1 目的
為持續、有效地監督飛行部滿足公司《執行總手冊》及公司質量體系的要求；監控飛行安全、飛行品質、飛行訓練、飛行保障等系統的正常有效運轉；檢查事件進行過程中是否遵守現行程式和標準以及現行程式和標準是否存在缺陷；更加系統和有計畫地開展飛行部的內部質量審核工作，特制定本程式。
2 引用檔案
公司《安全管理手冊》
3 定義
1） 質量審核：為驗證質量活動是否滿足要求而開展的正式的、系統的、客觀的活動。
2） 糾正：為消除已發現不合格項所採取的措施。糾正通常與糾正措施結合使用。
3） 糾正措施：為消除已發現不合格項的成因，防止不合格再次發生所採取的措施。
4） 預防措施：為消除潛在不合格的成因，預防不合格的發生所採取的措施。
5） 系統審核：指對被審核單位進行全面的多方位的審核；
6） 專項審核：指對被審核單位就典型事件或工作進行的審核；
7） 過程審核：指對被審核單位就其工作的處理流程進行的審核；
8） 其它類審核：指對被審核單位進行的區別於以上三種類別的審核。
4 流程圖
5 程式
5.1 制定審核計畫
5.1.1 年度審核計畫
每年一月底前，由安全主管制定本年度飛行部內部審核計畫，報飛行部**s管理小組組長批准後下發至飛行部各科室。
5.1.2 審核範圍
飛行部各科室
5.1.3 審核計畫內容
年度審核計畫包括：審核單位、審核重點和審核時間。
5.1.4 審核頻次
每三個月一次，每個科室每年至少應被審核一次審核。
5.1.5 審核計畫調整
對不能按年度計畫規定時間內完成的審核專案，如推遲執行（在本年度內完成）或者取消審核專案應報飛行部**s管理小組組長批准後方可執調整。
5.2 審核前準備
5.2.1 審核員的選擇
1）審核工作由審核員組成的審核小組進行；
2）審核員在審核到與自己相關的工作時應主動迴避。
5.2.2 人員準備
部門**s管理小組組長確定審核小組成員並指定一名組長。
5.2.3 編寫「質量審核檢查表」（見表5-2）
1） 審核小組組長根據法規、規章、標準及被審核機隊或科室的工作手冊，按照審核計畫編寫「審核檢查表」，明確審核內容，確定審核方法。
2）編寫原則：
① 檢查單中的專案應盡可能具有代表性、典型性；
② 應根據實際情況適時對檢查表進行補充和完善。
3）編寫依據：
① 民航行業標準、iso9000標準；
② 公司《安全管理手冊》；
③ 被審核單位的工作程式手冊；
④ 其它相關檔案。
5.2.4 傳送審核通知
審核小組的組長（以下簡稱「審核人」）提前一周（特殊情況下除外）以郵件形式將審核安排通知被審核單位負責人，通知內容包括：
1）審核範圍和內容
2）審核人
3）審核日期
5.2.5 被審核單位負責人（所屬機隊或科室經理）如對審核專案和日期有異議，應在接到通知後3日內與審核人協商，並指定審核聯絡人員報審核人。
5.3 審核的實施
5.3.1 審核人向被審核單位簡要說明本次審核的範圍、類別和內容。
5.3.2 檔案和資料的審查
1）檢查被審核單位與質量活動有關的程式檔案、作業指導書等是否符合標準、手冊的要求；
2）檢查被審核單位檔案和資料的控制和使用情況；
3）檢查被審核單位的記錄等原始資料是否齊全並符合要求。
5.3.3 現場審查
1）參照「審核檢查表」的內容逐項進行檢查；
2）通過交談、調閱檔案、現場查驗等方法收集客觀證據；
3）在檢查表中記錄不合格事實，並要求被審核單位負責人簽字確認；
5.3.4 審核完成後，審核人向被審核單位負責人作一次通報，確認已發現的不符合項，必要時還可提出相應建議的措施；
5.4 審核報告編寫和批准
5.4.1 審核報告編號規則：sh+本年度+三位數流水號，如sh2010001。
5.4.2 審核報告的編寫
審核結束後，審核人應在一周內完成編寫《質量審核報告》（見表5-3）和《不符合項報告》（見表5-4）。
5.4.3 審核報告的審核
1）審核報告的審核以電子郵件的形式傳遞；
2）審核完成後，審核報告審核流程為：
如審核人為審核小組的，則審批流程為：審核報告編寫人（編寫欄署名）→ 審核小組其他成員（如編寫人不是組長的，則由組長審核；如編寫人是組長的，則由小組其他成員審核）或安全主管（審核欄署名）
5.4.4 審核報告的批准
審核報告經複審後，審核人通過公文流轉進行上報，由飛行部**s管理小組組長予以批准，審批結束後分發其他審核小組成員並抄送**s辦公室。
5.5 系統評價
系統評價的具體工作程式參照公司《安全管理工作程式》1127章；
系統評價後的處理：
對於存在潛在風險或無效控制措施的，需報飛行部**s管理小組組長批准後，啟動風險管理程式；
對於可接受的風險，可保持執行；
對於緩解可接受的風險，需下發審核不符合項通知單並制定糾正措施。
5.6 糾正措施的制定與執行
5.6.1 審核人將《審核不符合項通知單》（見表5-5）發至相關責任單位及責任人。
5.6.2 相關責任單位應在規定的時間內依據審核報告和審核不符合項通知單的要求（包括要求執行、要求修改程式、要求提供反饋、要求修改手冊及其他）制定糾正預防措施和確定完成時間，填寫到審核報告不符合項的相應欄目中，反饋到飛行部審核小組組長。
5.6.3 審核小組組長將郵箱中收到的糾正措施反饋**給飛行部**s管理小組組長。
5.6.4 責任單位或責任人應該規定時限內執行糾正措施，並將完成情況反饋給飛行部審核小組組長。
5.7 糾正措施的跟蹤驗證
5.7.1審核小組組長對不符合項的反饋期限進行監控，若在規定的時間內未收到相關責任單位的糾正/預防措施，應對其發出催促，若責任單位仍然不反饋，則應直接上報飛行部**s管理小組組長（副組長）；
5.7.2由審核小組組長評估糾正措施的有效性，若責任單位的糾正/預防措施不能有效的解決所發現的問題，則應督促責任單位重新制定糾正/預防措施。
5.7.3對評審有效的糾正措施，審核小組組長應在措施完成後的2週內檢查驗證實施結果。
5.7.4當被審核單位負責人與審核人就某一問題不能達成一致或對糾正/預防措施以及糾正/預防措施時限不能達成共識時，審核人應報告飛行部**s管理小組組長（副組長），由飛行部**s管理小組組長（副組長）負責召集相關人員進行協調，並最終達成一致意見。
5.7.5 當反饋措施已經落實並且審核中發現的問題均已得到解決，則關閉審核程式，安全主管將審核報告歸檔儲存。
5.8 審核報告的儲存
5.8.1 審核報告以電子版和紙質兩種形式儲存；
5.8.2 審核發現的所有不符合專案已採取糾正措施並驗證合格後，審核小組組長或獨任審核員負責整理乙份完整的審核報告，儲存在專用資料夾中。
5.8.3 審核報告儲存期限為2年。
5.9 審核報告的報備
關閉審核報告後，安全主管將審核報告向**s辦公室報備。
6 附件
6.1 年度審核計畫
**編號： 5-1
年度審核計畫
揚子江快運航空****飛行部
計畫編制計畫審核計畫批准：
6.2 質量審核檢查表
**編號： 5-2
6.3 質量審核報告
**編號：5-3
揚子江快運航空****飛行部審核報告編號：
6.4 審核不符合項報告
內部審核程式
編寫人日期 審核人日期 批准人日期 1.目的 驗證質量管理體系是否符合標準要求，是否得到有效地保持 實施和改進，確保其持續的適宜性 充分性和有效性。2 適用範圍 適用於公司質量管理體系所覆蓋的所有區域和所有要求的內部審核。3.負責部門 系統合規性管理部 4.相關部門職責 4.1總經理負責對內部質量管...
內部質量審核控制程式
4.4 審核員按程式準備 實施 報告審核工作。4.5 各受審核部門 人員提供 保證審核過程有效執行所需的資源,配合審核員工作。5 工作程式 5.1 每年年初生產部應基於公司質量管理體系執行活動和區域的重要程度以及以往審核的結果組織制定公司 年度內部質量審核計畫 送管理者代表批准。5.2 生產部根據以...
質量管理體系內部審核程式
1.目的 規定內部質量管理體系審核的要求，確保質量管理體系持續地保持符合性和有效性，並為質量體系的改進提供依據 2.適用範圍 適用於公司質量管理體系內部審核的控制。3.職責 3.1 質量部負責編制年度質量管理體系內部審核計畫。3.2 管理者代表審核 總經理 最高管理者 批准質量管理體系年度審核計畫。...