江蘇銀河電子股份****特定物件接待工作管理辦法
江蘇銀河電子股份****
特定物件接待工作管理辦法
第一章總則
第一條為貫徹**市場公開、公平、公正原則，規範公司對外置待行為，加強公司對外置待及與外界的交流和溝通，提高公司投資者關係管理水平，根據《公司法》、《**法》、《上市公司與投資者關係工作指引》、《中小企業板資訊披露業務備忘錄第2號：上市公司與特定物件直接溝通相關事項》等法律、法規和規範性檔案以及《公司章程》的規定，結合公司實際情況，制定本辦法。
第二條本辦法所述的特定物件接待工作，是指公司通過接受投資者、**、**機構的調研、一對一溝通、現場參觀、分析師會議、路演和業績說明會、新聞採訪等活動，增進資本市場對公司的了解和認同的工作。
第二章目的和遵循原則
第三條制定本辦法的目的在於規範公司在接受調研、參觀、採訪、溝通或進行對外宣傳、推廣等活動時，增加公司資訊披露的透明度及公平性，完善公司治理結構，增進資本市場對公司的了解和支援。
第四條公司接待工作遵循以下基本原則：
（一）公平、公正、公開原則
公司人員在進行接待活動中，應嚴格遵循公平、公正、公開原則，不得實行差別對待政策，不得通過有選擇性的、私下的或者暗示等方式向特定物件披露、透露或洩露非公開重大資訊。
（二）誠實守信的原則
公司的接待工作本著客觀、真實和準確的原則，不得有虛假記載和誤導性陳述，也不得有誇大或者貶低行為。
（三）保密原則
公司的接待人員不得擅自向對方披露、透露或洩露非公開重大資訊，也不得在公司內部刊物或網路上刊載非公開的重大資訊。
（四）合規披露資訊原則；
1公司遵守國家法律、法規及**監管部門對上市公司資訊披露的規定，在接待過程中保證資訊披露真實、準確、完整、及時、公平。
（五）互動溝通原則
公司將主動聽取來訪者的意見、建議，實現雙向溝通，形成良性互動。
第三章責任人和從職人員素質要求
第五條公司接待事務工作的第一負責人為公司董事長，直接責任人為董事會秘書，董事會秘書協助董事長做好接待工作。公司**投資部負責接待事務具體工作，由董事會秘書直接領導。
董事長可以授權董事會秘書負責處理接待工作。
除本辦法確認的人員或合法授權的人員外，公司其他部門和人員不參與接待工作。公司工作人員在日常工作業務往來過程中，應婉言謝絕對方有關公司業績、簽訂重大合同等提問的回答。
第六條公司從事接待工作的人員需要具備以下素質和技能：
（一）對公司有全面了解，包括產業、產品、技術、生產流程、管理、研發、市場營銷、財務、人事等各個方面，並對公司的發展戰略和發展前景有深刻的了解；
（二）具有良好的知識結構和業務素質，熟悉公司治理、財務、會計等相關法律、法規和**市場運作機制；
（三）具有良好的溝通和協調能力；
（四）具有良好的品行、誠實信用；
（五）準確掌握投資者關係管理的內容及程式等。
第四章接待工作
第七條公司在定期報告披露前三十日內、重大資訊或者重大事項公告前暫緩進行現場接待活動。
第八條公司可以舉辦業績說明會、路演、分析師說明會、專題研討會、投資者接待等會議，就公司的經營、財務等情況廣泛與投資者溝通和交流，僅限於公司公開披露的資訊，不得提供未公開的重大資訊。公司出席會議人員包括公司
董事、監事、總經理、副總經理、財務負責人和董事會秘書等高階管理人員，必要時可邀請保薦代表人等中介機構或者專門機構出席。
在來訪接待活動中公司相關接待人員在回答對方的提問時，應注意回答的真實、準確性，同時應盡量避免使用帶有**性的言語。
第九條業績說明會、分析師會議、路演應同時採取網上直播的方式進行，使所有投資者均有機會參與，並事先以公告的形式就活動時間、方式和主要內容等向投資者予以說明。
第十條在進行業績說明會、分析師會議、路演前，公司應確定投資者、分析師提問可回答範圍，若回答的問題涉及未公開重大資訊，或者回答的問題可以推理出未公開重大資訊的，公司應拒絕回答。
第十一條業績說明會、分析師會議、路演結束後，公司應及時將主要內容置於公司**或以公告的形式對外披露。
第十二條公司投資者諮詢**由公司**投資部專人負責在工作時間內接聽並記錄投資者的意見和建議，記錄的相關內容應及時反饋給相關領導。
第十三條機構投資者、分析師、新聞**等特定物件到公司現場調研、參觀、座談溝通前，應填寫《預約登記表》（附件1）和《承諾書》（附件2），並將電子掃瞄件傳送至公司指定的電子郵箱（待公司同意後，與您協商並確認接待日程安排。
第十四條現場接待分析師、**服務機構人員、新聞**等特定物件由董事會秘書統一負責。公司**投資部負責確認投資者、分析師、**服務機構人員身份（查詢**業協會公開資料、驗證身份證明），儲存預約登記表、承諾書、身份證明等相關檔案。公司合理、妥善地安排參觀過程，避免參觀者有機會獲取未公開資訊。
公司應派兩人以上陪同參觀，並由專人對參觀人員的提問進行回答。
第十五條對於特定物件基於對公司調研或採訪形成的投資價值分析報告、新聞稿等檔案，應在對外發布或使用相關檔案至少兩個工作日前知會公司。特定物件向特定客戶、內部自營或經紀部門提供檔案屬於《深圳**交易所中小企業板上市公司規範運作指引》規定的使用相關檔案的範疇。公司應認真核查特定物件知會的投資價值分析報告、新聞稿等檔案。
發現其中涉及上市公司的基礎資訊涉及未公開重大資訊、錯誤或誤導性記載的，應要求其改正；拒不改正的，公司
應及時發出澄清公告進行說明。發現其中涉及未公開重大資訊的，應立即報告深圳**交易所並公告，同時要求其在公司正式公告前不得對外洩漏該資訊，並明確告知在此期間不得買賣公司**。
第十六條公司可以將與特定物件的溝通情況置於公司**上或以公告的形式對外披露。
第十七條公司可以通過召開新聞發布會、投資者交流會、網上說明會等方式擴大資訊的傳播範圍，以使更多投資者及時知悉了解公司已公開的重大資訊。
第十八條公司實施再融資計畫過程中(包括非公開發行)，向特定個人或機構進行詢價、推介等活動時應特別注意資訊披露的公平性，不得通過向其提供未公開重大資訊以吸引其認購公司**。
第十九條公司在進行商務談判、簽署重大合同等重大事項時（公開招投標、競拍的除外），該重大事項未披露前或因特殊情況確實需要向對方提供未公開重大資訊，公司應要求對方及參與人簽署保密協議（見附件3），保證不對外洩漏有關資訊，並承諾在有關資訊公告前不買賣且不建議他人買賣本公司**。一旦出現洩漏、市場傳聞或**交易異常，公司將及時採取措施、報告深圳**交易所並立即公告。
第二十條公司在股東大會上向股東通報的事件屬於未公開重大資訊的，應當將該通報事件與股東大會決議公告同時披露。
第二十一條公司及相關資訊披露義務人在與以下特定物件進行相關資訊交流時，一旦出現資訊洩漏，公司及相關資訊披露義務人應立即報告深圳**交易所並公告：
（一）從事**分析、諮詢及其他**服務業的機構、個人及其關聯人；
（二）從事**投資的機構、個人及其關聯人；
（三）持有公司總股本5％以上股份的股東及其關聯人；
（四）新聞**的新聞從業人員及其關聯人；
（五）深圳**交易所認定的其他單位或個人。
第二十二條公司建立接待活動登記制度，對接受或邀請物件的調研、溝通、採訪及宣傳、推廣等接待活動予以詳細記載，由與會人員及董事會秘書簽字確認。至少應記載以下內容：
（一）參與人員、時間、地點；
（二）接待會談等內容；
（三）其他內容。
第二十三條公司及相關資訊披露義務人接受調研、溝通、採訪等活動，或進行對外宣傳、推廣等活動時，不得以任何形式披露、透露或洩露非公開重大資訊。
第二十四條公司在接待活動中一旦以任何方式發布了法律、法規和規範性檔案規定應披露的重大資訊，應及時向深圳**交易所報告，並及時進行正式披露。
第二十五條公司在與特定物件直接溝通後的2個交易日內，應當向深圳**交易所報備有關情況，說明參與人員、所在單位及職務、時間、地點、溝通內容、未公開重大資訊洩密的處理過程及責任追究等情況。
第五章責任
第二十六條公司接待人員及非合法授權人員違反本辦法，給公司造成重大損害或損失的，應承擔相應責任。觸犯法律的，依法追究法律責任。
第二十七條公司及其董事、監事、高階管理人員、股東、實際控制人等相關資訊披露義務人在接受調研、溝通、採訪及宣傳、推廣等活動中違反本辦法的，應當承擔相應責任。
第六章附則
第二十八條本辦法未盡事宜，按照有關法律、法規、規範性檔案和《公司章程》等相關規定執行。
第二十九條本辦法由公司董事會負責解釋。
第三十條本辦法自公司董事會審議通過之日起實施，修改亦同。
附件1預約登記表
注：請來訪人員帶好身份證、從業資格證、持股證明、單位介紹信等相關證明檔案。
承諾書江蘇銀河電子股份****：
本人（公司）將對你公司進行調研（或參觀、採訪、座談等），根據有關規定做出如下承諾：
（一）本人（公司）承諾在調研（或參觀、採訪、座談等）過程中不故意打探你公司未公開重大資訊，未經你公司許可，不與你公司指定人員以外的人員進行溝通或問詢；
（二）本人（公司）承諾不洩漏在調研（或參觀、採訪、座談等）過程中無意中獲取的你公司未公開重大資訊，不利用所獲取的未公開重大資訊買賣你公司**或建議他人買賣你公司**；
（三）本人（公司）承諾在投資價值分析報告、新聞稿等檔案中不使用本次調研（或參觀、採訪、座談等）獲取的你公司未公開重大資訊，除非你公司同時披露該資訊；
（四）本人（公司）承諾基於本次調研（或參觀、採訪、座談等）形成的投資價值分析報告、新聞稿等檔案中涉及盈利**和股價**的，註明資料**，不使用缺乏事實根據的資料；
（五）本人（公司）承諾基於本次調研（或參觀、採訪、座談等）形成的投資價值分析報告、新聞稿等檔案（或涉及基礎性資訊的部分內容），在對外發布或使用至少兩個工作日前知會你公司；
（六）本人（公司）如違反上述承諾，願意承擔由此引起的一切法律責任；
（七）本承諾書僅限於本人（公司）對你公司調研（或參觀、採訪、座談等）活動，時間為：；
（八）本承諾書的有效期為年月日至年月日。
承諾人（公司）：（簽章）
（授權代表）：（簽章）
日期：保密協議
本協議由以下當事方於年月日簽署：
甲方：江蘇銀河電子股份****
乙方：鑑於：
一、雙方擬進行專案合作，並正就該合作進行談判和接觸（以下稱「重大事項」）。
二、雙方在此過程中，甲方會向乙方提供「未公開重大資訊」（定義見下），供乙方對專案評估及是否決定進行上述合作時使用。
三、甲方認為有必要對上述事項和資訊進行保密。
經雙方友好協商，達成如下協議：
1、雙方承諾不對雙方以外的第三方洩漏本重大事項，直至甲方公開披露後，包括但不限於談判和接觸的時間、地點、參與人、內容、程序、成果等。
2、本協議中所述之「未公開重大資訊」係指本協議雙方就專案合作進行商務談判過程中，，包括雙方擬進行合作的條件及雙方就專案進行合作談判之事實。
3、乙方承諾對甲方披露的未公開重大資訊，並採取必要的防範措施以防止未經過甲方許可而被披露給其他不相關的第三方。
4、乙方不得利用本次重大事項及未公開重大資訊買賣甲方公開發行的**，也不得建議他人買賣甲方公開發行的**。
5、雙方同意並確認，將知悉本次重大事項的人員控制在最小範圍內，限於雙方的董事、高階管理人員及相關雇員和其為該重大事項合作而聘請的專業顧問，但在披露時應向此類人員說明專案性質，並另行簽訂保密協議。
12接待工作管理
3.3.1 甲級團組的接待工作由公司行政與公共關係部全程負責，有關單位積極支援配合。3.3.2 乙級團組的接待工作由公司行政與公共關係部統籌安排，相關對口單位具體組織實施。3.3.3 丙級團組的接待工作由公司相關對口單位具體組織實施，公司行政與公共關係部支援配合。3.3.4 丁級團組的接待工作由公司...
接待工作管理規定
接待工作管理制度 為進一步提高接待工作管理水平，促進與各級領導和業務單位之間的友好合作，增進友誼，交流資訊，改善外部環境，樹立企業形象，特制定本管理規定。一 接待工作的主要任務 1 安排上級部門 兄弟單位 業務關聯企業各級領導來我司的吃 住 行。2 安排重要來賓的檢查 考察 調研等活動。3 協助辦理...
行政接待工作管理規範
為規範公司的接待工作流程，樹立公司良好形象，特制定恆大地產集團銀川公司接待工作規範如下 一 管理 行政人事部為公司接待工作的歸口管理部門，負責接待工作的安排和管理，協調相關部門落實接待任務，提供後勤保障。二 接待工作流程 1 準備工作 1 接待工作發起方填寫接待工作聯絡單報行政人事部備案。2 接待工...