物流公司金融物流業務日常監管細則模版

本細則作為xx物流****金融物流業務操作實施中關於日常監管工作的有關規定。在經風控部審核通過的倉庫內開展金融物流業務時，原則上應有我公司的獨立監管區域，並由業務部門指派至少一名監管人員、風控部指派一名巡查員共同負責日常監管工作。監管內容分為：

倉庫庫存管理、堆位圖管理、日常巡庫、庫存盤查、監督和匯報工作。

具體細則如下：

一、倉庫庫存管理

1）監管員應在現場參與貨物的入、出庫過程，負責收集倉庫原始入、出庫單據，並以此為憑證製作當日庫存明細賬，更新倉庫庫存台賬。除電子臺賬外，監管員還應做紙質記錄並確認歸檔，確保原始記錄的完整性與可查性。

2）監管員每週應將庫存清單報至金融物流部，並將相應原始紙質單據呈送至金融物流部存檔。

3）監管員須在監管區內設定醒目的「xx物流監管區」標誌標識。對於不同出質人（客戶）委託我司所監管的貨物，監管員應根據實際情況對貨物進行物理隔離，避免因貨物混放所產生的監管風險。

二、堆位圖管理

1）對於每個倉庫，監管員必須描繪庫存貨物堆放位置圖（見附件一），明確每票貨物的堆位，達到可以快速準確找到相應貨物的目的。

2）堆位圖的製作一般使用圖表顯示法，即先將倉庫的平面圖畫出，劃分好區域，然後用乙個列表把貨物的基本資訊和對應平面圖的位置標示出來，並定期根據貨物的堆位及時更新，貨物的實際位置必須與庫存清單所述嚴格一致，確保我司對貨物貨權的把握。

3）每次貨物發生移位，監管員需將變化記錄至《日巡庫記錄表》（附件二），並於每週將堆位圖隨庫存清單一起報至金融物流部，庫存清單中的貨物位置應與監管員所製堆位圖準確一致。

三、日常巡庫

1）監管員必須每天巡查所轄倉庫，抽點貨物，巡查內容包括貨物的倉儲條件、貨垛情況以及貨位變化，照相並填寫《日巡庫記錄表》。對於不利於貨物安全存放的因素，應立即採取防範和消除措施，做好相應的記錄工作，上報上級主管。

2）巡查員每週至少檢查一次《日巡庫記錄表》的填報執**況，並檢視貨物實際情況。

四、庫存盤查

1）巡查員應至少每週一次對倉庫全部貨物進行盤查，與庫存清單進行核對，做相應《盤庫報告》（附件三），將核對結果報至金融物流部。

2）金融物流部每月兩次對各倉庫貨物進行全查，將核對結果形成書面報告存檔，作為日後工作的參考。

五、監督和匯報工作

1）風控部可以不通知、不定時、隨機抽取庫存貨物進行實物點算,現場監管人員必須全力配合，不得有隱瞞不報的情況；盤查結束之後，必須將抽查情況形成書面報告。

2）監管員在現場所有特殊情況必須及時向金融物流部匯報，金融物流部根據監管員的匯報，核實情況後書面上報公司領導。如事態緊急時先**報知，再書面說明情況，若因上級主管工作不力，可以越級上報。

特殊情況包括：

（1）保管期間發生被盜、貨損貨差等損害我司所控貨物的；

（2）保管期間發現倉庫未按我司指令放貨或無指令私自放貨的；

（3）倉庫經營資質發生較大變化或發生經濟糾紛的；

（4）庫存期間發生自然災害及其它人力不可抗的因素的。

（5）發生其他可能影響我司庫存貨物安全的事件。

1、金融物流部指定專人，根據專業市場資訊（如我的鋼鐵網等），填報商品**監測表，並根據**的漲跌情況進行分級預警。