大連華銳重工鑄鋼股份****2023年內部控制自我評價報告
為加強公司內部控制，促進公司規範運作和健康發展，保證公司生產經營管理活動的正常進行，防範和控制公司面臨的各種風險，保護股東的合法權益，大連華銳重工鑄鋼股份****（以下簡稱「公司」）根據財政部、證監會等部門聯合發布的《企業內部控制基本規範》和深圳**交易所《上市公司內部控制指引》等相關法律、法規和規章制度的要求，對公司目前的內部控制及運**況進行了全面檢查，並對公司2023年內部控制情況的有效性進行了評估，評估情況如下：
一、公司內部控制情況綜述
建立健全並有效實施內部控制是公司董事會及管理層的責任。內部控制的目標是合理保證企業經營管理合法合規、資產安全、財務報告及相關資訊真實完整，提高經營效率和效果，促進企業實現發展戰略。
按照建立規範的公司治理結構的目標，公司持續不斷地進行內部控制完善工作。公司已建立健全股東大會、董事會、監事會各項規章制度，確保其行使決策權、執行權和監督權。並且，公司董事會還下設了審計、戰略、提名、薪酬與考核四個專門委員會，專門委員會依據相應的工作細則，分別承擔公司重大工作事項討論、人事任用、決策及監督、評估的職能，提高公司董事會運作效率。
公司已建立一套完整的涵蓋生產經營、財務管理、內部審計、資訊披露的內部控制制度，構成了公司的內部控制制度體系。
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1.內部控制組織架構
（1）公司股東大會是公司的最高權力機構，能夠確保全體股東特別是中小股東充分行使自己的權利，享有平等地位，對公司利潤分配、重大投資等重大事項進行審議；
（2）公司董事會對股東大會負責，依法行使公司的經營決策權，下設審計、戰略、提名、薪酬與考核四個專門委員會，公司董事會辦公室作為董事會下設的事務工作機構，完成上市公司的資訊披露、投資者關係管理等工作，協調相關事務；
（3）公司監事會對股東大會負責，是公司的監督機構，對董事、高階管理人員履行職責的情況和公司的財務狀況進行監督、檢查；
（4）公司管理層負責實施股東大會和董事會決議，主持公司的日常生產經營與管理工作。技術部、經營部、質量管理部、綜合管理部、人力資源部、生產保證部、財務部等管理部門根據各自的部門職責開展工作，協助公司管理層完成各項經營目標；
（5）各子、分公司是獨立運作的經營單位，內部設立綜合、人事、財務、採購、生產、銷售等部門和崗位，實施具體生產經營業務。公司對各子、分公司定期進行經營業績考核和審計，並建立了重大業務事項、財務事項、經營計畫等的報告和審議制度。2.
公司內部控制制度建設情況
公司根據《上市公司內部控制指引》等檔案的要求，結合公司自身具體情況，制定了《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會工作條例》、《審計委員會工作規則》、《戰略委員會工作規則》、
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《薪酬與考核委員會工作規則》、《獨立董事工作制度》等多項內部控制制度。在資訊披露方面制定了《資訊披露事務管理辦法》、《投資者關係管理》、《重大事項內部報告制度》、《內部非公開資訊保密制度》等多項內部控制制度。在財務管理方面制定了《資金管理辦法》、《會計核算管理辦法》、《財務印鑑章管理規定》、《出納業務處理規定》、《成本管理標準》、《財務檔案管理辦法》等多項內部控制制度。
公司還制定了物資採購、人力資源、質量安全管理、基建工程管理、營銷管理、綜合管理、內部審計等方面的內部控制制度和操作規程，保證公司經營管理合法合規、資產安全、財務報告及相關資訊真實完整，提高經營效率和效果。公司編制的演示文稿、制定的檔案等通過網路傳送等手段發放給員工學習並遵照執行，並定期對制度執行狀況進行檢查和評估，不斷修改和完善，以適應公司管理的需要，使公司的內部管理和控制體系更趨於完善。
3.內部控制、監督檢查及人員配備情況
公司董事會下設審計委員會，獨立董事佔二名；設主任委員一名，由獨立董事擔任，審計委員會負責監督內部控制制度的執**況、評價內部控制制度的科學性和有效性、提出完善內部控制制度的建議等工作。
為充分、有效地執行內部控制，及時發現和糾正內部控制缺陷，公司制定了內部審計制度，公司內部審計涵蓋了公司下屬子、分公司財務會計、資料系統等各類別，內部審計範圍具有完整性。公司內部審計部門配備專職審計人員3名，獨立行使審計監督權，根據公司經營活動
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的實際需要，在公司董事會及董事會審計委員會的監督與指導下，定期與不定期地對公司各子、分公司財務管理、內部控制、經營活動、重大專案等進行審計和例行檢查，並出具內部審計報告，及時發現或防範問題的發生。
4.報告期內公司為建立和完善內部控制所進行的重要活動及取得的成效
進一步完善公司的內部控制制度，董事會、監事會、經理層等機構嚴格按照規範性運作規則和內部管理制度的規定進行經營決策、行使權利和承擔義務等，確保了公司在規則和制度的框架中規範運作，公司不斷提高公司的規範運作意識和治理水平，進一步促進公司的健康快速發展。
（1）充分發揮董事會專門委員會和獨立董事的作用。董事會專門委員會依據明確的委員會工作規則開展工作，對公司重大決策、財務報告和生產經營活動進行定期審核和評估，以確保公司內部控制的有效和永續性；充分發揮獨立董事的專長，使董事會的決策更加科學和高效。
（2）進一步推動公司投資者關係管理工作。通過不斷豐富和完善公司的**功能，建立網路、**、郵件等多方位的溝通渠道，使投資者更方便和快捷的了解公司情況，保證投資者關係的健康、融洽發展。(3)進一步加強董事、監事、高管人員的法規培訓。
制訂培訓計畫，系統開展**、公司治理等法律法規的專題培訓、自學等活動，同時根據市證監局的培訓安排，組織公司董事、監事、高管人員參加培訓學習，不斷提高董事、監事、高管人員的依法經營、規範運作水平。
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二、公司內部控制重點控制活動1.公司子、分公司的內部控制情況
公司根據企業實際情況，加強對子、分公司的管理控制及風險防範，各子、分公司嚴格服從公司的巨集觀管理，嚴格遵守公司的各項規章制度，服從和維護公司總體的計畫性、統一性和完整性；公司實施嚴格統一的財務監督管理制度和定期審計管理，子、分公司按期向公司總部進行工作匯報，從而保證了對子、分公司的統一管理。公司對下設的子、分公司的管理控制嚴格、充分、有效，子、分公司運營正常，未有違反《內部控制指引》的情形發生。
2.公司關聯交易的內部控制情況
公司嚴格按照《公司法》、《深圳**交易所**上市規則》、《公司章程》等的規定，嚴格按程式審議、決策關聯交易並及時、詳細進行披露；加強和規範公司的資金管理，防止發生大股東及關聯方占用公司資金的行為，保護公司、股東及其他利益相關人的合法權益。報告期內，公司與關聯單位發生的關聯交易履行了董事會和股東大會的決策程式；報告期內，未發生股東及關聯方占用公司資金的行為。
3.公司對外擔保的內部控制情況
公司通過修訂完善《公司章程》明確對外擔保的相關規定並在日常經營管理中嚴格執行，保證了公司對對外擔保的內部控制嚴格、充分、有效，報告期內，公司未發生對外擔保行為。
4、公司募集資金使用的內部控制情況
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公司制定並實施了《募集資金管理辦法》，嚴格募集資金使用的投向，使用的程式符合國家法律、法規及有關規範性檔案的要求，對募集資金的內部控制嚴格、充分、有效，未有違反《內部控制指引》、《募集資金管理辦法》的情形發生。
2023年11月末，公司按《招股說明書》規定的用途，將剩餘募集資金全部轉入鍛造專案的鋪底流動資金，同時辦理登出募集資金專用賬戶。
5.公司重大投資的內部控制情況
公司在《公司章程》中對董事會及股東大會在重大投資的審批許可權均有明確規定，同時建立了嚴格的審查和決策程式，對投資的內部控制嚴格、充分、有效，未有違反《內部控制指引》、《公司章程》的情形發生。
報告期內，公司發生三項重大投資情況，分別為大型球墨鑄鐵件擴能改造專案、大型推進器擴能改造專案和鍛造能力完善專案。6.公司資訊披露的內部控制情況
報告期，公司董事會根據制定的《投資者關係管理》、《重大事項內部報告制度》、《內部非公開資訊保密制度》等制度，明確了資訊披露的基本原則、應披露的資訊及披露標準、資訊的傳遞、審核、披露流程、資訊披露事務相關各方的職責、財務管理和會計核算的內部控制及監督機制等。公司對資訊披露的內部控制嚴格、充分、有效，報告期內，公司真實、準確、完整的披露了全部應披露事項，無違反《內部控制指引》和《資訊披露事務管理辦法》情形發生。
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三、公司內部控制的措施及整改計畫
報告期內，公司把內部控制作為項長期而持續的系統工程來抓，不斷完善內部控制制度，並強化執行效果的監督和檢查。公司將在今後的工作中繼續嚴格遵守中國證監會和深圳**交易所的有關規定，不斷健全和完善公司的內部控制制度，並嚴格執行和加強監督，以保證公司在財務管理、重大投資決策和資訊披露等方面嚴格管理、規範運作；公司將不斷加強對公司董事、監事、高階管理人員培訓學習力度，進一步提高董事會的科學決策能力和決策效率；公司將繼續加強內部審計部門的力量，充分發揮公司審計部門在內部控制制度檢查和評估、風險防範方面的作用。
四、公司內部控制情況的整體評價
公司根據自身的實際情況，建立了較為完備的內部控制制度，保證了公司各項業務活動的正常進行。在經營管理方面，通過建立和完善符合現代管理要求的法人治理結構及內部組織機構，形成科學的決策機制、執行機制和監督機制，保證公司管理目標的實現；在財務管理方面，通過規範公司會計行為，保證會計資料真實完整，提高會計資訊質量；在資訊披露方面，嚴格執行《資訊披露事務管理辦法》，規範資訊披露的各種程式，提高資訊披露的質量，增強公司的透明度。公司現有的內控制度已覆蓋了公司運營的各層面和各環節，形成了較為規範的管理體系，能夠預防和及時發現、糾正公司運營過程中可能出現的問題，確保公司的健康正常經營，公司的內部控制制度執**況良好，符合中國證監會及深圳**交易所對上市公司內部控制工作的要求。
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五、報告期內，不存在中國證監會、深圳**交易所等監管部門對公司及相關人員作出公開譴責所涉及的重點控制活動中的內控問題的情況。
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董事會2023年4月6日
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2023年內部控制總結暨2023年工作計畫
內部控制2008年工作總結暨2009年工作計畫 總結 一 程式 制度制定或修訂或審閱 1 滿足公司上市和sox404所需，制定了 帝光國際發展 內部控制及全面風險管理辦法 帝光國際發展 融資制度 帝光國際發展 對外投資管理制度 帝光國際發展 反舞弊與舉報機制 帝光國際發展 會計審計事項舉報政策 提交...
2023年內部競聘方案
深圳市萬福房地產投資顧問 為了在公司內部建立高效的競爭機制，做好公司內部人才的選拔與培養，給更多的員工提供施展才華的舞台，特制定本方案。一 競聘原則及競聘目的 本次競聘本著 公開 公平 公正 的原則，最終達到人盡其才的目的。二 競聘範圍 本次競聘分行經理工作面向公司從事一年以上的置業顧問，思想態度好...
2023年度內部控制自我評價報告
中國寶安集團股份 中國寶安集團股份 全體股東 根據 企業內部控制基本規範 及其配套指引的規定和要求，我們對本公司 下稱 公司或集團 內部控制的有效性進行了自我評價。一 董事局宣告 公司董事局及全體董事保證本報告內容不存在任何虛假記載 誤導性陳述或重大遺漏，並對報告內容的真實性 準確性和完整性承擔個別...