****：300037**簡稱：新宙邦公告編號：2010-013
深圳新宙邦科技股份****關於2023年度內部控制的自我評價報告
本公司及其董事會全體人員保證公告內容真實、準確和完整，公告不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
深圳新宙邦科技股份****（以下簡稱「新宙邦」或「公司」）根據《公司法》、《企業內部控制基本規範》(財會[2008]7號)、《深圳**交易所創業板**上市規則》、《深圳**交易所上市公司內部控制指引》、《深圳**交易所創業板上市公司規範運作指引》、《上市公司治理準則》、《關於做好上市公司2023年年度報告工作的通知》等相關法律、法規的相關要求，公司董事會及董事會審計委員會、公司內部審計部門對公司2023年度內部控制情況進行了全面深入的檢查，在查閱了公司的各項內控管理制度，了解公司及子公司有關部門在內部控制實施工作的基礎上，本著對全體股東負責的態度，對公司的內部控制情況進行評價並出具了《深圳新宙邦科技股份****2023年度內部控制自我評價報告》。現對公司2023年度內部控制情況報告如下：
一、公司基本情況
深圳新宙邦科技股份****系由深圳市新宙邦電子材料科技****整體變更設立，於2023年4月21日在深圳市工商行政管理局依法辦理了變更登記手續，領取了註冊號為***的《企業法人營業執照》，公司註冊資本為8000萬元。經中國**監督管理委員會證監許可[2009]1385號文核准，公司向社會公開發行2,700萬股的人民幣普通股（a股）；經深圳**交易所深證上[2010]7號同意，本公司發行的人民幣普通股**於2023年1月8日在深圳**交易所創業板上市，**簡稱「新宙邦」，****「300037」，發行後總股本10,700萬股。
公司經營範圍：鋁電解電容器、鋰離子二級電池專用電子化學材料的開發和產銷（以上不含限制專案）：經營進出口業務（按深貿管登字第2003-0939號文執行）。
普通貨運(憑《道路運輸經營許可證》有效期經營期至2023年12月31
日止)：乙醇[無水]（32061）、2-丙醇（32064）、鹽酸（81013）、正磷酸（81501）、乙酸[含量》80%](81601)、氫氧化鈉（82001）、氨溶液[10%《含氨≤35%](82503)的批發(無自有儲存,租賃倉庫)(憑《危險化學品經營許可證》有效期經營期至2023年11月14日止)。
二、公司建立內部會計控制制度的目標和遵循的原則（一）內部控制的目標
合理保證公司經營管理合法合規、資產安全、財務報告及相關資訊真實完整，提高經營效率和效果，促進公司實現發展戰略。
（二）內部控制建立和實施的原則
1、全面性原則。內部控制應貫穿決策、執行和監督全過程，覆蓋公司及子公司的各種業務和事項。
2、重要性原則。內部控制應在全面控制的基礎上，關注重要業務事項和高風險領域。
3、制衡性原則。內部控制應在治理結構、機構設定及權責分配、業務流程等方面形成相互制約、相互監督，同時兼顧運營效率。
4、適應性原則。內部控制應與公司經營規模、業務範圍、競爭狀況和風險水平等相適應，並隨著情況的變化及時加以調整。
5、成本效益原則。內部控制應當權衡實施成本與預期效益，以適當的成本實現有效控制。
三、公司內部控制制度的有關情況（一）公司內部控制的組織架構和環境1、治理結構
根據《公司法》、《公司章程》和相關法律法規的規定，公司建立了股東大會、董事會、監事會和經理層「三會一層」的法人治理結構，並制定了「三會」議事規則和《總經理工作細則》，明確決策、執行、監督等方面的職責許可權，形
成科學有效的職責分工和制衡機制。三會一層各司其職、規範運作。董事會下設薪酬與考核委員會、提名委員會、戰略委員會和審計委員會，公司治理結構完善，董事會決策科學、高效。
2、組織機構
公司根據實際情況，設立了相應的職能部門，主要職能部門包括：董事會辦公室、審計部、管理中心、財務中心、資材與物流中心、企劃與工程部、工程技術研究中心、電容器化學品事業部和鋰電池化學品事業部等職能部門並制定了相應的崗位職責。各職能部門分工明確、各負其責，相互協作、相互牽制、相互監督。
公司擁有三家全資子公司，分別是惠州市宙邦化工****、南通宙邦高純化學品****和新宙邦（香港）****。按照法律法規及公司章程的規定，公司對全資子公司的經營、資金、人員、財務等重大方面，通過嚴謹的制度安排履行必要的監管。
3、經營控制
公司針對各體系、各層級、各崗位制定了明確的工作職責和許可權，同時制定了相應的經營管理檔案，逐步規範和完善各項制度、標準和流程。通過資訊平台的建設，對上述流程、標準進一步固化、完善，經營管理的統一性進一步加強。公司還不定期的對總部各部門及子公司執行各項制度、流程的情況進行檢查和評估，對公司正常經營和規範運作起到了較好的監督、控制作用。
同時，公司通過加強對員工的定期培訓和考核，進一步提高員工內控意識，更好地促進公司內部控制制度的實施。
4、財務會計控制
公司按照企業會計準則、會計法、稅法等法律法規的規定，建立了完善的財務管理制度、會計核算制度。財務會計控制涵蓋了會計基礎工作規範、內部審核制度、貨幣資金管理制度等方面。公司通過用友erp系統，對貨幣資金、採購與付款、銷售與收款、固定資產、存貨等建立了嚴格內部審批程式，規定了相應的審批許可權，並實施有效控制管理。
在會計系統方面，公司按照《公司法》對財務
會計的要求以及《會計法》、《企業會計準則》等法律法規的規定建立了規範、完整的財務管理控制制度以及相關的操作規程，對採購、銷售、財務管理等各個環節進行有效控制，確保會計憑證、核算與記錄及其資料的準確性、可靠性和安全性。
5、內部審計
根據公司《內部審計管理制度》等的規定和要求，公司設立了審計部，作為公司實施內部審計的責任部門，公司審計部配備了專職審計人員，直接對董事會負責，在審計委員會的指導下，獨立行使審計職權，不受其他部門和個人的干涉。公司內審部門，以企業經濟效益為中心，以企業規章制度為依據，採用必審和抽審、事前控制和事後審計相結合的內審工作方式，充分發揮了內審的檢查監督職能。通過內部審計，公司及時發現有關經營活動中存在的問題，提出整改建議，落實整改措施，促進公司強化管理，提高內部控制、內部監督的有效性，進一步防範企業經營風險和財務風險。
6、募集資金控制
公司制定了詳細的《募集資金管理辦法》，對募集資金的存放、使用、管理和監督做出了明確的規定，在募集資金到位後，將以此為依據，並按照《深圳**交易所創業板**上市規則》、《深圳**交易所創業板上市公司規範運作指引》的要求規範管理、使用和控制。
7、投資決策控制
《公司章程》和《投資決策程式與規則》對公司對外投資決策及許可權進行了相應規定，要求按照符合公司發展戰略、合理配置企業資源、促進要素優化組合、創造良好經濟效益的原則，就公司購買資產、對外投資、對外擔保、銀行借款事項等進行了規範和科學決策。
8、人力資源政策
公司嚴格根據《勞動法》和《勞動合同法》管理人力資源事務，並制定了系統的人力資源管理方面一系列的制度，涵蓋了人員錄用、員工培訓、工資薪酬、福利保障、績效考核等方面，確保了公司的人力資源政策嚴格有效、公正透明。
公司人力資源部門對內加強與各部門的溝通，對外積極開展招聘活動，保證人力資源能夠充分地滿足公司業務發展的需求。（二）公司內部控制制度建設情況
根據《公司法》、《**法》、《深圳**交易所**上市規則》、《企業會計制度》、《企業會計準則》等法律法規，公司制定了包括《公司章程》、《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》、《總經理工作細則》、《董事會秘書制度》、《獨立董事制度》、《獨立董事工作制度》、《內部審計管理制度》、《關聯交易決策制度》、《對外擔保管理辦法》、《投資決策程式與規則》、《資訊披露制度》、《募集資金管理辦法》、《投資者關係管理制度》和董事會各專門委員會工作細則（提名委員會工作細則、審計委員會工作細則、薪酬與考核委員會工作細則、戰略委員會工作細則）等在內的一系列內部管理制度。隨著公司管理的不斷加強，公司內部管理制度的有效性也在不斷提高。
（三）重點控制活動1、對全資子公司的管理控制
（1）公司依據「統一化、標準化、制度化、資訊化」的原則將統一管理控制與地區分散經營有效結合。此外，建立強大的資訊平台是公司經營管理的重要手段，可以逐步固化制度、流程、標準，保障經營管理的統一性。
（2）公司在採購、資金、人員等三個關鍵要素上也進一步強化經營管理的統一性。通過採取一系列措施加強對子公司採購、銷售、服務以及資金方面的控制，加強對資源的集約調控，有效控制公司經營以及財務風險；同時公司制定了嚴格的目標經營責任制，不斷深化全面預算控制，對子公司經營進行更好的指導、控制與考核。
（3）公司內部審計機構報告期內開展了對子公司財務、內部控制、重大專案等方面的專項審計或例行檢查，有效地開展內部審核，確保內控制度的貫徹落實。
2、對重大投資、對外擔保的內部控制
公司所有重大投資、對外擔保事宜均符合《公司章程》的相關規定，嚴格履行了相應的法定審批程式及資訊披露義務。
3、對關聯交易的內部控制
（1）《公司章程》、《關聯交易決策制度》等公司制度中詳細規定了關聯交易的決策許可權、審批程式、披露要求等。同時《公司章程》中對制止大股東或實際控制人占用上市公司資金明確了具體措施，並明確了公司董事、監事和高階管理人員維護公司資金安全的法定義務。
（2）公司嚴格按照《關聯交易決策制度》等制度規定履行相關審批程式，充分發揮獨立董事、審計委員會委員，內部審計部門在關聯交易中的審核作用，並借助保薦機構的外部監督，加強公司對關聯交易的內部控制，確保公司資金、財產安全。
四、內部控制制度存在的問題（一）內部控制制度建設方面
雖然公司目前已建立健全一套比較完整的制度體系，但因公司業務和規模在不斷擴大，內部控制制度方面還需不斷完善和提高。
（二）內部控制制度執行方面
公司各項內部控制制度剛剛初步建立健全，還需不斷加強內部控制教育和培訓，進一步提高員工特別是管理層對風險控制的意識，確保各項內部控制制度的有效實施。
五、完善內部控制制度措施
1、公司將進一步加強風險評估體系建設，根據設定的控制目標，全面系統地收集相關資訊，準確識別內部風險和外部風險，及時進行風險評估，實現對風險的有效控制。
2、加強資訊傳遞，實現及時、有效、準確的資訊傳遞，貫徹執行重大事項上報制度，將重要資訊及時傳遞給經營層、董事會、監事會。加強公司與股東、債權人、客戶、**商、中介機構和**部門等有關方面的溝通和反饋。
3、加強內部控制活動中相關記錄、資料的檔案管理，確保內部控制制度建立與實施過程的可驗證性。
六、內部控制的自我評價
建立健全內部控制制度並保持其執行的有效性，以及確保評價報告真實、完整地反映公司2023年12月31日與財務報表相關的內部控制是公司管理層的責任。公司業已按照《企業內部控制基本規範》及具體規範標準建立的各項制度與按照企業會計準則編制的財務報表相關的內部會計控制制度進行了評估，對上述內部控制制度執行的有效性進行了測試。
根據測試結果，公司董事會認為：公司已結合自身的經營特點,建立了一套較為健全的內部控制制度,並得到有效執行,從而保證了公司各項經營活動的正常有序進行，保護了公司資產的安全和完整，保證了會計資料等各類資訊的真實、合法、準確、完整。自2023年1月1日至2023年12月31日止，未發現公司存在內部控制設計或執行方面的重大缺陷，公司內部控制的設計是完整和合理的，執行是有效的，能夠合理地保證內部控制目標的達成，總體上符合中國證監會、深圳**交易所的相關要求。
深圳新宙邦科技股份****
董事會2023年3月3
賓館分公司2023年度內部控制評價報告新
根據 關於開展2014年度內部控制評價工作的通知 要求，我單位自2015年2月5日到2015年3月2日對本單位2014年內部控制設計及執行有效性進行了評價，評價工作已結束，評價報告已經在總經理辦公會會議通過，現將評價情況報告如下 1 權利機構宣告 單位總經理 保證本報告內容不存在任何虛假 誤導性陳述...
2023年度內部控制評價報告
國藥集團藥業股份 2014年度 內部控制評價報告 國藥集團藥業股份 全體股東 根據 企業內部控制基本規範 及其配套指引的規定和其他內部控制監管要求 以下簡稱企業內部控制規範體系 結合本公司 以下簡稱公司 內部控制制度和評價辦法，在內部控制日常監督和專項監督的基礎上，我們對公司2014年12月31日 ...
2023年度內部控制評價報告樣本
xx股份 2014年度 內部控制評價報告 xx股份 全體股東 根據 企業內部控制基本規範 及其配套指引的規定和其他內部控制監管要求 以下簡稱企業內部控制規範體系 結合xx股份 以下簡稱公司 內部控制制度和評價辦法，在內部控制日常監督和專項監督的基礎上，我們對公司2014年12月31日 內部控制評價報...