日期：2023年2月
四．需要其他部門配合的內控工作
模板說明：
一．「內部控制委員會年度風險管控部署」由內部控制委員會提出，強調了內控體系在下一年度的重點工作領域，使全體人員對本年度重點工作形成明確的目標，對各部門的工作具有指導意義。
二．「部門年度業務風險控制目標與重點」是各部門根據總體部署方案形成的部門年度內控工作重點與工作成果預期；既是總體風險管控部署在部門層面的細化，也是各部門自身實際情況的體現。
三．「部門年度內控改進計畫」是部門根據內部控制委員會部署和上次內控自評結果制定的所有改進計畫的詳細描述，同時依據實際情況（如風險評估的結果等），確定各項改進工作是否為本年度主要改進計畫。其中：
● 「改進名稱」描述了需要改進的管控領域和內容
● 「對應風險」反映了此項改進所對應的風險控制庫中的具體風險
● 「改進型別」指明該改進計畫是缺陷彌補型改進還是環境適應型改進。缺陷彌補是指針對發現的不足和缺陷進行改正或改進；環境適應是指針對新的工作環境或工作要求，制定或完善新的措施
● 「上期自評結果」可以是對自評工作、內控檢查工作、內外部審計中發現缺陷的描述，或者對環境變化的適應性調整
● 「改進目標」應規定明確的管控機制、改進目標與要求，以便轉化為切實可行的實施方案
● 「負責人員」和「起始與完成時間」則明確了改進計畫的具體負責人員和時間要求
● 「需要外部配合」指明該改進任務是否需要其它單位或領導的支援，以及跨部門的協調工作
● 「具體改進步驟安排」中就改進中的各項具體任務、負責人員以及時間安排進行了逐項的描述
● 「預期改進成果」對改進後需要達到的要求與水平進行了簡要描述，並將改進劃分為流程、制度、執行或其他領域的改進
四．「配合其他部門的內控工作」與「需要外部配合」，列出了需要本部門支援其他部門的內控改進工作。內容包括配合單位、改進任務、改進工作重點、配合要求、配合人員以及初步時間安排。
五．「全面風險梳理計畫」是周期性地對風險進行全面重新識別、評估和管控設計。在梳理計畫中依照部門內各業務職能進行工作任務劃分，明確具體的負責人和工作時間安排，並指明對各業務職能需要特別關注的風險管控重點。全面風險梳理工作不需每年開展，需根據實際情況做具體工作安排（通常每三年開展一次全面風險梳理工作，或根據內部控制委員會的要求）。
六．「年底內控自評工作計畫」是年底各部門對開展內控自評工作具體計畫的描述。工作計畫依照開展步驟劃分，每一步都需要明確具體的時間安排，並對自評每個步驟的工作內容進行簡要介紹。內控的自評工作包括5個主要步驟：
確定自評人員：部門領導確定本部門熟悉被評估業務的工作人員作為自評人員；內控協調員負責與監督評價部門協調
提取管控要求和自評方法：自評人員從風險控制庫中提取相關的業務、流程管控要求和自評方法
自我評估：評估風險管控要求是否已嵌入流程和制度，是否已按要求進行執行
確認主要差距：對於尚需改進的風險管控事項，按照風險本身的重要程度和與管控要求的差距，確定最急需提高的領域
簽字確認：部門一把手對自評的最終結果進行檢查，並簽字確認
七．「內控宣貫工作」是各部門對自身開展的各項內控宣貫工作的計畫和安排，主要包括工作內容、工作負責人及工作時間安排等。
「領導意見與簽字」是各級領導和監督評價部門對計畫的審閱意見與批准簽字。
2023年度內控評價報告
一.公司宣告 按照企業內部控制規範體系的規定，建立健全和有效實施內部控制，評價其有效性，並如實披露內部控制評價報告是公司董事會的責任。監事會對董事會建立和實施內部控制進行監督。經理層負責組織領導企業內部控制的日常執行。公司董事會 監事會及董事 監事 高階管理人員保證本報告內容不存在任何虛假記載 誤導...
2023年度內控工作計畫
隨著證監會對上市公司企業內部控制審計的重視，公司內控管理工作從初步階段逐步向系統化 規範化發展，為了切實做好2015年度的內部控制管理工作，根據公司審核委員會要求，特制訂本計畫。2015年度內控管理小組工作重心主要放在完善內部控制管理流程及制度，強化內控流程的執行方面。通過近幾年來內部控制審計發現的...
2023年度管理部年度總結報告
管理部年度總結報告 一 上年度工作總結 一年來，在公司領導的正確指導下，管理部緊緊圍繞 誠信 卓越 共贏 的經營理念，以建立 程式化 標準化 規範化 為工作重點，注重發揮管理部承上啟下 聯絡左右，協調各方的樞紐作用，確保後勤保障的順暢與穩定，為配合公司圓滿達成各項任務作出了相應的貢獻。現將上年度的工...