時提出整改措施，監督整改。為保證整改效果，紀檢監察部門一般應半年進行一次督察，年度進行全面考核。
第九條按照分級管理的原則，廉潔風險防範管理工作由公司紀委統一部署協調，具體由各部門負責實施。
第十條廉潔風險防範措施。
（一）廉潔教育。公司每年應制定廉潔教育計畫，組織開展各種廉潔教育活動，切實加強思想品德、職業道德、社會公德、家庭美德教育，不斷提高拒腐防變的能力。並建立廉潔教育工作台帳、檔案。
（二）文化教育。公司或部門應不定期開展廉潔文化活動，營造良好的廉潔文化氛圍，以廉潔促勤政。
（三）作風建設。各級領導應通過個別談話、信訪接待、主動走訪等形式，隨時掌握職工的思想動態，特別是在職務任免、崗位調整等重大事項時，應及時進行談話、警示、告誡，幫助解決可能存在的各種思想認識問題，消除廉潔風險。
（四）堅持制度。按照科學、規範、簡明、適用的原則，不斷修正完善公司各項考核管理、黨務公開、政務公開等規章制度，做到制度健全，有章可循。
（五）資訊公開。按照各部門、各黨支部工作職責，全面推進黨務公開、政務公開，不斷充實公開內容，規範公開程式，確保權力在陽光下執行。
（六）強化監督。實行一級抓一級、一級管一級、紀檢監察幹部直接管理、績效考核內控機制的作用，強化監督執行。
第十一條監督檢查。
（一）資訊監測。通過崗位互監、述職述廉、信訪舉報、員工反映等，發現可能存在的問題，分析掌握存在的苗頭性、傾向性問題，爭取防控的主動性。
（二）定期自查。各部門每半年組織對本部門廉潔風險預警防控工作開展一次自查，並向公司黨總支書面報告自查情況。自查的主要內容：
風險點是否查詢全面、準確；預防措施的制定是否具有針對可行性，措施落實是否取得積極效果；管理範圍內相關人員廉潔自律、履職盡責情況；制度機制建設中存在的薄弱環節。
（三）督促整改。對於發現的風險問題，及時採取處置措施，避免問題擴大。對預警後未及時整改或整改不到位的，應按照相關規定啟動問責機制。
第四章廉潔風險考核
第十二條考核內容。
公司紀檢監察部門會在每年7月底前對各部門進行一次考核。主要內容是：組織領導和工作任務落實情況，風險點查詢、制度機制建設、防控措施落實、廉潔風險預防管理效果等。
第十三條考核方法。
（一）自查。各部門根據具體實施情況每半年對廉潔風險預警防控工作管理進行一次自查和評估，形成自查報告，並上報公司紀委。
（二）抽查。根據實際進展情況對廉潔風險防範管理工作隨時進行抽查，根據需要進行通報。
（三）考核。根據責任制考核的有關規定，將廉潔風險防範管理工作納入績效考評中。
第十四條考核等次確定。
廉潔風險防範管理的考核實行百分制，分為「好（90—100分）」、「較好（80-89分）」、「一般（70-79分）」、「差（70分以下）」四個檔次。
第五章附則
第十五條廉潔風險防範管理辦法在實施過程中如有不妥之處，各部門應提出修改意見。各部門可根據部門特點制定具體實施細則，報公司紀委備案。
第十六條本辦法由公司紀委負責解釋。
第十七條本辦法自發布之日起施行。
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