貴州中財福鑫投資控股****創投部
附件一：工作流程圖11
附件二：業務檔案參考12
附件三：專案階段性工作報告23
第一條為加強公司治理，規範公司的投資行為，提高投資決策的科學性，防範投資風險，促進公司及投資業務持續、穩定、健康發展，根據《中華人民共和國公司法》及公司相關決議，制定本制度。
第二條本制度所稱投資，是指運用公司自有資產或管理的資產對外進行的股權投資以及其他型別的投資行為。
第三條投資管理制度體系是指公司為了防範和化解風險，保護資產的安全與完整，保證經營活動合法合規和有效開展，在充分考慮外部環境的基礎上，通過制定和實施一系列組織機制、管理辦法、操作程式與控制措施而形成的系統。投資管理制度體系包括本制度、公司章程、股東會決議、董事會決議中有關投資管理的內容及公司關於投資管理的規章制度。
第四條本制度適用於公司參與投資管理業務相關的部門和人員。
第五條公司投資管理業務採用集中領導、科學決策、分級管理、及時反饋的投資管理模式。
第六條投資管理制度的總體目標：
（一） 保證公司運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，形成守法經營、規範運作的經營思想和經營風格；
（二） 防範和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業務的穩健執行和公司資產的安全完整，實現公司的持續、穩定和健康發展。
第七條公司投資管理應遵循的原則：
（一） 健全性原則。投資管理須覆蓋公司投資相關的各部門和各級崗位，並滲透到投資業務的全過程，涵蓋決策、執行、監督、反饋等各個經營環節；
（二） 有效性原則。通過科學的內控手段和方法，建立合理適用的投資決策流程，並適時調整和不斷完善，維護投資決策的有效執行；
（三） 成本效益原則。公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的投資管理成本實現最大的投資產出。
第八條投資決策委員會是公司對投資專案及投資方案進行評審與決策的非常設機構，根據股東會的授權，負責公司投資業務的決策，以及投資策略、投資政策的確定等。
第九條投資決策委員會由11名成員組成，成員由股東會決定，應當包含法律、財務方面的專業人士，可以聘請公司外人士參與投資決策委員會。投資決策委員會的組**員可以根據專案進行調整。
第一十條投資決策委員會應當選舉一名主任委員和一名副主任委員，負責會議的召集和主持，委員會主任委員臨時有事不能參加時，由副主任委員召集和主持。
第一十一條投資決策委員會就以下事項行使職權：
1、制定創投產品方案；
2、決定報請董事會審議的投資專案；
3、制定投資的方案；
4、制定投資專案的風險控制方案；
5、決定專案投資經理的人選；
6、根據董事會的授權享有的其他權利。
第一十二條投資決策委員會以會議表決方式進行決策，因故未能參加現場會議的委員，可以通過**會議、**會議等方式參加。投資決策委員會議在三分之二以上委員出席（有書面全權委託人代為出席亦為出席）的情況下方為有效。投資決策委員會8票（含）以上贊同可直接投資，6票同意需彙總反對意見修正方案後重新發起投票，5票（含）同意以下專案不再上會討論，主任務員和副主任委員享有一票否決權。
各委員收到專案資料後需做到不通氣，不試探，不串聯。
第一十三條專案風險控制委員會負責對專案的可行性、預期收益及風險進行審查並形成文字報告，供總裁決策是否對專案啟動進一步調查研究。
第一十四條專案風險控制委員會由創投部總經理牽頭，由創投部副總經理、集團風控部總監、集團財務總監和律師組成。總經理可在必要時決定公司其他人員或外聘專業人士參加專案風險控制委員會。
專案資料和盡調演示文稿與會前一周發放各委員，4票（含）以上贊同通過，3票需彙總反對意見修正方案後重新發起投票，2票（含）以下專案不再上會討論，各委員收到專案資料後需做到不通氣，不試探，不串聯。
第一十五條投資潛在的投資專案一般應具備如下(但並非必須全部具備)特徵：
7、 較高的成長性；
8、 先進的技術；
9、 較高的進入壁壘；
10、 優秀的管理團隊；
11、 領先的市場地位；
12、 有利的投資**；
13、 很強的智財權文化氛圍。
第一十六條未經董事會批准，公司不得從事以下投資行為
14、直接或間接投資於上市交易的**；
15、用民間借貸資金投資；
16、向其他人提供貸款或擔保(購買投資組合公司發行的可轉換債券除外)；
17、投資於公司限制涉足的行業的專案；
18、投資於可能會損害公司商譽的產業、產品或領域。
第一十七條專案蒐集
公司應主要通過以下途徑獲取專案：
19、與國內外股權投資機構結為策略聯盟，互通訊息，聯合投資；
20、派出專門人員跟蹤和研究國內新技術以及資本市場的新熱點，通過專案洽談、寄送資料、報刊資料、**查詢、專案庫推薦、訪問企業或網上搜尋等方式尋找專案資訊，作好專案儲備。
21、公司平台以及自身的廣泛網路資源和人脈關係，建立有效的資訊收集渠道。
第一十八條專案初審
專案投資經理在接到商業計畫書或專案介紹的七個工作日內，對專案進行初步調查，提出可否投資的初審意見並填製《專案概況表》。專案經過初選後分類、編號、入庫。
第一十九條簽署保密協議
在要求提供完整的商業計畫書之前，專案投資經理應主動與企業簽署保密協議。若企業一開始提供的就是完整的商業計畫書，則在接受對方的商業計畫書之後就可與之簽署保密協議。
第二十條立項申請與立項
專案初審後認為需要對企業做進一步調查研究的，專案投資經理填寫《專案立項審批表》，報公司專案風險控制委員會批准立項。立項批准一般在三個工作日內完成，經批准的專案可以進行進一步的詳細盡職調查工作。
第二十一條盡職調查
立項批准後，專案投資經理到專案企業進行盡職調查，並填寫完成企業《盡職調查報告》。盡職調查認為可以投資的企業與專案，專案投資經理編寫完整的《投資建議書》或《投資報告》。盡職調查一般應在二十個工作日內完成。
第二十二條投資決策委員會審查
投資決策委員會根據專案投資經理的《盡職調查報告》、《投資建議書》或《投資報告》及相關材料進行內部審查。所有內部審查工作應當自接到專案投資經理提交完整材料之日起十個工作日內完成，並形成《投資決策委員會決策意見表》。
在專案投資具體實施的過程中，若遇到因客觀原因導致發生與投資決策委員會通過之相關投資決策不符的情況，專案投資經理應撰寫書面報告並提交投資決策委員會重新審查。
第二十三條簽訂投資協議
經投資決策委員會審查同意進行投資的企業或專案，經公司法律顧問審核相關合同協議後，由董事長或董事長授權代表與合作對方簽署《投資協議》。
第二十四條對專案企業的跟蹤管理
在投資協議生效，實施投資後，專案投資經理具體負責專案的跟蹤管理，除了監控企業經營進展外，還應為企業提供戰略性或策略性諮詢等增值服務，使企業在盡可能短的時間內快速增值。
跟蹤管理的具體內容有：
1、定期（每月或每季，視專案企業具體情況而定）取得企業財務報表、生產經營進度表、重要銷售合同等，並分析整理為《企業情況月（季）度分析表》；
2、參加企業重要會議，包括股東會、董事會、上市工作專案協調會以及《投資協議》中規定公司擁有知情權的相關會議並形成會議紀錄；
3、每季度對企業進行至少一次訪談，了解企業經營狀況、存在的問題、提出相關諮詢意見並形成《專案投後管理報告》。
第二十五條投資的退出
在專案立項之初，專案投資經理即要為專案設計退出手段，然後隨著專案進展及時修訂。
具體的退出方式包括：股權回購、ipo（首次公開發行）、**、清算或破產。首次公開發行包括國內主機板上市、二板上市、創業板上市、國外主機板上市以及***掛牌等；**分為向管理層**和向其他公司**；當風險公司經營狀況不好且難以扭轉時，解散或破產並進行清算是可選擇的退出方式。
股權回購、ipo及**將是本公司主要的退出渠道。
第二十六條投資決策委員會審查退出方案
投資決策委員會根據專案投資經理的《投資退出方案書》及相關材料進行內部審查。所有內部審查工作應當自接到專案投資經理提交完整材料之日起十個工作日內完成，並形成《投資決策委員會投資退出決策意見表》。
專案投資管理制度
旺蒼縣雙鼓核桃專業合作社 一 專案投資範圍。本制度所指的專案投資是指與本社生產經營有關專案的內部投資。二 投資專案的立項。理事會接受投資專案建議後，確定專人組成專案論證小組，進行實地考察和調查研究，提出專案是否建設建議。論證小組認為專案可行的，編制可行性報告及實施方案，按程式及許可權審核和審批。理事...
投資管理制度
首聯商業集團 二 三年十月 目錄第一章總則 2 第二章投資 3 第三章對外投資資產產權界定及其管理 11 第四章對外投資專案的評估與審查管理 13 第五章附則 16 附投資專案審批程式 17 第一條為規範公司對外投資專案審批程式，加強對外投資專案的實施管理和評估，化解投資風險，減少投資損失，維護公司...
投資管理制度
ts01cw11投資管理制度 1目的 為規範股份公司投資管理，增加盈利規避風險，特制定本制度。2適用範圍 適用於股份公司所有投資等。3 職責許可權 3.1股份公司負責具體投資事宜,事業部及分子公司無投資許可權。3.2投資委員會負責投資專案的審核。3.3董事會或股東大會負責投資專案的批准。4 管理程式...