山東魯信天一印務****
一、2023年度企業全面風險管理工作回顧
（一）企業全面風險管理工作計畫完成情況
在上年開展企業全面風險管理工作基礎上，進一步加強公司全面風險管理體系的建設，制訂了公司全面風險管理制度和辦法，公司根據上市要求和集團公司關於加強內部控制要求以及公司實際需要成立了審計部，審計部為全面風險管理的專職部門。按照集團公司要求，結合公司的經營運作、崗位設定等實際情況，在全公司範圍內對各部門積極開展全面風險管理的各項工作，各部門查詢提出自身存在的風險點，並對其加以識別，再組織各部門領導彙總、歸納、整理出公司風險點，對其進行識別、評估，經過對風險成因分析，找出策略和解決方案。並將各類風險管理責任落實到相應部門及個人。
編制了風險管理網路圖，把公司所有風險點納入到管理體系中。明確公司全面風險管理職責分工，相關問題由部門提出，專職部門提出審核意見，報總經理辦公會討論，進一步細化了各層級和各部門的職責分工。
從全年全面風險管理工作計畫執**況來看都較好的完成了目標任務，全年沒有出現一般以上的風險因素，全面完成了公司經濟效益和預算目標任務。
（二）企業重大風險管理情況
2023年公司全年整體執行良好，公司在不影響正常生產經營的前提下，採取多種措施，加大管理力度，出台一系列政策、辦法、措施，有針對性的解決，把問題消滅在萌芽狀態，堅決杜絕各類事故、問題的發生，通過對重大、重要風險辨識、評估，採取應對措施，對防止風險、穩定質量、提高效率、減少損失、增加效益，促進公司又好又快發展起到了積極作用。全年沒有發生重大風險事故。
（三）重大風險管理解決方案的監督檢查情況
通過對重大風險管理解決方案的實施情況進行監督，並對風險管理有效性進行檢驗。公司每年根據公司實際生產經營中存在的風險種類根據類別、輕重來重新劃分等級或重點，有針對性的加以重點控制和管理，根據新發生風險的可能性採取措施，進行監督檢查落實，以防止風險發生，把風險降到最低並化解，把我公司全面風險管理工作提高到乙個新水平。
通過分析，公司認為銷售回款不及時易產生呆壞賬風險，進一步修訂和調整政策，加大對逾期回款的考核力度，把回款賬期進一步縮減，有效地考核業務員，年底把賬期控制在計畫目標之內，全年沒有發生一筆呆壞賬，為全面完成公司預算目標任務做出了積極貢獻。
（四）內部控制系統建設情況
公司將根據全面風險系統建設的進展，進一步梳理和優化公司辦事流程，不斷探索，改革創新，全面風險管理員將全面參與風險流程的各個環節，公司將根據全面風險管理要求建立起風險管理資訊系統，對企業內外部風險進行系統梳理並提出預警功能體系，同時迎接集團公司對全面風險管理工作的監督和檢查，發現問題，解決問題，有效地推動公司全面風險管理的內控工作。
為加強對內控工作的重視和領導，公司新成立一審計部，專門進行對內控工作的管理指導工作，負責對公司內部所有部門內控制度建設檢查，分析公司內控制度漏點和薄弱環節，查詢問題，建立健全了一系列內控制度，有效保證了公司健康、穩定發展。
（五）風險管理資訊化有關情況
公司將按照集團公司的要求，進一步做好風險管理資訊系統的錄入工作，做好系統能上線前的準備工作，全面落實集團公司風險管理部門關於風險管理資訊系統建設的各項要求和指示，爭取盡快完成風險管理資訊系統的上線工作。
目前公司正在規劃全面資訊化管理工作，正與幾家單位進行洽談、培訓、招標工作，新的資訊化系統將代替原有的小系統，也將公司風險管理系統納入。
（六）建立健全全面風險管理體系其他有關情況
1、建立建全風險管理文化制度。根據集團公司全面風險管理辦法等要求，制定出公司全面風險管理制度，規範全面風險管理，明確公司各部門全面風險管理的職責和程式。
2、建立健全風險管理組織體系。董事會是公司全面風險管理工作的最高領導機構，對公司全面風險管理的有效性負最終領導責任。成立以公司領導為核心的風險管理委員會，負責公司重大風險事項的集中審議。
總經理對全面風險管理工作的有效性向董事會負責。總經理主要負責組織全面風險管理的日常工作。審計部為風險管理職能部門，負責公司全面風險管理體系建設的組織協調和綜合管理工作。
另外，公司設立風險管理小組，由各部門負責人組成，在全面風險管理工作中接受風險管理職能部門的組織、協調、指導和監督。各部門為採集風險資訊指定了資訊員，主要負責本部門風險資訊的採集和評估報告的提交工作。
3、本企業開展風險管理評價或考核有關工作情況。
明確了風險管理考核標準，並將風險管理工作納入各部門業績考核體系，並將考核結果與員工獎懲掛鉤。
針對銷售部門，對銷售從風險管理制度和考核方面加大力度，為加快成品發貨、加速資金回籠，制定了逾期開票、逾期發貨、逾期回款的考核辦法，從業務經辦人員、區域經理，到銷售公司經理、財務部經理、主管副總、總經理一條線進行考核，每月都進行獎罰兌現。制定了銷售應急方案、自查銷售風險點、修訂了合同管理辦法、客戶信用管理制度等。
針對生產部門，重新梳理了生產部的重點控制點，從人身傷害、裝置事故、消防安全，到質量損失控制全部建立制度，從責任人到車間主任、生產部經理、分管副總都進行責任追究和獎罰考核。
二、2023年度企業風險評估情況
（一）我公司所處行業為包裝印刷業，網路資訊將會帶來較大影響。據有關資料，隨著網路資訊的發展，電腦終端（或手機）就能閱讀刊物、報紙等，這將會對平面印刷、書刊印刷帶來革命，大批書刊印刷、報紙印刷市場會大大萎縮。勢必對包裝印刷帶來較大衝擊，在乙個時期公司將會面臨在市場競爭中的壓力，因此公司必須認真分析內外部環境因素變化，加快發展步伐，採取多種措施，比如在印刷數位化、綠色印刷等領域做專、做強，創出一條路子來，才能在日益競爭激烈的市場中占有一席之地。
（二）企業開展2023年風險評估的範圍、方式及參與人員等情況
公司開展2023年風險評估的範圍是根據自身生產經驗特點、經營範圍、組織結構、規模等來進行的。
公司開展2023年度風險評估工作是在總經理的直接領導下進行的。審計部組織牽頭公司各部門進行風險識別、評估工作，各部門風險參與者先對公司風險進行識別與評估，各部門兼職的風險管理員彙總本部門的風險點，並向公司風險管理員上報公司風險，最後公司風險管理員彙總各部門風險並對其進行識別、評估後報總經理審批。
參與人員主要涉及內勤管理人員、財務人員、人力資源管理人員、審計人員、部分中層管理人員、公司高層人員等。
（三）按照公司的實際情況，對公司面臨或將來可能發生的各種風險進行分類，目前存在或以後潛在的風險主要包括戰略類風險、公共安全風險、運營類風險、財務類風險四大類風險。通過對公司2023年度全部風險發生的可能性、發生後對公司目標的影響程度等評估標準進行分析後，認為相對重大、重要的風險結果主要是公共安全風險、運營管理風險、人才保障風險、資金管理風險、預算管理風險。2023年度公司主要風險評估結果見下表：
以上所列示的風險評估結果是按照集團公司風險評估軟體和評判標準進行的，也是按照發生的可能性和對公司目標影星程度排列的。
（四）對重大風險關鍵成因進行量化分析
1、公司是生產型企業，也是乙個勞動密集型企業，人員多、生產裝置多，主要材料都是紙張、油墨，都是易燃物品，對消防、防火安全帶來一定難度。如果不嚴格按照操作規程進行操作，極易造成裝置損壞，也會造成員工人身傷害，因此加強對生產現場管理，加強對員工的培訓，遵守規章制度是防止各類事故發生的主要措施。
2、公司主要是為製藥企業提供紙製品包裝盒，是乙個完全市場競爭的行業，處於乙個買方市場地位。很多企業資金困難回款不及時，造成回款率低，如果業務人員跟蹤不到位，企業發生諸如重組、倒閉、破產等情況資訊掌握不及時、不準確，不能夠及時採取訴訟保全等措施，也極易造成應收賬款呆壞賬，必須加大對業務人員的考核力度，與個人業績獎罰掛鉤，承擔到底，加強對業務員的責任心教育，發現問題及時採取措施應對。
3、所生產產品的廠家多、品種多、交貨期短，有些產品的工藝多且複雜，稍不注意有可能造成產品出現瑕疵和各種質量問題，必須嚴格按照操作規程執行，加強對員工的技能培訓和責任心培養，最大限度的減少質量問題的發生。
4、由於印刷是乙個傳統行業，必須三班連續生產，相對需要上夜班的人員較多，很多時候需要上對時（一天上12小時休12小時且連續上），很多員工難以承受，特別是現在的年輕人更不願意上夜班，容易造**員流失，需要公司採取多種措施加以解決。
5、受藥廠影響，公司有淡旺季之分，一般夏季為淡季，其它時間為旺季。另外受國家政策影響，產品需要改版、需要增加電子監管防偽，等等，也造成要貨時間前後鬆緊不一致，使公司正常生產受到影響，不能均衡生產，影響效率、消耗、質量等，需要加強對客戶的管理，提前了解情況，加強公司排程，組織協調好進度，保證交貨期，協調好與客戶關係。
（五）根據評估結果，我公司均是一般風險，無重大風險，因此沒有重大風險座標圖。
三、2023年全面風險管理工作計畫及重大風險管理情況
（一）2023年企業全面風險管理工作計畫
1、總經理辦公會對公司2023年全面風險管理工作提出的要求是：嚴格執行省國資委、集團公司關於加強全面風險管理工作的要求，加強制度建設，完善內部管理，結合公司實際，重點在安全生產管理、資金管理、應收賬款管理、人力資源管理等方面下功夫，保證不出現重大風險。
2023年度企業全面風險管理報告
一 2014年度企業全面風險管理工作回顧 一 企業全面風險管理工作計畫完成情況。簡要說明本企業2014年度全面風險管理工作計畫執 況,以及企業董事會對年度全面風險管理工作成效的評價。二 企業重大風險管理情況。逐一簡要說明2014年度本企業重大風險的管理情況。如有重大風險事件發生，要至少就1件事件說明...
銀行全面風險管理報告
三一文庫 匯報體會 工作匯報 銀行自身的健康發展是社會進步和經濟繁榮的基本保障。加強銀行業的全面風險管理離不開對操作風險管理這一古老而現代的話題。過去人們認為銀行最大的風險是信用風險和市場風險，國內將不良資產和呆賬統統歸為信用風險，但對照 巴塞爾新資本協議 中關於操作風險的定義，發現很多原來認為是信...
公司全面風險管理實施細則
1 目的 為規範 公司 以下簡稱公司 的風險管理，建立規範 有效的風險管理控制機制，提公升風險管理能力，促進公司持續 健康 穩定發展，根據相關檔案，結合公司實際，制定本實施細則。2 適用範圍 本辦法適用於本公司。3 引用和參考檔案 3.1 引用檔案 企業全面風險管理指引 集團公司全面風險管理辦法 集...