內部環境審核的
實施與實踐
～～～iso14001內審員講義
目錄第一部分：…………………基本概念
第二部分：…………………環境體糸審核
第三部分：…………………過程方法的應用
內部環境審核的實施與實踐～基本概念
內部環境審核的實施與實踐
第一部分基本概念
一、 環境審核的概念
1. 定義：由具備一定資格且與被審核部門工作無關的人員，為確定環境活動是否符合計畫安排，以及結果是否達到預期目的的所做的系統、獨立並形成檔案的檢查和評定。
（環境審核的範圍），從四個方面理解：客觀性、系統化和檔案化、獨立性、強調體系審核
●環境體系審核
●活動、產品和服務環境審核
●獨立的要素、部門過程的環境審核
2. 環境審核的型別
●第一方審核（內審），其目的為：
a） 檢查各類環境活動是否正常進行
b) 尋求改進的機會，克服組織內部的惰性
c) 自我完善的機制，一種管理手段
d) 為
二、三方審核做準備
●第二方審核（顧客審核），其目的為：
b） 選擇**商時的評定
c） 對合格供方進行再評定，以證實是否持續滿足要求
d） 促進供方進行改進
內部環境審核的實施與實踐～基本概念
●第三方審核（認證審核），其目的為：
e） 為潛在的顧客提供信任，做出第三方擔保。
f） 減少二方審核，節約費用。
g） 對組織的環境活動進行持續的監督。
h） 某些法律法規要求。
●聯合審核和結合審核：
a)當環境管理體系和質量管理體系或安全管理體系被一起審核時，稱為「結合審核」
b)當兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同乙個受審核方時，這種情況稱為「聯合審核」
3、審核的原則：
a)與審核員有關的原則：道德行為、公正表達、職業素養
b)與審核有關的原則：獨立性、基於證據的方法
4、審核員能力要求：課本214頁
二、 環境審核的特點。
1. 目的明確：
●檢查環境活動的符合性以及是否達到目的(a 判定體系對環境管理工作的預定安排的符合性、b 判定體系和iso14001標準的符合性、c 判定體系是否得到了正確的實施和保持)
●從而是否需採取改進措施。
2. 是有計畫的管理活動。
3. 是一種具有獨立性的環境管理活動。
●環境審核是上層管理部門的環境職責，獨立於被審核部門的活動之外
●組織獨立，由有資格的審核組執行。
●審核後的改進建議經領導確認，成為獨立的行政指令。
●內部審核有授權，外部審核有合同。
4. 是一種抽樣過程
●存在一定的風險，棄真和存偽，而產生錯誤結論。
●抽樣應採用隨機方式，樣本盡可能代表活動實際行為。（gb2828）
三、 第三方審核（認證）的特點
1. 認證機構需獲得國家/國際/組織/的授權
a） ，是認證認可工作的行政管理機構。
b） 2023年9月27日成立的中國認證認可協會ccaa，是由認可機構、認證機構、認證培訓機構、認證諮詢機構、實驗室、檢測機構和部分獲得認證的組織等組成的非贏利性性、全國性的行業組織。依法接受業務主管單位國家環境監督檢驗檢疫總局的業務指導。登記管理機關是民政部
2.認證機構需保持獨立、公正，並按授權機構監督，
內部環境審核的實施與實踐～基本概念
本節思考題：
●什麼是環境審核？
●環境審核的範圍有哪些？
●環境審核有哪幾種型別？其目的是什麼？
●環境審核有哪些特點？
內部環境審核的實施與實踐～環境體糸審核
第二部分環境體系審核
一、 審核的策劃
1. 時機：計畫內審核及計畫外審核
2. 審核的依據：
●環境體系標準，
●企業環境體系檔案，
●相關法律法規，
3.審核的範圍
●體系所覆蓋的產品
●體系所覆蓋的過程
●體系所覆蓋的部門，場所
二、 審核的主要內容
審核前的準備工作和體系執行的重點工作內容見第章：p 頁
1.針對環境體系總體
●體系所有過程是否被識別？是否被恰當形成檔案？
●各過程的建立、實施、保持、改進的環節是否有效？
●所運用的各項管理手段的正確性，
●各過程對方針目標的適應能力與保證能力。
2.針對具體過程
●過程構成的完善程度，執行符合標準的程度，
●各過程資源配置情況，
●環境職責落實情況，
內部環境審核的實施與實踐～環境體糸審核
●管理、工作程式落實程度，過程目標實現程度。
3.針對具體環境職能活動
●活動方法是否符合程式/標準/作業檔案的規定，
●活動結果是否達到預定要求，
●活動的記錄報告是否完整。
三、 審核的實施
1. 組成審核組：審核組長、審核專家、嚮導、觀察員
2. 制定本次審核的日程計畫（見附表一），包括
●審核目的：評價體系符合性和有效性。
●審核範圍：部門/產品/場所/過程。
●審核依據：標準、檔案、法規、顧客要求。
●審核組成員及分工職責。
●審核日程安排及受審核部門需注意的問題。
3．審核員編制檢查清單。（樣表3）
1） 定義：
●檢查單是審核員工作的提綱、工具，
●是審核前策劃的結果。
2） 作用：
●明確審核目標，保證審核周密完整。
●備忘錄，減少審核隨意性，保持審核節奏。
內部環境審核的實施與實踐～環境體糸審核
3） 內容：
●審查專案：查什麼
●審核方法：怎麼查
●檢查結果的記錄。
4） 編制方法：
●依據標準編制：
●依據程式檔案編制：
●依據所識別的過程編制：
4．召開首次會議
1） 目的：
●與受審核方進行溝通，
●確定審核計畫、範圍、日程、成員等。
2） 參加人：審核組長主持，審核組及受審核方參加。
5．現場審核
1） 按過程審核：（附表）
2） 按部門審核：（附表）
3） 按要素審核：（附表）
4） 審核具體方法：
a）面談交流：面談交流時要注意以下問題：（1）應在審核範圍內選擇完成某個活動或過程的適當層次和職能的人員進行面談；（2）面談應在被訪談人正常工作時間和正常工作地點進行；（3）面談過程中要盡量使對方放鬆；（4）應說明面談的理由；記錄不需要被訪談人簽字；（5）避免一種有傾向性答案的問題或「引導式」的問題；（6）向被訪談人表示感謝，感謝對方的參與和合作；（7）不要過多的發表自己的見解甚至諮詢性意見。
b）查閱檔案和記錄：（1）通過查閱檔案，檢視環境體系是否符合gb/t19001—2008要求，是否都得到恰當的規定；（2）查閱記錄的範圍除了標準所規定的21處記錄還包括組織所策劃的記錄。查閱記錄的客觀性、完整性、可追溯性和管理情況。
客觀性就即真實性；完整性是指是否按照規定的要求提供了相應的證據；可追溯性是指記錄的**和遵循的依據，所謂管理就是是否滿足4.2.4的要求。
c）觀察：（1）人員的精神狀態和環境意識；（2）裝置狀況和執行狀態；（3）工作環境和儲存環境；（4）檔案的管理；（5）記錄的標識管理；（6）關鍵過程；（7）標識和可追溯性。
d）記錄：記錄應實現可追溯性，記錄時間、地點、檔案編號、名稱，同時記錄對有關事實一定要描述清楚，合格事實簡要描述，不合格事實詳細描述。有關體系執行的業績指標，一般詳細記錄，作為評價體系的證據。
內部環境審核的實施與實踐～環境體糸審核
5） 審核時要注意問題。
●樣本抽樣要合理。
●辨識影響環境及體系的重要過程，評定其主要因素。
●結合企業及產品實際，以符合標準為前提。
●審核員之間要相互溝通。
6．審核過程中確定不合格項，開具不合格報告。
1） 依據檢查結果，確定不合格項。
2） 不合格的性質：嚴重不合格、一般不合格。
3） 不合格的型別：
●各類檔案不符合標準/顧客/法規要求：體系類不合格。
●現狀不符合檔案/標準/顧客/法規要求：實施類不合格。
●執行結果不符合預定目標：效果類不合格。
4） 不合格報告內容：（見附表二）
●不合格事實描述。
●審核依據：標準/程式/顧客/法規。
●不合格性質及型別的判定。
7．形成審核報告，其內容為：（見摸板三）
1）綜述本次審核的情況。
2）對環境體系進行評價。
3） 糾正措施的建議。
8．召開末次會議
●目的：介紹審核結論，提出糾正措施建議
內部環境審核的實施與實踐～環境體糸審核
●審核組長主持，內審員及受審核方參加
9．糾正措施的跟蹤驗證。
●確認不合格的責任部門。
●責任部門進行原因分析並制定相應的糾正措施。
●責任部門實施糾正措施。
●內審員驗證措施實施效果。
本節思考題：
●環境體糸審核的依據是什麼？
●環境體糸審核的內容是什麼？
●環境體糸審核的範圍是什麼？
●環境體糸審核的步驟是什麼？
●檢查單的作用和內容是什麼？
●審核計畫有哪些內容？
●不合格報告有哪些內容？
●現場審核的方法有哪些？
●不合格的型別有哪些？
●首、末次會議的目的是什麼？
附表二：不符合報告
jl8.3-04
ISO14001內審員試題
iso14001 2015環境管理體系內審員試題 單位名稱 姓名 考試日期 年月日試卷得分 題型單項選擇題簡述題總得分 得分一 單項選擇題 每題1分，共50題，共50分 標準規定了使組織能夠實現其為環境管理體系所設立的 的要求。a 預期結果 b 最終結果 c 環境目標 d 環境方針 2.依據iso1...
ISO14001內審員培訓考試練習手冊
姓名部門案例練習 一 編寫審核計畫 審核計畫 編號 審批編制 案例練習 二 編寫檢查表 iso14001內部審核檢查表 案例練習 三 編寫不合格報告 一 判斷題練習 二 不合格項報告 注 每個學員根據教師的安排，對判斷題有選擇的進行不合格事實的描述 不合格理由 對應的標準 或體系檔案 條款 性質進行...
環境管理體系iso14001內審員考試試卷 04版
2004版環境管理體系內審員考試試題 姓名考試日期 一 選擇題 在下列各題中選擇你認為最適合的答案，填到空格中。每題1分，共10分 1 確定審核範圍應考慮的是 a 組織許可權 b 環境影響 c 行業d 以上全對 2 gb t24001 2004標準的全稱是 a 環境管理體系要求及使用指南 b 環境管...