內部審核控制程式
dtfq -b-07-22-2013
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檔案管理號
檔案持有者
遼寧大唐國際阜新煤製天然氣有限責任公司
檔案更改記錄表
編號：dtfq-d-01-005-2013
1 目的
通過內部審核，驗證公司綜合管理體系是否符合法律法規、體系標準和本公司綜合管理體系檔案要求，確定公司管理體系是否得到有效實施和保持，特制定本程式。
2 適用範圍
適用於公司體系覆蓋範圍內的部門、人員、過程。
3 職責
3.1管理者代表批准年度內部審核計畫、體系審核實施計畫及審核報告；
3.2 安全環保部體系辦是本程式的歸口管理部門，負責年度內部審核計畫、體系審核實施計畫的編制與實施；
3.3審核組長負責組織審核員實施具體的內部審核活動，負責編寫內審報告；
3.4有關部門應按照公司體系檔案的要求做本單位的內部審核計畫及實施，對出現的問題及不符合項採取糾正措施。
3.5建議按照體系要素分配，職能部門負責對本部門主控要素的檢查或抽查，對審核中發現的不符合的產生原因進行分析，組織制定並實施糾正措施或預防措施。
4、工作程式
4.1 審核策劃
4.1.1 每年年初，體系辦策劃編制《年度內部審核計畫》，經管理者代表審核批准。審核計畫於每年1月由體系辦負責在公司和有關相關方範圍內發布。
4.1.2 體系審核原則上每年至少覆蓋質量、環境、職業健康安全管理體系的全部過程和所有受控部門一次，包括所有的班次。
審核安排可以採用一次覆蓋所有過程、部門的完整審核，也可以採用分過程的滾動式審核方式。
4.1.3當出現下列情況時，可適當增加審核頻次：
a）內部不符合，特別是產品不符合發生較多時；
b）顧客抱怨，特別是外部不符合發生較多時；
c）產品質量出現嚴重問題及重大顧客投訴發生時；
d）環境或職業健康安全方面出現重大問題時；
e）必要時，在第二方、第三方審核前；
f）當公司內部組織結構、產品、方針、目標、技術裝備有重大變化時；
g) 過程發生重大更改後；
h）當顧客有要求時。
具體由體系辦策劃，由管理者代表審批，體系辦組織實施。
4.2 審核準備
4.2.1審核實施計畫的編制、審批與下發
a）體系辦根據《年度審核計畫》，編制該次《審核實施計畫》，並下發所需資料。
b）審核實施計畫應考慮審核的過程、區域的狀況和重要性以及以往的審核結果；
c）審核必須覆蓋本次審核過程的所有活動和班次；
d）《審核實施計畫》至少提前 5 日向受審核的相關部門發出。
4.2.2相關受審核部門收到《審核實施計畫》後，應按照計畫要求，合理安排員工的工作時間，為審核提供便利，避免由於人員的原因，導致無法完成抽樣計畫。
4.2.3 受審核部門如果對審核時間安排有異議，可提前 3 天通知審核組，如確有必要審核組可變更《審核實施計畫》。
4.2.4 審核組要準備好所需的檔案，審核組要編寫《內部審核檢查表》；
4.2.5審核組長在審核開始前至少 1 天，要組織召開審核組全體會議，安排審核抽樣要求、組內分工以及相應的注意事項，檢查審核準備情況。
4.3 審核實施
4.3.1內部審核員管理
4.3.1.1公司內部審核員的聘任由體系辦提出，經管理者代表審核後報最高管理者批准，報人力資源部備案。
4.3.1.2 內部審核員應具備的條件：
a）經培訓取得質量/環境/安全/職業健康安全管理體系內部審核員資格證書；
b）能夠正確執行管理體系內部審核的有關規定；
c）具有五年以上專業工作經驗，有一定的專業知識和業務管理能力；
d）中專及以上學歷或中級以上職稱；
e）堅持原則，實事求是，作風正派；
f）具有較強的組織管理和綜合評價能力。
4.3.1.3內部審核員應履行的職責：
a）指導和幫助相關單位的體系執行管理工作；
b)按照內部審核計畫安排，按時參加內審工作；
c)遵守審核有關的要求；
d)有效策劃並完成所承擔的審核任務；
e)尊重客觀事實，態度公平、公正；
f)如實填寫審核記錄；
g)按要求報告審核結果；
h)驗證相關糾正措施或預防措施的有效性；
i)配合和支援審核組長的工作；
j)妥善儲存與審核有關的檔案。
4.3.1.4 內審員所在單位應支援內審員的工作，保證審核員按時參加審核。
4.3.1.5 管理體系內部內審員聘任期為三年，對認真履行內部內審員職責，工作成績顯著者可以續聘；對喪失公正性或以權謀私者隨時解聘。
4.3.2審核組的組成：
4.3.2.
1綜合管理體系審核，由體系辦負責從公司聘任的內部審核員中擬定本次審核員及審核組長，報請管理者代表批准。確定審核員應確保審核過程的客觀性和公正性。審核員不得審核自己的工作。
當涉及各項專業技術方面過程的審核時，必須由該方面專業技術的審核員或技術主管人員參加。
4.3.3 審核準則
a）國家、地方、行業法律法規；
b）gb/t19001:2008 質量管理體系要求；
gb/t24001:2004 環境管理體系要求及使用指南；
gb/t28001 -2011；q/sy1002.1-2007 職業健康安全管理體系要求；
q/sy1002.1-2007 健康、安全與環境管理體系第一部分：規範
c）管理手冊、程式檔案和管理制度；
d）公司與顧客簽訂的合同和協議等；
e）顧客提出的特殊要求；
f）各類產品生產工藝、技術條件及操作規程；
g）質量控制點要求；
h）上級部門要求等。
4.3.4 實施審核
4.3.4.1 審核組長依據策劃情況決定是否召開首次會議。首次會議內容包括:
a）向受審核部門的有關領導、人員說明本次審核的目的、準則、範圍及人員組成等；
b）受審核部門確定陪同人員；
c）確認末次會議時間。
4.3.4.
2 審核員依據《內部審核檢查表》和審核大綱等，通過觀察、交談、查閱檔案、檢查現場監視和測量等方法收集審核證據，並做好記錄。審核期間，要求受審核單位的領導和負有相關過程職責的人員在場接受審核。
4.3.4.3 審核組根據審核過程所記錄的審核證據和審核發現進行討論，確定不合格項及責任部門，填寫《不合格報告單》，並立即下發責任單位整改。
4.3.4.4審核報告的編制與發放
4.3.4.4.1完成審核任務後，根據《不合格報告單》由審核組長組織編寫《體系內審報告》。
4.3.4.4.2 《體系內審報告》由管理者代表審批批准後下發，體系辦備案。
4.3.4.4.3 《體系內審報告》發放範圍：
a）總經理及公司最高管理層成員；
b）各相關業務主管領導；
c）公司相關管理部門；
d）受審核部門。
4.3.4.5 綜合管理體系審核組長主持召開末次會議，內容是：
a）介紹本次審核情況；
b）宣讀《體系內審報告》中的主要不合格問題，給出審核結論（包括審核出的亮點，問題及建議）。
4.4 不符合項整改
4.4.1 不符合項的糾正及預防措施
4.4.1.1 不符合項的責任部門組織有關人員對不合格原因進行分析，在規定時間內做出糾正和糾正措施計畫，並經審核組確認，管理者代表審批，通過後進行整改。
4.4.1.2 審核組驗證糾正和糾正措施實施情況和效果，並作好記錄。
4.5 審核檔案和記錄的保管
4.5.1審核活動全部結束後，體系審核組把全部審核檔案和記錄交體系辦，分別按《記錄控制程式》保管。
4.5.2內部審核年度評價報告
管理評審前體系辦負責組織相關部門對本年度內部審核實施情況及審核結論進行綜合分析和評價，作為管理評審的輸入。
評價報告的內容包括：
a）內部審核工作計畫執**況；
b）公司質量、環境、職業健康安全管理體系運**況；
c）審核中發現的主要問題及不合格項分布；
d）糾正、糾正措施完成情況；
e）結論及改進建議。
具體見附錄1 流程圖。
5 相關檔案
《檔案控制程式》
《記錄控制程式》
《不符合、糾正措施和預防措施控制程式》
《管理評審程式》
《變更管理程式》
內部審核控制程式
1 目的 本程式規定了內部審核的控制，旨在通過內部審核，以確保質量管理體系 環境管理體系 職業健康安全管理體系的符合性 適宜性。2 適用範圍 適用於本公司審核質量管理體系 環境管理體系 職業健康安全管理體系覆蓋的所有活動。3 職責 3.1公司質量管理部編制質量管理體系內審計畫,組織對糾正措施的實施，...
內部質量審核控制程式
4.4 審核員按程式準備 實施 報告審核工作。4.5 各受審核部門 人員提供 保證審核過程有效執行所需的資源,配合審核員工作。5 工作程式 5.1 每年年初生產部應基於公司質量管理體系執行活動和區域的重要程度以及以往審核的結果組織制定公司 年度內部質量審核計畫 送管理者代表批准。5.2 生產部根據以...
QP 04內部審核控制程式
一 目的 通過內部管理體系審核，驗證管理體系是否符合策劃的安排，是否被正確 有效實施並適合於達到預定目標，及時發現問題，採取糾正 預防措施，以確保管理體系持續有效執行。二 範圍 本檔案適用於本公司管理體系的內部審核過程。三 術語和定義 3.1內部審核 指一項內部系統化及獨立性之查驗，查對各項活動和相...