泰復實業股份****內部控制的自我評價
公司內部控制綜述：
泰復實業股份****（以下簡稱「公司」）根據中國證監會《關於開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》和深圳**交易所《上市公司內部控制指引》的有關規定，結合「上市公司治理專項活動」自查及整改過程中發現的問題，進一步加強了內部控制制度的建立健全和完善，先後建立了《重大投資決策制度》、《重大資訊內部報告制度》、《公司高階管理人員薪酬與考核制度》，《會計師事務所選聘制度》、《內幕資訊知情人登記制度》並修訂了《公司章程》、《資訊披露管理制度》、《對外擔保管理規定》。
公司設立了內部檢查監督部門，對公司內部控制建立及執**況進行檢查監督。該部門設立部門經理1人及內部審計員2人，在公司董事長的直接領導下，獨立承擔監督檢查內部控制制度的執**況、評價內部控制的科學性和有效性、提出完善內部控制的建議等工作。
報告期內，公司審議通過了《會計師事務所選聘制度》、《內幕資訊知情人登記制度》，進一步完善了內部控制制度。
2023年10月以來深圳**監管局對公司進行了現場檢查。截止本報告日，公司收到了深圳證監局就公司法人治理、內部控制等多方面問題的下發的《關於責令公司限期整改的通知》（深證局發[2010]4號）和《關於對公司採取責令改正措施的決定》（[2010]3號）。公司將以上兩文**給了公司全體董事、監事及高階管理人員。
公司董事會高度重視，召開了公司董事會2023年第一次臨時會議，於2023年4月16日披露了公司《關於深圳**監管局現場檢查提出問題限期整改和責令改正的整改報告》（以下簡稱「整改報告」）的公告。
公司將按照《整改報告》和內控規範的相關要求，於2023年認真做好公司內部控制建設、有效貫徹執行內部監督和及內控審計工作。加強董事、監事、高階管理人員內部控制規範和內控制度的學習，進一步修訂《董事會議事規則》，重新制訂《關聯交易管理辦法》等制度，不斷完善和加強公司的內部控制活動。
重點控制活動
（1）公司控股子公司控制結構及持股比例表
泰復實業股份****
51%90%
浙江四通高科技****上海泰惠軟體技術****
（2）公司內部控制制度包括資金、採購與付款、銷售與收款、投資、重大事項報告、對外擔保、關聯交易管理、募集資金使用管理、資訊披露管理等方面，涵蓋了公司日常經營管理的各個方面，除制定了詳細的內部控制制度外，對經濟業務的處理均有明確的授權和審批，重點包括以下方面：
1、對控股子公司的內部控制
為加強對子公司的管理，公司通過向子公司委派或推薦董事、監事及主要高階管理人員，以及通過職能部門對子公司進行專業指導監督，從公司治理、日常經營及財務管理等各方面對控股子公司實施了有效的監督管理。明確要求子公司按照《公司法》等有關規定規範運作，並嚴格遵守《公司重大資訊內部報告制度》的相關規定；對控股子公司實行統一的會計政策，有效實施了對子公司的內控管理。
報告期內，公司兩控股子公司浙江四通高科技****和上海泰惠軟體技術****已終止營業，進入清算程式。
2、關聯交易的內部控制
報告期內，公司制定有《關聯交易管理辦法》，現擬重新制定公司《關聯交易管理辦法》，已由公司董事會2023年第一次臨時會議通過，提股東大會審議通過後實施。通過公司內部制度的不斷完善，從關聯交易認定、審議、決策、批准、資訊批露及實施程式等各方面著手。嚴格加強關聯交易管理，保證公司與關聯方之間訂立的關聯交易合同程式合規、內容公平、價值公允的同時，及時、準確、完整的按相關規則及制度進行批露。
3、對外擔保的內部控制
報告期內，公司嚴格執行證監會下發的《關於規範上市公司與關聯方資金往
來及上市公司對外擔保若干問題的通知》（證監發〔2003〕56號文）及《公司對外擔保管理規定》，未有發生對外擔保事項。4、募集資金使用的內部控制
報告期內公司沒有發生募集資金的情況。公司根據深圳**交易所上市公司募集資金管理辦法已制定了《募集資金使用管理辦法》。
5、重大投資的內部控制
報告期內，公司未發生重大投資事項。公司已依據有關規定建立了《公司重大投資決策制度》。
6、資訊披露的內部控制
報告期內，公司資訊披露嚴格遵循了相關法律法規、《深圳**交易所**上市規則》及本公司《資訊披露管理制度》的規定執行。
公司制定了《資訊披露管理制度》、《內幕資訊知情人登記制度》、《投資者關係管理辦法》從資訊披露的內容、審批程式、內幕資訊登記備案、投資者關係管理等各方面做出了明確規定，確保公司資訊披露的及時、準確、完整的同時加強公司內幕資訊保密工作，維護資訊披露的公平原則。公司董事會對內部控制的有關安排
公司雖然不斷加強各項制度的建立和完善工作，但在經濟快速發展的今天，仍然存在諸多需要修正和完善的地方，公司也應不斷適應新的發展環境、跟上經濟發展的步伐，繼續學習新的管理方法、指導思想、經營理念，完善內部控制體系，降低企業經營風險。公司自2023年以來，雖然對自查及現場檢查過程中發現的問題逐一進行了整改，但2023年在接受深圳**監管局現場檢查中，發現公司在內部控制方面與現代企業制度的規範運作要求仍存在差距。公司董事會按照內控規範的相關要求，切實承擔起建立健全和有效實施內控的責任，不斷加強對公司董事、監事、高階管理人員及員工培訓學習，加強公司內部控制制度建設，促進規範運作，進一步完善公司法人治理結構，提高公司規範治理水平。
2023年公司董事會將按照深圳證監局有關要求，認真開展「財務會計基礎工作專項活動」，通過對財務會計部門管理架構和許可權、制度建設、資訊系統建設和管理及核算規範性等諸方面的自查自糾，爭取建立起公司持繼完善、不斷規範的長效機制，有力推動公司財務會計基礎工作的提高，全面提公升公司的內控、自律和自治能力，從而進一步促進公司資訊的透明、規範和有效。
公司董事會對公司內部控制的自我評價
公司結合自身的實際情況，建立了一套較為完整的內部控制制度，並能夠得到有效執行。公司建立的內部控制制度對防範風險、保障公司及廣大股東利益起到了重要作用，總體上體現了完整性、合理性、有效性。公司監事會對公司內部控制自我評價的意見
1、公司根據中國證監會、深圳**交易所的有關規定，遵循內部控制的基本原則，按照自身的實際情況，建立健全了較為完善的內部控制制度，對防範風險、確保公司及廣大股東利益、保護公司資產的完全與完整起到了重要的作用。但內部控制制度的建設還有必要進一步加強和完善。
2、公司依據**監管部門要求，建立了內部控制檢查監督機構，有關人員已到位，保證了公司內部控制工作的進行及監督的有效性。
3、公司內部控制自我評價全面、真實、準確，反映了公司內部控制的實際情況。
公司獨立董事對公司內部控制自我評價的意見
自2023年以來，公司董事會相繼制訂和修訂完善了一系列公司管理制度，公司內部控制制度較為健全完善，涵蓋了重大投資、重大資訊內部報告、對外擔保、資訊披露規範管理等諸多方面。各項內部控制制度符合國家有關法律、法規和監管部門的要求，體現了完整性、合理性、有效性。公司內部控制自我評價報告客觀、公允。
公司應繼續因應政策法律法規的變化及監管部門的有關規定和要求，進一步完善公司各項內部控制制度。切實加強和規範公司內部控制，全面提公升公司經營管理水平和風險防範能力。
泰復實業股份****2023年4月27日
內部控制評價與內部控制自我評價
課題 內部控制自我評價 一 課題背景 進入21世紀以來，美國 市場相繼爆發了安然 世界通訊 施樂 默克製藥等一系列財務造假醜聞，這些醜聞使人們對美國上市公司資訊披露的真實性產生質疑，動搖了包括美國在內的全球投資者對美國資本市場的信心，同時暴露出美國公司治理結構的不平衡和外部監督的缺失，為美國經濟前景...
ST唐陶 2023年度內部控制自我評價報告
唐山陶瓷股份 2009年度內部控制自我評價報告 一 綜述 公司根據中國 監督管理委員會 深圳 交易所等部門對上市公司內部控制的有關要求，按照 公司法 法 上市公司治理準則 深圳 交易所 上市規則 深圳 交易所上市公司內部控制指引 等法律 行政法規 部門規章的規定，結合自身經營特點和情況，近年來一直致...
ST春暉 監事會對公司內部控制自我評價的意見
廣東開平春暉股份 監事會 對公司內部控制自我評價的意見 根據中國證監會 關於做好上市公司2010年年度報告及相關工作的通知 深圳 交易所 上市公司內部控制指引 關於做好上市公司2010年年度報告工作的通知 的有關規定，公司監事會對公司內部控制自我評價發表意見如下 1 公司根據中國證監會 深圳 交易所...