檔案管理實施細則

（a版）

1總則1.1為了加強華能通遼風力發電****的檔案管理，統一竣工檔案的編制和整理，實現工程檔案管理達標移交，特制定本細則。

1.2本細則適用於華能通遼風力發電****及所屬各風電專案部的檔案資料管理、竣工檔案的編制、整理和驗收，參建各方均應按照本細則執行。

1.3本細則的編制依據檔案

1.3.1國家電力公司總經理工作部總文件[2002]29號文《火電企業檔案分類表6-9大類》；

1.3.2國家檔案局國檔發[1988]4號文《基本建設專案檔案資料管理暫行規定》、

1.3.3 gb/t50328—2001《建設工程檔案歸檔整理規範》、

1.3.4 gb/t11822—2000《科學技術檔案案卷構成的一般要求》、

1.3.5 gb/t 10609.3-1989《技術製圖複製圖的摺疊方法》、

1.3.6 gb/t11821-2002《**檔案管理規範》、

1.3.7 da/t28-2002《國家重大建設專案檔案歸檔要求與檔案整理規範》、

1.3.8dl-t 5229-2005 電力工程竣工**件編制規定

1.3.9中電建協工[2006]6號文關於印發《電力工程達標投產管理辦法》(2006版)的通知

1.4管理原則

1.4.1依據《檔案法》的規定，貫徹統一領導、分級管理，確保工程檔案的完整、準確、系統、規範整理、安全保管和有效利用的原則。

1.4.2為了組織和協調專案建設過程中各參建單位檔案管理工作，成立由華能通遼風力發電****、各風電專案部及各主要參建單位領導組成的專案竣工檔案管理領導小組。

領導小組負責領導和協調竣工檔案管理工作;組織檢查檔案資料管理情況;領導和組織竣工檔案預審及竣工檔案移交工作。

1.4.3施工期由華能通遼風力發電****工程部作為統一管理各風電專案竣工檔案的職能機構，在竣工檔案領導小組的統一領導下，負責制定《檔管管理實施細則》，開展檔案專業知識培訓；負責對各專案部及各參建單位檔案資料整理工作進行業務指導、監督、檢查和驗收;負責統一組織、指導竣工檔案的編制整理，同時要求各風電專案資料主管定期對各參建單位進行業務指導及例行檢查，以便及時發現問題。

要求各參建單位認真落實本細則各項規定，加強領導和組織工作力度，密切配合，齊心協力，共謀達標。

1.4.4華能通遼風力發電****各風電專案檔案資料管理工作是工程建設質量管理的重要組成部分，各參建單位應把工程檔案管理納入工程建設計畫，納入工程基建目標管理程式，納入工程質量保證體系，納入有關部門領導和技術人員以及檔案管理人員的崗位經濟責任制。

1.4.5根據《檔案法》的精神，華能通遼風力發電****各風電專案竣工檔案整理貫徹誰經辦，誰立卷，誰負責，嚴把關，達標移交的原則。

各參建單位應按照本細則的要求，完成各自職責範圍內及合同規定的工程竣工檔案的編制和檔案整理工作。

1.5納入合同管理

1.5.1華能通遼風力發電****應在招投標和簽訂各類合同協議時，明確各參建方在檔案收集範圍、編制、歸檔責任等方面的條款，明確設計單位、施工單位、除錯單位、監理等單位移交檔案材料的內容、名稱、數量、時間、質量要求和違約責任。

如果簽訂的合同中，對檔案管理內容有不完善的地方，應以本細則規定的檔案整理職責範圍和要求執行，不再補簽合同。

2工程檔案收集、整理的責任劃分

2.1華能通遼風力發電****職責

2.1.1負責對各風電專案部、各參建方檔案工作的全過程指導、監督、檢查和驗收、移交工作。

2.1.2負責制定《華能通遼風力發電****檔案管理實施細則》，採用統一的檔案管理軟體。

2.1.3負責對工程前期檔案、設計檔案、招投標檔案及合同進行收集、積累、整理、發放、歸檔工作。

2.1.4協助各風電專案部最終彙總、編制工程竣工檔案總清冊，向華能通遼風力發電****資料室進行移交

2.1.5負責工程驗收交接檔案收集、整理及其歸檔工作。

2.2華能通遼風力發電****各風電專案部職責

2.2.1按照本細則內容要求,負責對各參建方檔案資料管理進行過程管理及業務指導

2.2.2負責定期組織監理公司對各方資料進行檢查,做好事前控制

2.2.3負責對裝置資料進行收集、整理及歸檔工作；

2.2.4負責建立各類資料收\發\借等台賬;

2.2.5負責對專案部產生的各類傳真、會議紀要、聯絡單等資料的收集、整理及歸檔工作；

2.2.6負責完成職責內工程竣工資料三套原件及相應電子版和掃瞄版

2.2.7負責整理竣工圖

2.3施工單位職責

2.3.1按照合同負責各承包範圍內，在施工過程中形成檔案資料的收集與積累、整理與編制、審核與移交工作。

2.3.2在整個工程建設過程中，各參建單位的資料管理工作必須無條件的服從華能通遼風力發電****檔案管理實施細則。

2.3.3建立合同範圍內的單位工程清冊，並按本細則要求編制相應單位工程竣工檔案（一式三套原件）和相對應的電子版及掃瞄件檔案，在投產發電15天內按合同規定提交各風電專案部向華能通遼風力發電****本部移交。

2.3.4每個單位工程收集工程**4—8張，主體結構及主要安裝單位工程收集8張，**檔案單獨組卷。

2.4設計單位職責

2.4.1負責按工程建設要求，及時提供工程設計檔案並編制施工圖及總清冊。

2.4.2負責六套設計變更單原件(即施工方3份,建設方1份,監理方1份,設計1份)。

2.4.3負責對設計變更檔案進行最終審核，保證其完整、準確，按設計合同，編制竣工圖三套，按a4幅面（297×210）圖面朝里，圖示外露的規格摺疊。

每頁圖紙均應加蓋「竣工圖章」（式樣符合da/t28-2002要求）。在投產發電60天內全部提交各風電專案部,經各風電專案部負責整理後移交本部。

2.5除錯單位職責

2.5.1負責對單體除錯、分系統除錯、整套啟動試運除錯檔案（包括管理、綜合及技術除錯檔案）等的收集、整理、歸檔工作，在投產發電後按合同要求提交相應風電專案部三套除錯竣工資料(包括電子版和掃瞄件)經各風電專案部確認後移交本部

2.6質量監督中心站與質量監督站的職責

2.6.1負責工程質量監督過程中形成的全部檔案材料的收集、整理，各階段監檢後提交華能通遼風力發電****相應風電專案部三套原件質量監檢報告及相應電子版。

2.7監理單位職責

2.7.1負責監理檔案的形成、收集、整理、自檢、組卷、裝訂、歸檔及移交。移交內容依據但不限於《國家重大建設專案檔案歸檔要求與檔案整理規範》的要求進行。

2.7.2負責對施工單位檔案的接收、審核、處理、傳遞工作。

2.7.3負責對竣工圖的審核工作。

2.7.4負責對施工承包商、設計單位的竣工資料的完整性、準確性、真實性進行監督、檢查工作。

2.7.5負責監督、檢查施工單位不符合項整改及封閉情況。

3工程檔案的整理與移交

3.1歸檔檔案的要求

3.1.1歸檔的檔案材料必須達到完整、準確、系統、規範的要求，以保證工程建設、生產、管理和維護的需要。

3.1.2檔案的完整：

指按國家檔案局、國家計委國檔發[1998]4號文《基本建設專案檔案資料管理暫行規定》和da/t28-2002《國家重大建設專案檔案歸檔要求與檔案整理規範》所確定的內容，將華能通遼風力發電****各風電專案應歸檔儲存的竣工檔案材料原件齊全完整歸檔。

3.1.3檔****：指檔案的內容真實，反映華能通遼風力發電****各項目的實際情況和建設全過程，保證圖物相符，技術資料準確可靠，簽字手續完備。

3.1.4檔案的系統：指按其形成規律，保持各部分之間的有機聯絡，分類科學，組卷合理。

3.1.5檔案的規範：指檔案捲盒、捲皮、**、分類、編目、裝訂、用紙規格、圖紙摺疊、書寫格式等，應符合國家相關的行業標準。

3.2歸檔審查：各參建單位在竣工檔案收集立卷後，由華能通遼風力發電****各風電專案部檔案資料室、監理單位組織各單位有關專業技術人員根據《國家重大建設專案檔案歸檔要求與檔案整理規範》第7.

9款要求進行審查，經確認後，再進行檔案整理。

3.2.1技術方面的審查：

由華能通遼風力發電****、各風電專案部、監理單位及各施工單位的專業技術人員應對竣工檔案進行技術及質量方面的審核，核查施工技術檔案的表式是否符合《火電施工質量檢驗及評定標準》的要求；全部記錄資料的真實性、準確性；圖紙與實物是否相符；檢查移交檔案的完整性、系統性以及檔案的手續完備等情況。

3.2.2檔案方面的審查：

各單位檔案人員應對歸檔檔案的齊全；書寫材料的規範性、耐久性；檔案的閉環；檔案組卷是否合理符合標準；檔案的簽字、印章認可手續的完備程度等檔案管理方面的要求進行審查。

3.3竣工檔案移交審查程式

3.3.1第一步：

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